江蘇省專利活動狀況分析與對策研究*

蘇州大學東吳商學院 張 斌

蘇州大學企業創新和發展研究中心 丁 瑋

一、江蘇省專利活動現狀

(一)專利申請與授權狀況。

2001～2010年期間，江蘇省的專利申請量和授權量保持了快速上升，專利申請量由2001年的10 352件增加到2010年的235 873件，年均增長速度為41.53%，比同期全國的增長速度高出18.01個百分點，專利申請數量占全國的比重也從2001年的6.24%上升到2010年的21.26%;另一方面，江蘇省的專利授權數量也從2001年的6158件增加到2010年的138 382件，年均增長速度為41.31%，比同期全國的增長速度高出16.29個百分點，專利授權數量占全國的比重也從2001年的6.20%上升到2010年的18.68%。

(二)專利結構。

1.發明、實用新型、外觀三種專利的比例。按照技術含量的高低，專利依次可以分為發明、實用新型和外觀設計三種。其中，發明專利面臨的審查最為嚴格，必須同時滿足“新穎性、創造性和實用性”的要求，因而發明專利所占比例也就成為了衡量專利質量的重要標準。

2001～2010年期間，江蘇省發明專利的申請數量占比由2001年的13.47%上升到2010年的21.32%，實用新型由2001年的54.87%下降到2010年的21.81%，外觀設計由2001年的31.67%上升到了2010年的56.70%;而發明專利的授權數量占比由2001年的3.96%上升至2005年的8.43%后又下滑至2010年的5.21%，實用新型和外觀設計專利占比則分別由2001年的60.70%和35.34%變為2010年的29.74%和65.05%。

2.職務與非職務專利。專利按照創造條件的不同可以分成職務專利與非職務專利，非職務專利由于在研發條件和資金保障方面的限制，質量一般較低，專利轉化也較為困難，而職務發明則更有針對性，對經濟社會發展的作用也更為明顯。因此，職務發明所占比例也能反映專利質量的高低。

2001～2010年期間，江蘇省職務專利申請數量占比由2001年的42.47%變化為2010年的58.79%，職務專利授權數量占比由2001年的48.60%上升至2010年的56.94%。十年間，江蘇省職務專利申請數量和授權數量平均占比分別為51.34%和55.47%，而同時期上海市職務專利申請數量和授權數量平均占比分別為85.39%和86.52%，北京市職務專利申請數量和授權數量平均占比分別為69.06%和65.72%，可見，就職務發明申請和授權占比而言，江蘇省與許多先進地區之間仍然存在著不小的差距。

二、江蘇省專利活動中存在的問題

(一)企業并未真正成為專利活動的主體。

眾所周知的是，企業是科技投入、研究開發、技術創新和科技成果轉化主體，當然也應當成為專利活動的中堅力量。但是，2001～2010年期間，江蘇省企業的發明專利申請和授權所占的平均比重分別為 40.51%和45.89%，這說明企業并沒有真正成為專利活動的主導力量，這也是江蘇省發明專利比例過低的主要原因之一。而且，江蘇省還缺乏類似華為和中興這樣的創新型龍頭企業，事實上這些龍頭企業能在很大程度上提升專利活動的基本狀況。

另一方面，就企業的所有制性質而言，江蘇省的專利申請和授權以民營企業和外資企業為主，而大量國有企業雖然在資金和人才方面擁有較大優勢，但在專利產出方面卻乏陳可善，其專利活動的潛力有待進一步挖掘。

(二)產學研結合程度不高。

江蘇省擁有南京大學、東南大學等諸多國內知名高校，科研實力位于國內前列，但是由于企業和高校之間缺乏穩定的溝通機制，產學研結合程度不高。一方面是企業難以尋找到適合其自身發展的專利項目，而另一方面是高校內許多具有相當技術含量的發明專利申請在獲得授權之后就被束之高閣，難以尋找到合作伙伴，因而也就無法轉化為現實的生產力。此外，目前高校的考核機制仍然以發表科研論文和獲得專利授權為主，忽視專利成果的市場轉化，因此不利于形成技術創新、科研機制的良性循環。

(三)專利中介服務體系發展滯后。

目前，相對于經濟的快速增長，江蘇省的專利中介服務體系嚴重滯后，無法滿足專利活動發展的需要。江蘇省大部分專利中介服務功能處于較為初始的階段，開展的業務僅限于專利申請和復審代理、專利文獻檢索、專利訴訟、專利許可等，還沒有能力開展專利資產評估、專利技術孵化等綜合性高級業務。而目前許多發達國家的中介服務體系不僅能提供豐富、翔實的專利信息，而且還能提供具有專利地圖等高附加值的信息服務，為區域經濟和企業的發展提供個性化的服務，從而有效地促進了各層次專利戰略的成功實施。

三、促進江蘇省專利活動發展的對策和建議

(一)提高專利意識，為專利活動的發展營造良好的社會環境。

政府應當積極加大宣傳力度，建立和健全專利宣傳工作制度，普及基本的知識產權知識，尤其要強調以專利為核心的知識產權已滲透到國民經濟的各個領域，特別是在科技進步和國際貿易方面正發揮著日益重要的作用。同時，還應當完善專利活動相關的政策體系，把專利活動納入戰略體系，落實專利獎勵，加強專利執法的力度，嚴厲地打擊各類侵犯專利的行為，保護技術創新者的合法利益，提高科技人員為自己的科技成果尋求專利保護的自覺性和積極性，努力營造一個尊重智力成果，尊重人才和推崇創新的良好社會環境。

(二)強化企業的創新能力，促使企業成為專利活動的主導力量。

在江蘇省的主導行業中，選擇和扶持一批具有發展潛力的企業，運用金融和稅收手段鼓勵企業不斷加大研發投入，加強技術的引進和吸收，增強自主創新能力，同時幫助企業制定有利于創新并能形成自主知識產權的內部激勵機制。完善專利申請的資助政策，優化資助結構，提高企業運用專利戰略的能力，推動企業之間結成以專利為紐帶的產業聯盟，促進科技資源的整合和優化。

此外，廣東、上海等省市的實踐證明:專利活動的活躍程度是與專利市場的規模和交易額成正比的，專利技術只有轉化為可觀的經濟效益才能進一步激發人們創造專利的欲望，并進而形成良性的持久發展態勢。因此，江蘇省應當努力提升專利市場的交易規模和效率，加快專利的流轉，激勵企業成為專利活動的主導力量。

(三)大力開展產學研合作，實現優勢互補。

以市場運行機制為基礎，鼓勵企業、高等院校和研發機構之間形成長期、穩定的合作關系，發揮各自在信息、儀器設備、人才等方面的比較優勢，努力打造利益共享、風險共擔的合作平臺。在高等院校和研發機構的激勵機制方面大膽改革，例如考核指標中賦予專利成果轉化更多的權重，改變獎勵體系中重論文數量，輕成果轉化的傳統觀念，充分調動科研人員技術創新的積極性，鼓勵他們以市場需求為導向，運用專利許可、轉讓等各種方式推動專利技術的擴散和應用，促進研發項目和資本相結合，將科研成果轉化為現實的生產力。

(四)加強專利信息網絡建設，完善專利中介服務體系。

世界知識產權組織的研究結果表明，全世界最新的發明創造信息，90%以上首先都是通過專利文獻反映出來的。因此，在研究開發工作中，對專利文獻進行檢索，不僅能夠提高研發起點，還能夠避免重復研究開發和浪費科技資源。因此，江蘇省應當加強專利信息網絡建設，完善專利信息數據庫，推進全省信息和資源共享。同時進一步完善和提升專利中介服務體系，尤其是要構建江蘇省重點行業和領域的專利數據庫，使得相關企業和科研單位能夠及時掌握相關領域的最前沿技術，加強專利信息的高層次研究，并能對企業運用專利戰略提供咨詢建議，例如專利預警和專利防御措施等，為技術創新者提供優質、高效的服務。

［1］趙惠芳、王艷、徐晨:《合肥市專利活動分析及對策研究》，載于《科技管理研究》2006年第4期。

［2］朱愛輝、陳富民:《湖南省專利結構分布及其區域變動模式研究》，載于《情報雜志》2012年第10期。

［3］張檳、胡俊:《安徽省專利產出影響因素分析》，載于《栆莊學院學報》2012年第4期。

［4］孫慧君:《山西省有效專利狀況分析與研究》，載于《科技情報開發與經濟》2012年第20期。

［5］李立、陳修義:《青島市專利發展狀況及影響因素研究》，載于《青島科技大學學報(社會科學版)》2010年第6期。