專利信息在企業技術創新中的作用探討與對策研究

寧波市科技信息研究院 包逸萍 胡莎莎

一、前言

《中華人民共和國專利法》為專利制度的產生奠定了法制基礎，專利制度的形成為企業開展研發創新和保護創新成果提供了堅實的制度依靠。專利信息作為專利制度的產物，以其開放性和信息化的特點，動態反映全球技術發展的進程，成為企業技術創新階段必須捕捉的信息源。當前，在我國實施創新驅動發展戰略的背景下，企業作為技術創新的主體，擁有全國一半以上的專利申請量和授權量，承擔著技術實施和成果轉化的重要使命。加強企業對專利信息的檢索、分析和利用，有助于企業在冗雜的信息流中更快、更有效地收集到有用信息，掌握現有技術的發展態勢，為企業技術創新發展提供決策參考。

二、專利信息在企業技術創新中的作用探討

專利是衡量企業技術創新能力和創新水平的重要指標，專利在保護企業自身合法權益不受侵犯的同時，也能作為進攻手段有力打擊侵權行為，是典型的集防御性和進攻性為一體的制度工具。專利信息是基礎性、戰略性的信息資源，是集技術性和法律效力為一體的數據文件信息，通過對專利信息的檢索與分析，可以幫助企業充分了解現有技術的發展動態，從而確定自有技術發展階段、優勢與競爭力，合理布局技術發展方向。

1.專利信息是企業技術創新的引領者

技術創新是企業發展的重要驅動力，是企業核心競爭力的重要構成。專利信息以其豐富的技術、信息、經濟和法律效益，被企業視為重要的戰略性資源之一，直接影響到企業發展的深度和廣度。據世界知識產權組織（WIPO）統計，全球90%及以上的技術成果可以在專利文獻中檢索到，每年各國出版的專利文獻就已超過150萬件，可見專利文獻信息庫集聚了全球豐富的專利技術資源，較為全面地反映了科技發展動態。專利文獻信息不僅記錄了發明創造內容，展示了發明創造實施效果，同時還揭示專利的技術保護范圍，以及專利權人、生效時間等信息，較為全面地概括了專利技術的全貌，是企業開展研發創新之初必須檢索、分析的重要信息。

通過專利信息檢索和分析，企業及技術人員可以在現有技術發展的基礎上，尋找可能的技術發展空間和創新點，同時，避開已有專利圈定的保護范圍，另辟方向開展縱深研究，從而避免過度和重復研究，節約資源，努力延長現有技術的發展鏈。此外，通過對海量專利信息中無效專利的分析檢索，可以促使企業和技術人員充分挖掘這部分信息中仍有價值的部分，通過對專利被判無效原因的深入分析，尋找技術完善的突破點，從而建立企業自己的有效專利。企業及技術人員在技術創新各個階段都依賴專利信息的檢索與分析，這不僅是明晰技術發展階段的需要，同時也為企業技術創新指引了發展方向，對啟發科研人員創新思維也具有重要的助推作用。

2.專利信息是市場動態的觀察窗

當前企業產品及市場競爭已逐漸轉變成科技創新能力和水平的競爭，專利則成為產品技術含量的重要標識，為產品參與市場競爭保駕護航。在市場容量一定的基礎上，企業要取得更多的市場占有率，就必須推陳出新，努力實現技術升級，突出產品的優勢與特點，因此，企業必須對市場上同類產品及技術的現狀進行全面了解，并在此基礎上確定本企業的拳頭產品與核心技術。企業對市場上同類產品及相似技術的了解基本是通過對專利信息的分析得到的，通過對行業領先技術及產品專利信息的分析，能較為全面地了解本行業技術發展的特點、優勢及薄弱之處，這就為確立本企業產品及技術發展方向奠定了信息基礎。此外，跟蹤分析競爭對手技術及產品發展現狀，企業增強了對自身產品和技術所處階段的認識，通過定制技術及專利特色庫，企業掌握大量關于本行業技術領域的專利信息，實時監測競爭對手的技術及專利發展動向，這為企業找準自身產品定位，加快開發符合市場需求的產品提供了信息源泉。

3.專利信息是技術專利交易的重要依據

企業創新分為自主創新和引進、消化、吸收再創新兩種主要途徑，當前我國企業研發創新能力不強，自主創新能力不高，依靠引進國外先進技術和設備，并在此基礎上消化吸收再創新，逐漸轉化成擁有自主知識產權的專利技術已成為全球通行的技術發展路徑。二戰后，美國通過引進吸收各國優秀的科學家及先進技術設備，迅速躍升成為全球科技最發達的國家，并一度延續領先優勢，成為全球技術引進、消化吸收再創新的典范。

一般情況下，專利技術引進包括專利申請權轉讓、專利權轉讓、專利實施許可等方式。通過專利信息檢索，可對專利及專利權人的相關信息進行核實，為企業進行技術及專利交易提供參考依據。技術引進前的專利信息檢索著重要關注以下幾點內容：一是搜尋該專利的法律狀態，查看該專利是否處在有效保護期內，以防遭遇專利欺詐；二是核實該專利的轉讓授權方是否為專利的合法所有人，以及該專利的授權是否侵犯了其他較早申請專利的保護范圍，以規避潛在的專利侵權風險；三是結合國內外的技術發展環境分析該專利實施的可能性，合理評估專利價值。同時，調查轉讓方在該技術領域的其他相關專利，是否共同納入到技術引進范圍，對于加快推進技術落地轉化有重要意義。

4.專利信息檢索是申請專利的必經階段

世界知識產權組織（WIPO）統計結果顯示，全球90%以上的專利技術信息都可以在專利文獻庫中搜索出來。專利文獻庫是當前科學技術發展的知識寶庫，匯聚了全球眾多的專利技術信息，代表了當前科學技術發展的頂尖水平。進行專利信息檢索是企業申請專利的必經階段，主要原因有二：一是通過搜索專利文獻庫，了解行業領域現有技術發展現狀，可以促使企業及時掌握本技術所處階段以及優勢與薄弱之處，幫助企業及時調整專利發展策略，提高專利申請的成功率；二是通過搜尋已獲授權專利的信息，可以了解專利申請文書的寫法與注意事項，從而規范企業填寫技術交底書，幫助企業減少無效與重復勞動，提高申請效率。

數字信息時代為技術的發展提供了更廣闊的交流與溝通平臺，通過搜索已有的專利文獻庫，企業可以同步跟蹤全球技術發展前沿水平，明確自身在全球技術競爭中所處的地位，從而幫助企業確立創新發展目標，避免無效勞動與重復勞動，提高創新效益。

三、企業在專利信息檢索與利用中存在的主要問題

知識產權作為一項發展戰略在我國得以確立是在2007年，至今運行僅六年有余，尚未在全國建立健全的知識產權發展網絡，受制于傳統的產業結構和發展模式，知識產權在企業內并未受到應有的重視，企業對專利信息的檢索及利用尚處于初級階段，主要存在以下幾點問題：

1.專利意識不強，缺少專業從事知識產權管理的人員

受制于傳統的產業結構和發展模式，知識產權作為一項新興事物并未受到應有的重視，部分企業雖思想上重視但無實質保護行動，導致企業知識產權保護一度流于形式。目前我國部分企業知識產權意識較為淡薄，沒有將知識產權上升到企業立身求發展的重要地位，沒有設立專職或兼職的工作人員從事知識產權管理，沒有建立健全的知識產權管理體系，這就導致企業知識產權管理結構松散，人員混亂，責權不清，效率低下。由于缺乏專業知識產權管理人員，企業在開展研發創新之初，也并未形成檢索已有專利信息的習慣，這就容易造成企業研發創新成果觸碰已有專利技術的保護范圍，遭遇侵權被訴糾紛。此外，由于對知識產權管理工作的重視程度不夠，企業對自有的產品和技術在行業領域中處于怎樣的地位并不清楚，由于缺乏對市場上相關技術和相似產品的了解，即使自有產品和技術被盜版、侵權等，也無法及時運用專利手段來制止侵權，保證自身合法權益。因此，設立專職或兼職的知識產權管理工作人員，保護企業知識產權成果，建立企業知識產權管理規范體系迫在眉睫。

2.檢索渠道不暢及信息冗雜導致部分企業專利檢索尚處于低效階段

隨著互聯網影響力逐漸增強，全球資源共享的步伐日益加快，專利信息檢索不僅限于查閱書面文獻資料，轉而采用更便捷和快速的網絡查詢方式，目前通過互聯網可以免費查詢到七國（中國、美國、英國、日本、德國、法國、瑞士）兩組織（歐洲專利局、世界知識產權組織）專利庫中的所有信息。盡管互聯網為企業提供了信息交流和共享的平臺，但在實際操作過程中，由于各國（除中國外）專利庫所使用的語言以及專利文書格式的不同，企業即使找到相關網站，在檢索專利信息時仍會遭遇一定困難，尤其是語言障礙，非專業的技術人員在閱讀相關專利文書時也會面臨技術難題。對于國內企業常用到的中國專利信息，除國家知識產權局的網站外，還有部分網站也能免費查詢到專利信息，包括中國專利信息中心檢索系統、中國知識產權出版社檢索系統以及各省市知識產權管理機構自行開發建立的系統等，雖然渠道較多，但涵蓋的專利信息量大且內容龐雜，搜索的入口和搜索方式差異較大，僅憑企業一己之力無法在短時期內將有用信息收集完備，因此，企業專利信息檢索工作仍處于相對低效的狀態。

3.專業知識缺乏導致部分企業專利信息分析能力不強

專利信息庫涵蓋了某一特定技術領域內幾乎所有的專利信息，是根據技術領域和特定的字段分類建成的，想要高效、準確地從專利數據庫中獲取需要的信息，就必須掌握較成熟的專利檢索技術。因此，要掌握并準確分析某個技術領域的專利信息難度較大，對于非專業專利檢索機構的企業技術人員來說也具有更高的專業要求。首先難度體現在關鍵詞的選取上，某一專利術語，可能存在同義詞、近義詞、學名或通俗稱法，要全部列出這些詞語難度較高，需要經過多次反復的檢索才能基本涵蓋同類詞，不至于少檢漏檢。其次是檢索表達式的書寫，檢索表達式是指根據檢索需要，運用邏輯符號將關鍵詞和字段進行邏輯組合得到的運算式，檢索表達式決定了專利檢索的信息輸出量以及準確度，因此，掌握檢索表達式的書寫技巧對于提高專利檢索能力有重要意義。最后是專利信息的分析與解讀。僅靠專利檢索并不能幫助企業達成掌握產品和技術領域詳細專利信息的目的，企業技術人員還必須對檢索出來的信息進行分類、分析，把握共性，預測發展趨勢，從而為本企業產品和技術發展方向確定基調。當前由于企業技術人員專業知識的缺乏，導致企業在檢索信息、分析信息等方面能力較弱，效率不高。

四、加強專利信息檢索與分析利用，促進企業技術創新的建議對策

1.在企業內部設立知識產權管理機構和知識產權管理人員

知識產權日益成為衡量企業技術創新能力和成果保護水平的重要指標，知識產權工作應當納入到企業日常管理工作中來，對于科技創新型企業來講，專利成果保護尤為重要。知識產權作為企業核心競爭力之一，是企業寶貴的無形資產，應當設立專門機構，采用專業工作人員進行管理。因此，在企業內部設立知識產權機構，采用熟悉企業核心技術和產品、會熟練運用各種專利信息檢索工具的員工作為專職或兼職知識產權管理人員，負責檢索、收集、分析相關或相似技術專利信息，形成專業的數據信息報告供企業技術人員學習參考。對核心業務較少、規模不大的企業來說，可以定期委托專業的專利代理機構從事專利信息檢索服務，根據企業的需求靈活為企業收集信息、出具分析報告，為企業技術創新提供信息服務。專利信息檢索不僅是企業技術創新必經的途徑，同時也決定著企業創新之路能走得多遠、走得多好，企業必須在創新之初熟練掌握這項基本技能。

2.加強企業技術人員的業務培訓，促使研發人員熟練運用檢索資源

專利信息檢索、收集、分析是一項集成多個專業和多項技能的綜合性工作，企業專利信息服務人員除了對本企業核心技術和產品信息有較為深入的了解外，還需要對專利知識、計算機技術、法律法規、外國語言等有一定程度的了解。盡管互聯網的開放性建立了全球資源共享的平臺，但專利信息檢索、收集、分析工作成效的好壞很大程度上仍依賴實操人員的專業素質和技能。對企業來說，最大限度節約成本的做法，就是將熟悉企業產品和技術信息的專業技術人員培養成熟練運用專利信息檢索、分析和利用的多面手，這就需要企業定期在技術人員中開展專利服務培訓，幫助技術人員掌握專利信息檢索的技巧，熟練運用各種檢索工具，加快專利信息服務人才的培養。一要幫助技術人員掌握網絡檢索常用的各類工具及各工具的適應檢索條件，加深對國家知識產權局網站、美國專利商標局網站、日本特許廳網站、歐洲專利局網站、世界知識產權組織等專利信息庫資源的了解。二要幫助技術人員掌握專利信息檢索的方法和技巧，學會正確編寫檢索表達式，查全查準企業需要的相關信息。

3.完善專利文獻信息服務平臺，為企業打造專屬的專利數據信息服務

企業是技術創新的主體，專利信息檢索是企業創新必經的階段，當前企業受制于專業知識缺乏、人員素質不過硬等原因，在專利信息檢索方面效率低下、質量不佳，因此，亟需在政府部門的引導和支持下，專利服務機構等參與合作，共同搭建面向廣大創新型企業，集專利信息檢索、專利分析、專利預警、知識產權戰略管理等于一體的公共服務平臺，滿足企業創新服務。如杭州市中外化纖、新能源產業專利專題數據檢索與分析系統，將以中、美、日、英、德、法、瑞士、歐洲、WIPO等海量專利數據庫中篩選出來的化纖、新能源（風能、太陽能光伏、新型鋰電池、核能、潮汐能等）專利文獻為信息源，由專業的信息檢索咨詢團隊開發利用專利數據采集工具和專利信息分析系統，對專利數據進行深層次加工，建成集專利檢索、數據導出、專利分析以及用戶管理等功能于一體的公共服務平臺，可及時了解本行業的技術領域發展趨勢，以及掌握競爭對手在該領域的專利發展狀況，真正做到知彼知己，百戰不殆。

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