關于推進中小企業知識產權戰略的思考與建議

陳 遲

（江蘇省知識產權局南京專利代辦處，江蘇 南京 210008）

1 江蘇中小企業實施知識產權戰略的現狀分析

知識產權戰略，是指通過增強知識產權的創造、管理、運用和保護能力，促進實現經濟社會發展目標的一系列總體謀劃。知識產權戰略涵蓋了知識產權的全部領域，包括專利、商標、版權與有關權利等內容。中小企業知識產權戰略是企業戰略的重要組成部分,也是全省知識產權戰略的重要組成部分,其本質是中小企業運用知識產權及其制度的特點，尋求市場競爭有利地位的總體謀劃，取得企業競爭優勢的策略、措施和手段。

2009年，江蘇出臺知識產權戰略綱要，啟動實施知識產權創造能力提升4大工程，極大地推動了中小企業創新發展，知識產權戰略已經成為江蘇中小企業抵御國際金融危機沖擊、增創競爭優勢的重要法寶。2009-2013年，江蘇知識產權綜合發展指數年均增長率位居全國首位，知識產權綜合實力躍居全國第2位，全省專利申請量、授權量、企業專利申請量和發明專利申請量五項指標位居全國第1，馳名商標突破500件，著作權、植物品種權等其他知識產權產出居全國前列，中小企業提供了全省65%的發明專利、70%以上的新興產業產出和80%左右的新產品開發。

（1）實施知識產權戰略，中小企業創新主體作用凸顯。知識產權是企業競爭力的源泉，企業創新所產生的大部分技術和信息，最終會形成為企業自主知識產權。為增強中小企業創新能力，我省積極引導和支持創新要素向中小企業集聚。在產業層面，以培育科技創業中小企業和高成長型中小企業為抓手，每年認定一批高成長型中小企業和科技創業中小企業；在企業層面，開展省科技型中小企業、創新能力建設示范企業認定工作，充分激發中小企業創新熱情，示范引導中小企業加快向創新型企業轉型升級。2013年，我省有專利申請的企業2.04萬家，其中中小企業約占80%；全省擁有科技型中小企業數5萬余家，年均增長40%以上；中小企業研發投入占全省研發投入的64%。2013年，無錫市中小企業設有國家省級工程技術研究中心38家，占全市的90%，全市165家省級以上企業技術中心中，中小企業占92.7%。

（2）實施知識產權戰略，中小企業核心競爭力明顯提升。引導企業開發具有自主知識產權的新產品，支持加快產業化步伐。2009年以來，全省中小企業專利申請量和授權量年均增長70%，在專利申請量中，發明專利新產品占比連年上升，從2008年的1/3，到2009年的1/2，再到2010年的3/4。一批中小企業成為掌握核心技術的“小而強”“小而優”企業和“配套專家”。常州市武進區深入推進知識產權戰略，大力培育行業小巨人。2013年，武進中小企業中涌現出80家全國行業排頭兵，每個企業都擁有自主核心技術和品牌，80家企業共擁有授權發明專利數769項，認定馳名商標15件，有18家企業主持制定國家、行業標準44項，43家企業參與制定國家、行業標準317項。

（3）實施知識產權戰略，中小企業技術創新支撐體系不斷完善。按照“依托產業、政府引導、市場運作、注重實效”的思路，大力推進中小企業公共技術服務平臺建設，省、市、縣（市）已建技術平臺近200家，其中，省級示范技術平臺73家，國家級技術類示范平臺6家。平臺每年提供綜合性技術服務和檢驗檢測等專項技術服務10萬項（次）以上，累計受益的中小企業達10萬多家（次），平臺已從初始的檢測、培訓、咨詢等單一服務，發展成為集產品研發、產品檢測、技能培訓、新技術推廣與咨詢等為一體的多功能平臺，對傳統產業和主導產業轉型升級、新興產業培育發展、產業集群增強競爭力，發揮了重要作用。

（4）實施知識產權戰略，中小企業“兩化融合”水平顯著提高。江蘇在全國率先實施中小企業信息化推進工程。每年組織實施萬家企業信息化人才培訓計劃，在中小企業相對集中的區域建立了一批企業信息化應用輔導站，組織實施“百千萬”電子商務促進計劃和萬家數字企業創建活動。中小企業應用信息技術開展研發、管理和生產制造的比例達到50%以上，利用電子商務開展采購、銷售等業務的比例達到60%以上。以“數字企業”創建為重點，創建百家省級“數字企業”示范企業，全省中小企業數字化水平明顯提升。

與此同時，我省中小企業在推進知識產權戰略方面，還存在不少問題和薄弱環節：一是行業仿制率高。中小企業由于經濟、技術基礎較差，技術和市場開拓能力有限，缺乏獨立的知識產權核心技術和高層次人才，一般都選擇模仿創新模式。據統計,國內企業生產的西藥有3000多種,其中99%是仿制;農藥146個品種,仿制率達95%;精細化工3500個品種,仿制產品占97%。這種以仿制為主的創新模式，在我省中小企業中也普遍存在。二是知識產權質量不高。2013年，我省發明專利申請量僅占專利授權量的7.01%，低于全國平均水平4.67個百分點。三是大多數中小企業缺乏專利產品和自主品牌。2013年，我省規模以上中小企業3萬余家，申請專利的企業只有3000家左右，大多數中小企業沒有進行專利申請，90%以上的中小企業出口無自主品牌。四是知識產權信息利用率較低。據統計，我省企業信息利用率和充分利用率只有35%和1%，與美國、日本等發達國家90%、60%相比差距很大。

2 建立健全中小企業知識產權戰略體系

國際經驗表明，知識產權是一種重要的競爭資源、無形財富和獲得市場競爭優勢的利器，知識產權競爭是企業參與競爭的最高形式。企業知識產權戰略，根據權利類型可分為專利戰略、標準戰略、商標戰略、商業秘密戰略；根據實施方式可分為管理戰略、利用戰略、資本運營戰略、保護戰略和防控戰略。當前應從知識產權創造、保護、運用和管理4個方面著手，進一步建立健全中小企業知識產權戰略體系。

（1）知識產權創造戰略。支持鼓勵中小企業通過原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新,形成自主知識產權,提高把創新成果轉變為知識產權的能力。重點環節：一是將企業作為技術創新的主體和自主知識產權創造體系的核心，集成各類資源要素，積極支持鼓勵中小企業加大研發經費投入。二是重視研發過程中專利信息情報的掌握與運用,避免低水平重復研發。三是立足中小企業實際，選擇合適的知識產權戰略模式。在專利戰略上，采用開發外圍專利并及時申請并獲得專利的辦法，形成以基本專利為核心的專利“地雷陣”，防止其他企業惡意侵權，遏止競爭對手相關專利實施。在商標戰略上，采用申請防御商標辦法，防御商標是指知名商標所有人在該注冊商標核定使用商品或類似商品以外的其他不同類別的商品或服務上注冊若干相同商標。防御商標可以阻止他人在不同的商品類別上使用自己的商標，以防止出現搭便車的行為。具有較強實力和市場影響力的中小企業，應積極采用馳名商標策略，形成強大的品牌效應，增加企業美譽度和市場滲透力。

（2）知識產權保護戰略。知識產權保護的核心是企業要有自主品牌，以維護合法權益,打擊侵權和不正當競爭。商標是法律概念，品牌是市場概念。品牌是無形資產的核心，商標是品牌的核心，商標是品牌的形象和物化載體。中小企業應加快實施商標戰略，使用自主商標，不斷降低貼牌生產比重。鼓勵企業進行國際商標注冊，維護商標權益。在企業內部建立知識產權保護體系，對侵犯企業知識產權的行為及時予以處理。中小企業在研究開發、市場營銷等活動中也應尊重他人的知識產權,避免因侵權而使自己陷入被動地位。

（3）知識產權管理戰略。知識產權管理是企業知識產權的戰略規劃、組織、協調、控制、保護等方面的綜合方案和舉措。有條件的中小企業應建立自己的知識產權管理團隊，主要負責市場調研、知識產權信息搜集、專利申請和知識產權戰略的制定。鼓勵支持中小企業健全技術資料與商業秘密管理制度,建立知識產權價值評估、統計和財務核算制度,制訂知識產權信息檢索等制度,依法打擊竊取他人商業秘密的行為。中小企業從業人員流動性大，應妥善處理保護商業秘密與自由擇業、涉密者競業限制與人才合理流動的關系,維護職工合法權益。

（4）知識產權運用戰略。推動中小企業成為知識產權創造和運用的主體，促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化。緊緊圍繞市場需求開展產品和服務的研發。通過轉讓、許可、特許等形式實現知識產權的價值增值,促進中小企業知識產權商品化。通過以知識產權出資、出質等形式,將知識產權轉化為無形資本,獲取知識產權的投資收益。加強知識產權的協同創新，強化產學研合作,加快高校和科研院所成果向中小企業轉化。

3 著力營造有利于中小企業知識產權建設的外部環境

（1）強化對知識產權創造的財稅政策支持。落實鼓勵中小企業增加研發投入的稅收優惠政策，鼓勵企業增加研發投入，提高自主創新能力，掌握擁有自主知識產權的核心技術。鼓勵中小企業加大新品開發力度，實現產品更新換代。開發新品發生的研發費用按規定享受加計扣除優惠政策。鼓勵中小企業實施品牌戰略，爭創名牌產品。通過加速固定資產折舊等方式鼓勵企業進行技術改造，淘汰落后產能，加快技術升級。建立中小企業專利風險基金，引導社會資金投向，支持中小企業開展專利研發，降低企業創新成本。鼓勵中小企業對引進技術消化吸收再創新，制定相應的獎勵辦法，推進專利技術及創新成果的產業化進程。

（2）加強對知識產權創造的金融支持。針對中小企業普遍存在的融資難、融資貴問題，加快建立中小企業專利權質押風險擔?；?、專利權質押貸款貼息和補償制度，降低企業質押貸款成本，推動金融機構開展專利權質押貸款業務，為中小企業擴大產業化規模提供實質性金融支持。

（3）搭建好知識產權服務平臺。加強專利、商標、標準化、版權和信息產業等部門知識產權平臺建設的政策集成與整合。加快建設國家、省、市三級開發區（園區）、行業協會的知識產權服務平臺。提供專利預警、技術標準和專利技術動態研究，跟蹤行業技術發展態勢；提供區域支柱產業技術標準和專利信息，應對貿易國的技術壁壘和技術性貿易措施；提供技術轉移中介服務，促進專利交易和商業轉化。建立健全知識產權服務中心、知識產權鑒定中心、知識產權援助中心等公益性機構，指導中小企業知識產權戰略設計與推進。大力發展知識產權中介服務機構，加強專利行業管理和自律，監督實施行業規范和道德標準，促進專利代理業有序發展。

（4）發展中小企業的知識產權外包。全面推行中小企業知識產權管理，政府通過資助企業或資助專業機構方式，引導中小企業進行知識產權外包或托管，鼓勵中小企業把知識產權事務外包給專業機構，以降低成本，減少開支，提高企業創新效率和經濟效益。

［1］杜穎梅.讓我省知識產權價值趕超世界強國——訪省知識產權局局長朱宇［N］.江蘇經濟報，2014-04-25.

［2］馮曉青.技術創新知識產權戰略模式的互動關系探析［J］.知識產權，2014（4）.

［3］趙亞靜.典型國家中小企業知識產權建設經驗及其對我國的啟示［J］.內蒙古社會科學，2013（2）.