構建多元化相結合的科技成果轉化體系探析

趙成文

（瀘州醫學院人文社科學院，四川瀘州 646000）

·經濟論壇

構建多元化相結合的科技成果轉化體系探析

趙成文

（瀘州醫學院人文社科學院，四川瀘州 646000）

實施創新驅動發展，提高科技成果轉化能力，是黨的十八大制定的國家戰略。科技成果轉化是一項十分復雜的社會系統工程，必須構建多元化相結合的科技成果轉化體系。這一體系涉及政府、企業、科研機構、科技中介甚至社會民眾，是一個通力合作的龐大體系。

科技成果轉化；體系構建；體制機制改革

黨的十八大指出：要加快完善社會主義市場經濟體制和加快轉變經濟發展方式，必須大力“實施創新驅動發展戰略”。創新驅動不僅要求把科技創新擺在國家發展全局的核心位置，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更為重要的是還要推動科技和經濟緊密結合，更加注重協同創新，提高科技成果轉化能力。一般來說，科技成果轉化有四個關鍵條件：人才是科技成果轉化過程的第一要素；市場需求是推動科技成果轉化的動力；資金是科技成果轉化的必要條件；政府保護是科技成果轉化的重要環境。[1](p60-62)據此，我們認為，要提高科技成果轉化能力，不能單靠某一個部門或某一個方面的努力，而必須構建多元化相結合的科技成果轉化體系。這一體系涉及政府、企業、科研機構、科技中介甚至社會民眾，是一個通力合作的龐大體系。

一、構建宏觀政策法規保障體系，營造科技成果轉化的良好環境

營造科技成果轉化的良好環境，是各級政府應該努力履行好的基本職責。在市場經濟縱深發展的今天，政府是裁判員而不是運動員，其主要職責是指引方向、制定游戲規則并保證它的公正執行。具體到促進科技成果轉化中，政府要做的事主要包括：制定創新驅動戰略、營造尊重創新氛圍、構建法律法規體系、落實政策措施支撐。

制定創新驅動戰略，明確科技創新方向。這主要是中央政府和國家層面的事，但國家戰略是需要分解的，也可以說國家戰略是離不開地方政府支持和響應的。因此，在黨的十八大明確提出“實施創新驅動發展戰略”的背景下，各級各部門應該結合實際，以黨的十八大精神為指導，制定本地本部門的創新驅動戰略。事實上，教育部早已啟動“2011計劃”，其全稱是“高等學校創新能力提升計劃”，它是繼“985工程”、“211工程”之后，中國高等教育系統又一項體現國家意志的重大戰略舉措。四川省委十屆三次全會也明確把創新驅動發展作為全省“三大發展戰略”之一，并印發了《關于實施創新驅動發展戰略增強四川轉型發展新動力的意見》，《意見》突出科技支撐引領作用，提出自覺創新理念，要求未來五年科技進步對經濟增長貢獻率要達53%，確保到2020年創新成為驅動經濟社會發展的最重要力量，實現經濟增長由要素驅動向創新驅動過渡。

營造尊重創新氛圍，愛護科技創新熱情。應該說，“尊重知識，尊重人才”的意識，從小平同志開始，經過幾屆黨和國家領導人的努力，已卓有成效。但尊重創新的意識，國內還亟待濃厚。當前，高等院校和科研機構科技成果轉化困難，企業缺乏技術創新熱情，一個重要的原因就是創新成果得不到很好的保護，一個新產品剛剛被推出，就會大量被仿制，給創新企業帶來重大損失。假冒偽劣商品的泛濫，在很大程度上弱化了企業技術創新的動力。因此，一方面，各級政府要大力提倡尊重創新的意識，指導企業和社會正確對待科學技術，讓科研人員重視成果轉化，把科學研究、技術開發與辦產業、出產品、實現產業化作為一個完整的流程來認識。另一方面，要加快知識產權法制建設，嚴格保護知識產權，強化科技創新活動中知識產權政策的導向作用。

構建法律法規體系，保障科技成果轉化。改革開放后，國家先后頒布了專利法、著作權法和商標權法等一系列有關知識產權的法律規定，對科技成果和知識產權的權屬認定有清晰的界定。同時，中華人民共和國科學技術進步法、促進科技成果轉化法、科學技術普及法、中小企業促進法等法律法規，對尊重創新和科技成果轉化的有關問題也進行了嚴格的規定。這些法律法規，對促進科技進步、加快科技成果轉化、發展高新技術產業起到了很大的積極作用。但在具體執行中也暴露出法律體系不完善、不配套、執行難等問題，還缺乏規范科技成果交易的法規，如對科技成果價值的權威認定、科技成果交易的規則、維護科技成果交易秩序的規則等操作層面的法律規定，還缺乏科技成果轉化投入的財政、稅收支持的法規。因此，目前，仍應盡快形成以科技進步法為核心，健全完善諸如技術創新法、技術轉移法、貿易和競爭法、科技風險投資法、科技風險保險法等科技法律支撐體系，充分發揮法律在科技成果轉化中的保障作用。

落實政策措施支撐，護航科技成果轉化。政府是科技成果轉化的推動者。近年來，各級政府在科技成果轉化及其服務體系建設中通過一系列政策措施發揮了重要的作用，但從根本上看，長期以來形成的科技與經濟“兩張皮”的狀況并沒有從根本上得到改變，這需要各級政府進一步研究新情況、出臺新政策。比如在財稅政策上要加大對科技成果轉化的財政投入和稅收減免或優惠，可通過資產加速折舊或將研究開發費用直接計入成本等辦法提高企業的投入積極性；采用政府采購、貸款貼息、稅費抵免等政策工具推動科技開發機構增加科技成果轉化資金投入；以項目資助、風險補貼、風險抵押、資本金注入等優惠政策刺激企業增加科技成果轉化投入；實行免征營業稅、所得稅等措施鼓勵科研機構積極開展技術成果轉讓、技術培訓、技術咨詢、技術承包等。在投融資政策上要進一步研究制定風險轉移與分散政策，拓寬科技成果轉化資金的來源渠道，應建立一個由政府撥款作為引導，實施科技成果轉化的企業、金融信貸、風險投資、民間投資等為主體的多元化的投融資體系，如建立“科技成果轉化基金”、發行科技債券、創辦科技投資股份公司等吸收社會資金；或鼓勵興辦各類風險投資機構，金融部門開辦風險投資業務、保險部門開辦科技保險業務等大力發展科技風險投資。

二、進一步深化科技體制改革，理順科技成果轉化的體制機制

科技成果轉化工作是一項十分復雜的社會系統工程，這其中，體制問題是制約我國科技成果轉化率不高的主要問題。表現在以下方面：科技管理上，科研選題沒有真正立足于經濟社會發展需要；在科技評價上，重視科技成果的“技術水平價值”而忽略其“市場價值”[2](p18-21)；利益分配上，科技成果轉化的經濟效益與成果完成單位或成果完成人的經濟收益不對等；資源配置上，“重科研、輕轉化”的現象長期存在；保障體系上，科研人員與科技成果轉化者風險不對等。因此，進一步深化科技體制改革，理順科技成果轉化的體制機制，是十分重要的。

改革科技管理體制，提高科技成果的有效供給。在科研選題與立項上，各級科研管理部門應更加注重生產實踐與理論的結合和統一，既要聽取專家、學者的真知灼見，又要充分聽取生產一線的意見和建議。一般說來，生產企業或科技成果需求方以市場為導向提出的接地氣的研究項目，所得到的成果成熟度高、針對性強、質量可靠，一般能在生產企業順利地實現產業化和商品化。在科技成果鑒定上，要徹底改革和完善科技成果鑒定制度，變政府主管部門主導為企業或市場主導，即使是計劃內的項目，也應提倡委托中介機構、市場檢驗和法定質量檢測機構檢測認同等多種形式的評價方式。在成果評獎上，要改革目前形成的“研究→成果→評獎（或發表論著）→職稱”的偏離導向，實現“研究→成果→產業化”的良性導向，切實把科研人員的利益與效益掛鉤，重獎在產業化中獲得顯著經濟效益和社會效益的科技人員。

轉換科研機構的運行機制，接軌科技成果的市場需求。制度安排是形成不同的社會發展形態的基礎，科技人員是否重視成果的轉化與這方面的體制、機制密切相關。[3](p18-21)過去我們一直缺乏正向引導和鼓勵科技人員投身成果轉化工作的體制和機制，直到現在不少的制度還有待進一步的完善。轉換科研機構的運行機制，改變科學研究的成功與失敗均由國家財政保障而科研人員零風險的局面，對高等院校和科研院所等科研機構進行分類改革。可探索把科研院所特別是研究開發型科研院所推向市場；對于高等院校，應把原有的科技處分建為兩個不同職能的科技管理部門：一個是以基礎理論研究課題的申請、立項、管理為職能的行政管理部門；另一個是為了使高等院校更好地面向企業，加大科技成果轉化的力度和強度，“游離”出來專門從事科技成果風險轉化工作的部門，相當于科技中介機構。這樣，可迫使其更新觀念，把科技活動融入經濟過程，與社會企業廣泛合作，走聯合開發、聯合生產、共同發展之路。

調整科技系統的結構格局，加大科技成果轉化的資源配置。當前，整個科技系統條塊分割、力量分散，表現為科研機構重疊，科研課題多頭下達，缺乏統一的宏觀調控，使本已十分有限的科研經費投入的效益低下。條塊分割的體制最終導致科研與開發推廣、生產管理與科技管理各自為政，無法對市場變化及時作出靈活的反應，造成科技成果的先天不足。因此，應該號召政府各部門、科研機構放棄狹隘的部門利益之爭，真正從現實需要出發，科學整合科研機構，引導科研機構的合理布局，并為其提供切實可行的保障政策。同時，在資源配置上，要改變長期存在的“重科研、輕轉化”的現象，改變政府對科學研究的投入遠遠高于技術開發和成果轉化的投入的現狀，使科學研究與成果轉化平衡發展。

改革科技人事勞動工資制度，調動科技成果轉化的積極性。科技成果的轉化要按市場經濟規律辦事，但不少科研單位市場觀念淡薄，還普遍存在重論文輕應用、重技術輕市場、重科研輕轉化的思想意識，其深層原因源于現行的科技人事勞動工資制度。現行的高等院校和科研院所職稱評聘政策，偏重于理論水平和論文的評審，輕視成果的推廣和開發應用。現行的科技成果獎勵政策，沒有真正將科技成果的應用作為嚴格的評審標準，而且每項成果只能排序獎勵前幾名，缺少鼓勵多學科綜合、多部門協作的有效措施和激勵政策。因此，必須探索建立健全有效的激勵政策，完善科研人員考核制度。對于從事基礎研究的人員，側重于考察論文的數量和質量，而對于從事應用研究和開發研究的人員，要重點考核其成果的經濟效益和社會效益及企業的評價。對科研人員評定職稱或晉升時，應把科學研究與成果轉化聯為一體，不僅要將科研水平、論文專著的發表數作為硬指標而加以考核，對科研成果的開發應用及其推廣所產生的經濟效益和社會效益也要給予同樣的地位，并給予推廣人員一定的傾斜政策，甚至單獨設置科技成果推廣職稱系列。例如，中國農業大學評聘的“技術推廣型教授”和清華大學設立的“科研成果推廣應用顯著獎”就是這方面的典型。[4](p56-57)

三、大力促進產學研協同合作，疏通科技成果轉化的路徑渠道

產學研聯合開發是推動科技成果轉移鏈演進的有效形式，開展高等院校、科研院所與企業的科技合作，走產學研結合之路，是促進科技成果轉化的最基本途徑。隨著國際競爭國內化、國內競爭國際化的不斷加強，企業面臨產品更新換代、技術改造等方面的嚴峻考驗，而高等院校和科研院所具有人才優勢和技術優勢，也擁有重點實驗室、研究中心等，兩者有機結合，利益共享，風險共擔，不但解決了企業技術上的難題，促使企業技術創新，同時也增加了高等院校和科研院所的科技投入，實現雙贏甚至多贏。

產學研合作的模式或機制，一定要有利于調動企業、科研機構和科研人員三方的積極性。[5](p1497-1499)對于產學研相結合建立的實體企業，政府應給予一定的資金優惠政策，如適當放寬貸款擔保的限制，實行優惠利率，允許該類企業在稅前彌補虧損、提取風險準備金等。對于科研機構，應把有關產學研一體化的工作納入到科技管理工作的全過程中去，鼓勵研究人員按照企業“訂單”來確定研究課題，并以資產為紐帶組成共同參股或相互持股的經濟實體；也可鼓勵有條件的科技人員代表科研機構到企業中兼任技術管理職務或研發機構職務[6](p32-35)；還可緊密配合有關部門的科技副職選拔工作，推薦素質優秀的科技骨干，以技術成果為后盾、科級副職為橋梁，切實為地方經濟發展服務。對于科研人員，要給予政策，鼓勵其敢于科研致富、合法致富，比如中南大學推出的“中南模式”[7](p50-51)，就極大地調動了科研人員創業熱情，使該校在科技成果轉化和科技產業化方面呈現出新的局面。

四、健全完善科技中介服務體系，搭建科技成果轉化的廣闊平臺

科技中介服務機構是科技成果轉化的橋梁和紐帶。目前，我國科技中介機構雖然種類繁多，但仍存在機構不健全的情況，如缺乏權威的專利、成果價值評估機構，造成難以界定專利和成果的價值，不利于成果的交易。資產評估中介機構、投資咨詢和融資中介機構、信用評價中介機構等也遠不能滿足要求。

健全完善科技中介服務體系，首先需要政府從法律和政策上予以保障和支持。政府應重點扶持建設生產力促進中心、高新技術創業中心、技術產權交易中心、網上科技市場、風險投資公司、民營科技企業擔保公司等骨干科技中介機構，逐步形成科技資源共享、科研成果轉化、科技企業孵化、科技投融資、技術交易等五大科技服務平臺。

健全完善科技中介服務體系，還要充分利用現代網絡技術，建立科技信息公共服務平臺。信息暢通是加速科技成果轉化的有效途徑。建議首先要建立“科技信息中心”，強化對科技成果信息的采集、深加工和成果信息產品開發，實現科技成果信息的廣泛共享。其次要建立一個廣覆蓋的技術交易信息服務平臺，整合技術交易供需與服務資源，建立健全跨行業、跨部門、跨地域的技術交易全過程服務體系。再次要分層次、分行業啟動各類專業技術的專業網絡建設，定期匯集生產企業提供的技術攻關難題和市場需求信息，經加工整理后及時傳遞給有關科研機構，定期向生產企業發布科技成果信息以便企業選擇。

五、引導激發企業技術創新動力，促使企業真正成為科技成果轉化的主體

隨著改革開放的深入，多數企業對于科學技術是第一生產力的認識有了很大提高，但也還有不少企業缺乏依靠技術進步去求生存、求發展的內在動力，沒有真正成為技術創新和技術進步的主體。究其原因，既有政策引導不力的因素，也有企業投資者的價值取向與科技成果轉化高風險之間的矛盾。

引導企業真正成為科技成果轉化的主體，要通過產業導向政策、科技進步政策、創業投資政策的制度化和法制化，引導企業切實把經濟增長轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上來，激發企業對科技成果應用的內在需求。建議把技術進步指標作為對企業主要負責人進行考核和獎勵的重要依據，把科技成果推廣應用的指標同經濟指標一樣列為企業目標經營責任制的考核內容，并與企業和經營者的利益掛鉤，改善經營者短期行為。同時推進企業開發費用抵扣企業所得稅的執行力度，調動企業加大研發投入的積極性和主動性。

引導企業真正成為科技成果轉化的主體，還要激發企業自主創新、自主開發、自我轉化的能力，這是科技成果轉化的高級形式。當前，要著力培養企業具備主體的能力和條件：一要培植和增強企業的科研開發實力。要花大力氣鼓勵和支持企業特別是國有企業和企業集團，建立健全技術開發研究機構，建立企業科技投入制度，充分發揮企業科技投入的主體作用。二要提高企業的技術創新能力。創新需要人才，要鼓勵企業引進專業技術人才，吸引科研機構中的科技人員進入企業轉化為企業的技術力量，支持開發類科研院所整體進入或部分進入大型企業，成為企業技術開發機構，為企業技術創新插上騰飛的翅膀。

參考資料：

[1]趙敏.現階段促進四川科技成果轉化的對策和建議[J].軟科學，2005，19（2）.

[2]王宏理.科技成果轉化問題及對策分析[J].中國科技獎勵，2010，（6）.

[3]張勇.中國民航科技成果轉化現狀與對策淺析[J].中國民用航空，2011，（6）.

[4]吳大勇.高校科技成果轉化現狀與對策研究[J].中國高校科技與產業化，2009，（6）.

[5]劉遲，陳展鵬.黃岡市農業科研院所成果轉化問題研究[J].湖北農業科學，2012，51（7）.

[6]劉娟娟.地方性綜合大學科技成果轉化問題與對策[J].揚州大學學報（高教研究版），2011，15（4）.

[7]張愛萍，曹興.高校科技成果轉化問題探析[J].求索，2004，（10）.

責任編輯 郁之行

G311

A

1003-8477（2014）01-0082-04

趙成文（1966—），男，瀘州醫學院人文社科學院院長，教授。

四川省科技廳軟科學項目“二級城市科技成果轉化與產業化對策研究”（2011ZR0064）的階段性成果。