浙江省級財政科技資源配置的市場決定機制研究

浙江省科技信息研究院 王嘉玨 葉璟 郭恒如

浙江省級財政科技資源配置的市場決定機制研究

浙江省科技信息研究院 王嘉玨 葉璟 郭恒如

近年來浙江省科技資源配置在改革中穩步推進，但隨著科技工作的拓展，原有的科技計劃體系不斷進行擴充，造成科技資源使用也呈現越來越分散的趨勢，調整配置結構，優化配置方式已非常必要。本文通過對比發達國家的科技資源市場化配置方式，分析浙江省現有模式的情況和特點，找出其中存在的不足和缺陷，結合浙江省實際情況提出相應的對策建議。

財政；科技資源；市場配置

2014年初，全國政協十二屆二次會議將《關于發揮市場配置科技資源的決定性作用，讓創新活力競相迸發》列為一號提案。該提案建議充分發揮市場配置科技資源的決定性作用，讓全社會創新活力競相迸發。以績效為導向，建立健全針對不同創新活動的分類評價機制，改進科技資源配置方式。省委十三屆三次全會明確實施創新驅動發展戰略，按照“一三五”分階段完成，要求高、任務重。面對公共科技資源供需突出的矛盾，需要聚焦“八倍增、兩提高”的要求，進一步調整結構，加強對重點工作的資源配置，提高科技經費使用績效，確保實施創新驅動發展五年“八倍增”任務的完成。

一、國外科技資源配置方式

美國對于獲得批準的經費主要通過三種方式進行分配：第一，撥款制。即政府直接把研究經費撥付給指定的研究機構或執行單位。目前聯邦政府對于直屬的實驗室和R&D中心采取這種制度。這種方式比較適用于基礎研究，因為這類研究方式要求經費的自助方式具有較大的靈活性。第二，合同制。這是美國政府科研經費的主要配置方式，通常情況下是政府為了解決某一項特定問題或實現某一項特定目標而采取的一種對外承包的研究組織模式。第三，基金制。這是一種典型的競爭性資助方式，采取自下而上的形式，由申請者自由設計研究項目，然后由科技管理部門組織申報，各類基金會通過公開、公正、公平的程序和同行專家評議的方法進行擇優支持。

日本在科技預算的管理方面采取了比較獨特的方式。預算編制上，綜合科學技術會議作為日本政府最高的科技發展領導機構，在各年度都會根據下一年度科技工作的重點和科技發展的需要，提出下一年度預算編制總體要求，科研經費分配的方法方案以及追加預算的金額和領域等，從而實現對年度政府科技預算的宏觀管理。日本的科技預算經費配置主要采用兩種方式：非競爭方式和競爭方式。其中，非競爭方式配置的經費占了絕大部分，只有極少量的經費是以競爭性方式撥付的。

可以看出，不論是美國靈活性配置的基礎研究，還是日本非競爭方式和競爭方式配置，都離不開國家層面的統籌安排和市場導向。其主要經驗有：一是不斷增加政府科技的投入總量，提高財政科技投入占GDP的比例，以提高本國科技和經濟競爭力。二是逐步降低政府科技研發投入在全社會科技研發總投入中的比重。主要應通過鼓勵企業增加研發投入以及引導其他社會資金流入研發領域，要從以政府為主體的投入格局轉變為以市場為主體的投入格局。

二、浙江省財政科技資源配置基本情況

（一）浙江省財政科技計劃體系

現階段浙江省科技計劃體系，根據科技工作兼顧研發支持、條件建設、人才培養和環境營造的要求，由創新研發支持、創新條件建設、創新人才培養和創新環境營造四個一級計劃組成。省級科技計劃體系重點圍繞經濟社會發展對科技的需求，合理配置公共科技資源，組織或引導各創新主體加強創新活動，加快創新驅動發展，推進全省科技發展中長期發展目標任務的實現。

（二）浙江省財政科技計劃市場配置特點

以市場為導向，促進技術創新。從資金分配上來講，向企業傾斜，引導優質科技資源向企業集聚。對研發投入占主營銷售收入達3%以上的企業給予優先支持。并且，堅持科技項目實施的產業化導向，對于面向科技成果轉化和產業化的項目，要求由企業牽頭，或企業牽頭產學研結合組織實施。同時，探索建立利用市場選擇項目的機制。

以績效為導向，分配科技經費。省級專項資金根據市縣科技資金投入和工作績效，對市縣給予配套支持。積極推進財政專項資金“因素法”分配改革，將科技工作績效作為重要評價因素，采用專項性一般轉移支付，加大對市縣科技創新的引導和支持。

優化科技資源配置，建立科技和金融結合協調機制，積極推進科技與金融的結合。科技創新能力的提升與金融政策環境的完善是加快實施自主創新戰略的基礎和保障。促進科技和金融結合是支撐和服務經濟發展方式轉變和結構調整的著力點。推進自主創新示范區和高新園區建設，開展規劃完成情況和項目績效評估，加強科技經費監管等。

三、浙江省科技資源配置中市場的導向作用

為充分發揮資源配置中市場的決定性作用，帶動市縣政府和金融資本、風險資本加大對科技型中小企業創新創業的支持力度，并強化資金使用績效，浙江省出臺了一系列資金扶持政策。對業績優秀的市縣持續追加支持，對業績落后的市縣追回配套資金或核減補助額度。在公共領域，政府以直接撥款方式為主，并通過政策調控手段，鼓勵社會資本進入。

科技金融支持形式多樣。一是跟進金融資本，通過建立風險補償機制，引導金融資本投向科技型中小企業；二是跟進風險資本。建立小微科技企業風險補償機制，對面向小微科技企業進行風險投資取得績效的機構，進行風險補償，引導創業風險資本更多地投向小微科技企業。對此，省財政設立省級科技型中小企業扶持和科技發展專項資金，用于轉移支付市縣支持浙江省科技型中小企業快速發展，促進浙江省科技創新能力提升。鼓勵市縣政府加大對科技型中小企業的扶持力度。扶持資金的支持對象包括市縣政府投資的種子基金、市縣政府設立的種子資金、已建成投入使用的科技企業孵化器、專利權質押融資等其他科技金融資金、市縣政府爭取的國家中小企業發展專項資金的科技創新項目等。扶持資金每年安排3億元，以5年為設立周期，綜合運用基金配套、績效獎補等支持方式。

四、存在的問題

當前，浙江省財政科技經費的投入方式以無償撥款為主，省級科技成果轉化引導基金尚未建立，創投基金對初創期、種子期的企業投入力度不足。貸款貼息對信貸資金用途限制較多，補貼比例較低。科技型中小企業信貸風險分擔機制建設進展緩慢，專利質押融資缺乏完善的專利評估和流通體系，創新性的科技擔保模式推廣難度較大，直接制約了信貸資金支持企業技術創新的力度和范圍。同時，省級財政科技經費管理中存在多頭管理、重復分散現象，缺乏統籌協調，科技金融結合的深度和廣度還有待進一步拓展，財政資金的引導作用有待于進一步發揮。

五、相關對策建議

（一）完善科技資源配置頂層設計

政府在科技活動中的職能定位決定著公共財政對科技活動的支持方式和方向。政府從根本上進行職能轉變，要減少對科研項目從立項、遴選、驗收到獎勵的具體管理，將工作重點集中在制定規劃、設計政策、做好服務和優化環境等職責上。同時，要打破部門分割，整合各部門的科技資源，完善政府對基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共享技術研究的支持機制。減少計劃層次類別和交叉重疊，加強計劃的相互銜接，明確目標，形成合力。

（二）進一步完善創新激勵機制

設計市場化的需求政策，探索配置財政科技經費的新途徑。浙江省現行的政府采購政策對創新創業企業支持不足,要圍繞激發企業創新動力進一步調整政府采購政策。通過政府采購支持創新企業的產品試用和推廣。此外，可積極探索面向中小企業實施創新券制度。近年來，浙江省部分地區已開始推行科技創新券，即政府向企業發放創新券，企業用創新券向研發人員購買科研服務，科研服務人員持創新券到政府財政部門兌現。創新券政策能推動企業加大科技投入，降低企業研發成本，促進產學研合作,建議逐步在全省推廣應用。

（三）積極推進科技與金融相結合

充分發揮市場的導向作用，進一步創新財政支持金融科技投入方式，設立科技成果轉化引導基金；加強對新興產業企業創新的支持，引導金融機構參與實施科技成果轉化。推廣企業研發項目貸款貼息和保證保險、專利質押融資財政補助，增加銀行貸款風險金比例，支持成長型和創新型中小企業貸款貼息。

（四）加強科技創新平臺建設

推進集群集聚，搭建創新平臺。按照浙江省的總體要求以及科技創新和經濟發展特色，圍繞產業技術創新要求，集成整合國內相關院校、科研機構以及相關企業的科技資源，重點建設一批重點實驗室、工程技術研究中心，形成符合浙江省特色的科技資源配置與布局。

[1]師萍，安立仁.政府科技投入績效評價-與區域創新差異研究[M].北京：中國經濟出版社，2013:231.

[2]壽劍剛，吳正光.利用公共科技資源支持科技金融結合的思路和政策建議.

[3]蔣泰維.浙江科技研究報告（2011）.北京：中國科學技術出版社，2011:30.