組合物權利要求的撰寫方式

游超

(國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心,北京 100081)

組合物權利要求的撰寫方式

游超

(國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心,北京 100081)

組合物型權利要求在發明專利和實用新型專利中所占的比重越來越大,關于組合物權利要求的撰寫直接關系到組合物權利要求最后的走向。因此,有必要關注組合物權利要求撰寫時的幾點注意事項。本文簡要對組合物權利要求的撰寫進行了論述。

組合物權利要求 開放式 封閉式

1 引言

專利作為知識產權戰略，創新驅動發展的進程中，為非常重要的一環，其發揮的作用已愈來愈被國人重視，也已被國家提到了前所未有的高度。日前，國家知識產權局發布最新統計數據，2013年，國家知識產權局共受理發明專利申請82.5萬件，同比增長26.3%；授權發明專利20.8萬件，同比下降4.1%。

專利權利要求的保護范圍是貫穿發明和實用新型專利申請地撰寫、審查以及專利權存續階段的一個核心概念。在撰寫和審查階段，申請人提出希望獲得專利權保護的范圍，審查員則對保護范圍的大小是否合適(以及其他方面的問題)進行審查；在專利權存續階段，專利權人享有由保護范圍所確定的專利權。在申請階段，申請人請求被授予如權利要求書所表述的“保護范圍”；在審查階段，審查員審查該權利要求書所表述的“保護范圍”是否具備授權條件；在專利權存續期間，專利權人享有權利要求書所表述的“保護范圍”的專有權[1]。

2 組合物權利要求的特點

組合物權利要求最主要的一個特點即是包含多種組分，一般多達6-10種，且各組分對其含量做了一個數值范圍的限定，具體通過以下例子可見：

一種專用于工業齒輪油的復合添加劑，基本特征在于：由基礎油；抗氧劑；銹蝕抑制劑；金屬減活劑；抗磨劑；抗極壓劑；破乳化劑；摩擦改進劑；泡沫抑制劑；粘度指數改進劑；金屬鎂粉；二硫化鉬組成。所述的抗氧劑為二烷基二硫代磷酸金屬鹽；銹蝕抑制劑為磺酸銨；金屬減活劑為甲苯甲酰三唑衍生物；抗磨劑為羧酸鉬；抗極壓劑為磷酸酯的鉬鹽；破乳化劑為聚烷氧基聚胺；摩擦改進劑為長鏈銨基化合物；泡沫抑制劑為聚丙烯酸酯；粘度指數改進劑為苯乙烯二烯共聚物。各組份的重量百分比為：抗氧劑8-10%；銹蝕抑制劑6-8%；金屬減活劑5-7%；抗磨劑6-8%；抗極壓劑5-6%；破乳化劑7-9%；摩擦改進劑5-7%；泡沫抑制劑8-9%；粘度指數改進劑3-4%；金屬鎂粉5-7%；二硫化鉬4-6%。基礎油為80-90%。

由以上主題名稱為一種專用于工業齒輪油的復合添加劑的發明專利的權利要求1可以看出，此為典型的組合物權利要求，包含組分多達12種，且各組分的含量均為一個數值范圍。

3 撰寫組合物權利要求應注意的事項[2]

3.1 開放式、封閉式及它們的撰寫注意事項

根據專利法實施細則第二十一條第二款的規定，發明的性質不適合將獨立權利要求分為前序和特征兩部分撰寫的，獨立權利要求可以用其他方式撰寫。組合物權利要求一般屬于這種情況。組合物權利要求應當用組合物的組分或者組分和含量等組成特征來表征。組合物權利要求分開放式和封閉式兩種表達方式。開放式表示組合物中并不排除權利要求中未指出的組分；封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的組分。開放式和封閉式常用的措詞如下：(1)開放式，例如“含有”、“包括”、“包含”、“基本含、有”、“本質上含有”、“主要由…… 組成”、“主要組成為”“基本上由……組成”、“基本組成為” 等，這些都表示該組合物中還可以含有權利要求中所未指出的某些組分，即使其在含量上占較大的比例。(2)封閉式，例如“由……組成”、“組成為”、“余量為”等，這些都表示要求保護的組合物由所指出的組分組成，沒有別的組分， 但可以帶有雜質，該雜質只允許以通常的含量存在。使用開放式或者封閉式表達方式時，必須要得到說明書的支持。例如，權利要求的組合物A+B+C，如果說明書中實際上沒有描述除此之外的組分，則不能使用開放式權利要求。另外還應當指出的是，一項組合物獨立權利要求為A+B+C，假如其下面一項權利要求為A+B+C+D，則對于開放式的A+B+C權利要求而言，含D的這項為從屬權利要求；對于封閉式的A+B+C權利要求而言，含D的這項為獨立權利要求。

3.2 組合物權利要求中組分和含量的限定

(1)如果發明的實質或者改進只在于組分本身，其技術問題的解決僅取決于組分的選擇，而組分的含量是本領域的技術人員根據現有技術或者通過簡單實驗就能夠確定的，則在獨立權利要求中可以允許只限定組分；但如果發明的實質或者改進既在組分上，又與含量有關，其技術問題的解決不僅取決于組分的選擇，而且還取決于該組分特定含量的確定，則在獨立權利要求中必須同時限定組分和含量，否則該權利要求就不完整，缺少必要技術特征。在某些領域中，例如在合金領域中，合金的必要成分及其含量通常應當在獨立權利要求中限定。(2)法在限定組分的含量時，不允許有含糊不清的用詞，例如“大約”、“左右”、“近” 等等，如果出現這樣的詞，一般應當刪去。組分含量可以用“0～X”、“＜X” 或者“X以下”等表示，以“0～X” 表示的，為選擇組分，“＜X”、“X以下”等的含義為包括X＝0。通常不允許以“＞X” 表示含量范圍。(3)一個組合物中各組分含量百分數之和應當等于100%，幾個組分的含量范圍應當符合以下條件：某一組分的上限值＋其他組分的下限值≤100某一組分的下限值＋其他組分的上限值≥100。(4)用文字或數值難以表示組合物各組分之間的特定關系的，可以允許用特性關系或者用量關系式，或者用圖來定義權利要求。圖的具體意義應當在說明書中加以說明。

4 結語

筆者認為，審查指南是專利申請審查階段的部門規章，它應當貫穿在專利申請、審查以及專利權有效過程中。對于封閉式權利要求來說，專利權人請求保護的是不含有該權利要求所述以外的結構組成部分或方法步驟，其保護范圍相對較小，即A+B+C+D的技術方案不能破壞A+B+C的技術方案的新穎性，對于開放式權利要求，其保護范圍相對封閉式較大，但是不穩定，很容易存在新創性問題，如A+B+C+D的技術方案即能破壞A+B+C的技術方案的新穎性，即選擇何種方式撰寫組合物的權利要求，需要申請人根據申請人專利的含金量以及技術方案本身的創造性決定。

[1]李熙等.淺談封閉式權利要求的保護范圍與全面覆蓋原則.審查實踐與研究.

[2]專利審查指南.2010版.