科技成果轉化與技術創新績效分析

■尋晶晶 張亞斌

科技成果轉化是指由創新主體在運用創新資源研究、試驗所形成的創新產出基礎上，將這些創新產出投入生產的過程。對于這些創新產出，雖然已經基本形了樣品、樣機，也進入了初始的生產階段，但這些產品的大規模生產尚未最終得到技術市場的認可，成果的批量生產性與成熟度都不高，成果的市場價值尚未能確定，在后續的大規模轉化過程中還存在一定風險。科技成果轉化與科技成果產業化其實是有區別的。科技成果產業化是指技術、生產、貿易等環節的綜合系統，是科、工、貿一體化，是從小規模生產或少量商品擴散到規模生產和集聚化的過程。科技成果在轉化為新產品、新工藝或新材料后，能否形成產業集聚尚受區域內行為主體、轉化體系等因素的影響。科技成果轉化與產業化盡管有區別，但相互之間聯系緊密，是不可分割的整體。科技成果轉化是產業化的基礎，而產業化是科技成果轉化的目的，最終目標都是為了經濟、社會的持續高速發展。本文中的科技成果轉化也只是簡單界定為創新產出經過后續應用和推廣，然后形成新產品、新工藝、新材料，或者通過技術交易市場進行創新成果交易的過程。

基于技術創新績效的概念界定，技術創新績效取決于投入和產出數量的變化，即技術創新能力轉化為實際經濟效益的有效度。由于科技成果轉化是創新主體形成的創新產出產生價值的過程，而技術創新能力也包括創新產出，因此，在技術創新能力一定的情況下，科技成果轉化對于技術創新績效的影響，就取決于實際生產力的大小，即經濟增長情況。

一、科技成果轉化的系統特征

從上文的分析可知，科技成果轉化是指將技術投入生產或直接對技術進行交易的過程，是指對科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料的活動。這些活動構成一個復雜的系統，具有相應的特征。

(一)科技成果轉化的復雜性

科技成果轉化是指知識性商品通過生產或技術交易，轉化為供市場銷售的物質性商品的過程，因而，是一種完全的經濟行為。這種經濟行為受到成果定價、市場交易、企業生產能力、社會法律法規、政府政策等眾多因素的影響，是一個復雜的體系。如企業、高校、科研機構、個人等科技成果提供者，作為科研成果轉化系統中的主體，能否將科技成果成功投入生產并轉化為現實生產力，不但受主體的經濟能力、組織能力等因素影響，還受制于心理因素與社會習慣等因素。資金、人才、物資等是實現科技成果成功轉化的必不可少的外在動力和保障，科技成果轉化行為具有復雜多元的資本、人力與物資需求特征。不同的科技成果對于資金的需求力度不一樣，對人力資源的質量要求也有很大差異，對其他諸如廠房、土地、機器等物質資本的需求更是不盡相同。一些創新力度較低的生活型產品，可能在較少資金、較低人力資本水平的情況下很快投入生產，而另外一些創新產品所面臨的情況則可能完全相反。政府部門、中介機構，也會對科技成果轉化行為產生支持與引導作用。政府對投資類型、投資力度的管理、審批程序過多，過于復雜，就越不利于科技成果商業化。這些都說明科技成果轉化系統牽涉到經濟、政治、法律、行政等方方面面，是一個復雜的網絡系統。

另外，作為區域的科技成果轉化，其具體實現過程還并不一定在本地區劃范圍之類，甚至是一種跨國的轉化行為，而現代社會信息與科學技術發達，電子商務快速發展，更加速了這種跨區域的科技成果轉化行為，這也使得從區域范圍來考察科技成果轉化變得更復雜。

(二)科技成果轉化的風險性

科學技術必須與社會生產過程相結合，這樣才能最終為經濟發展做出貢獻，但科技成果轉化工作具有高風險、高收益性。由于受內、外部許多不確定因素的影響，成果轉化很有可能達不到預期目標。據統計，美國高新技術項目的成功率只有15% ～20%，60%受挫，20%破產。這種預期目標，一方面體現于獲得經濟收益的概率，即潛在利益能夠轉化為現實贏利的概率大小，還有就是獲得經濟收益的規模大小，即現實收益與預期收益之間的差距大小;另一方面，體現為取得預期收益的時間長短，即從進行科技成果生產開始到能獲得預期收益的時間周期。這些多元的、多層次的因素，都使科技成果能否成功轉化變得非常不確切。這些風險有的來自于內部，如管理失誤、決策失誤等。雖然這些因素在一定情況下能夠得到極大程度的控制，但不可能消除。還有一些風險來源于外部，如自然災害、國際政治經濟形勢變化、國內經濟政策變化等，這些因素不受經濟主體控制，使科技成果轉化行為變得更不可控與不確切。

(三)科技成果轉化的市場性

市場機制是科技成果轉化的促進機制。一方面，科技成果要轉化為產品，在其生產過程中需要大量的原材料、人力資本、資金等眾多基本資源，而這些資源的獲取在很大程度上依賴于市場。勞動力市場流動性不高，原材料市場被高度壟斷，金融市場不夠健全，技術培訓、技術咨詢等市場發育程度較低，則會直接影響科技成果進入生產程序的效率。另一方面，生產出來的創新產品要在市場上進行貿易更依賴于市場機制。市場根據供求雙方的需求關系形成市場價格，并使雙方獲得最大效益。更多的需求與更高的利潤，將會促使更多的科技成果轉化成功。另外，科技成果的轉讓依賴于技術市場交易機制的完善程度。技術交易市場的供給主體是科技成果的供給方，這些主體必須根據市場需求，選取國民經濟發展中的技術難題開發研究，進而通過技術市場的交易來收回成本并取得收益。

二、科技成果轉化影響技術創新績效的機理分析

科技成果轉化意味著創新產出形成實際創新價值的過程，若科技成果轉化能對經濟增長產生正向促進效應，也就會帶來技術創新績效的提高;若科技成果轉化對經濟增長產生了負向的影響，就會降低技術創新績效。雖然大部分人都能直觀體會到科學技術對于經濟增長的正向效應，但科技成果轉化為現實生產力的過程實際上是一個利弊共存的矛盾統一體，因此，本文從正向與負向效應兩個角度來分析科技成果轉化影響經濟增長的理論機制。

(一)基于經濟增長模型的正向作用機制

對技術進步來源的探索屬于內生增長理論的范疇。該理論認為，當知識作為經濟生產過程中的一種重要投入即廣義上的資本時，資本收益率不再遞減，長期增長就會內生的產生。眾多學者運用各種樣本數據，考察了各種因素尤其是技術進步對經濟增長的驅動程度。在20世紀80年代以前，在美國、日本、法國、英國、西德等發達國家，技術進步對經濟增長的貢獻度已經在50%以上，甚至高達70%～80%，其經濟的快速增長主要依靠技術進步來實現，也正因為如此，才獲得了在全球范圍內的經濟增長優勢地位。

知識作為技術進步的重要驅動力，其重要體現之一就是科技成果轉化的規模與速度。只有當科技成果轉變為現實生產力，同時與經濟體系中的其他組成部分形成良性循環，才能充分發揮增加經濟產出的作用。本文基于柯布—道格拉斯生產函數，來描述科技成果轉化在經濟增長中的重要正向作用。

假定生產函數模型為Y=ALαKβ，其中Y表示產出，K、L分別表示資金和勞動力的投入水平，A代表技術進步，服從[0，A]上的一致均勻分布。A由一個區域的技術資源稟賦決定，其中最重要的技術資源為科技成果轉化(P)，其函數形式為A=BPχ，B為可能影響技術進步的其他相關因素，χ為科技成果轉化的彈性系數。代入原生產函數模型中，可得到新的生產函數:

其中，χ即為科技成果轉化率對經濟增長的貢獻度。為找出χ的變動規律，我們將式(1)中的產出Y分別對P及χ求偏導。

科技成果轉化對經濟增長的這種促進效應，不僅體現于提高經濟增長的數量，還包括因產品質量提高而帶來的對社會經濟系統其他方面的整合效應。如資源的節約效應、自然環境的改善效應、知識資源的擴散效應與回流效應等，這些影響均會直接波及我國經濟增長方式的轉變進程。

(二)科技成果轉化對經濟增長的負效應

毫無疑問，科學技術是第一生產力，科技成果的轉化有利于實際生產效率的提高，但我們也不得不警惕科技成果轉化的負向效應，主要包括資源擠占效應、生態環境效應、行業抑制效應、知識壟斷效應、社會心理效應等，這在大部分研究中被忽視。

恩格斯早就警告過人們:“我們不要過分陶醉于我們對自然界的勝利，對于每一次這樣的勝利，自然界都報復了我們。”當人類運用市場機制將科技成果轉化為現實生產力時，雖然對自然界進行了改造和利用，但同時也會對自然界造成某種程度的破壞。譬如大量交通工具的使用，帶來工業的高速發展，雖然方便了人類生活，但同時也造成了噪聲和空氣污染，加速了能源和資源緊缺現象，加劇了環境污染等。而且，由于這些行業對能源與資源的擠占，而減少了其他行業的資源使用，抑制了其他行業的發展。另外，由于科技成果的專利性保護，在科技成果擁有者將科技成果轉化為實際的產品后，為了獲取與維持其壟斷地位，獲取高額壟斷利潤，一般會反對或制止他人進行相同或相似的生產行為，這從某種程度上來說抑制了知識的進一步擴散，不利于整個經濟的快速發展。還有，由于科技成果的廣泛使用，使人們從心理上過度依賴科技成果，影響到相關產業的發展。如電腦的快速發展，雖然提高了人們的工作效率，方便了人們的生活，并帶來電子商務的飛速發展，但也使人們過度依賴于電腦，而將大部分休息時間消耗于電腦前，減少了體育與健身類消費，也減少了對其他娛樂性活動的消費。

三、結論與討論

由于科技成果轉化是創新產出產生實際價值的過程，而技術創新績效是技術創新能力轉化為實際經濟效益的有效度，其中技術創新能力包括創新潛力與創新產出，實際經濟效益包括創新產出價值與宏觀經濟產出。因此，科技成果轉化對技術創新績效的影響，主要取決于宏觀經濟產出即經濟增長情況。基于柯布—道格拉斯生產函數的推理結果顯示，科技成果轉化率越高，知識資源轉化為實際生產力的效率越高，對經濟產出的彈性也越大。科技成果轉化對經濟增長的促進效應，還體現于經濟增長方式的轉變，如資源節約、自然環境改善和知識資源擴散等。但我們也不能忽略科技成果轉化在經濟增長中的負向效應，這些負向影響主要包括資源擠占效應、生態環境效應、行業抑制效應、知識壟斷效應、社會心理效應等。科技成果轉化對經濟增長的最終效應，取決于這兩種效應的綜合結果。

科技成果轉化是影響區域技術創新績效的重要因素。不管是只考慮科技成果轉化率與前期區域技術創新績效，還是考慮市場化程度、金融機構等市場環境，科技成果轉化都表現出顯著促進區域技術創新績效提高的作用。區域技術創新績效并非不考慮投入的簡單數量上的經濟增長，雖然也以經濟增長作為最終目標，但考慮的是投入與產出之間的績效關系，是指以較少的投入獲得較多的經濟產出，指的是資源利用的經濟效率。另外，創新行為也許不一定帶來明顯的整體上的經濟增長，但卻可能產生經濟結構調整及技術擴散效應。實際上，科技成果轉化是指將已經形成的創新成果轉化為商品或進行技術交易的過程，而非已經形成的創新產品產生實際生產力的過程。由于我國的創新市場尚處于不成熟不完善狀態，尤其是技術與創新產品交易市場，因此，通過提高科技成果轉化率來促進我國各區域技術創新績效的提升，不能不說是推動經濟長期可持續發展的一條重要途徑。

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