產業集群治理理論研究述評

李國全 郭運生

（1.安陽出入境檢驗檢疫局，河南 安陽 455000；2.河南出入境檢驗檢疫局，河南 鄭州 450003）

1 引言

在知識經濟和全球化背景下，現代經濟日益呈現出明顯的集群發展趨勢，大量實踐成果也證實產業集群是提升區域產業競爭力的重要途徑。產業集群以其競爭優勢和經濟成效，被普遍認為是形成競爭優勢、克服市場、組織和政府失靈的制度性良方，引起政界、商界高度重視，更是學術界研究熱點，形成了豐富繁雜的產業集群理論體系。

然而，產業集群的發展過程中也存在著負效應，也會出現成長乏力、甚至衰退消亡現象，現實中也確實有些地區致力于“打造產業集群”，卻沒有取得預期的社會經濟效果。在解釋產業集群衰敗上，現有的產業集群理論明顯存在矛盾和不足。如何實現產業集群的有效治理，以規避風險、促進集群科學發展和競爭力持續提升，已經成為重點關注的理論熱點問題和經濟工作實踐的難點問題。

2 產業集群治理的理論概述

產業集群治理的理論研究伴隨產業集群發展由來已久，但作為一種制度安排，一種動力機制、一種轉型經濟中稀缺的制度資源，還沒有形成一個明確的邊界、一個公認的主流框架、更不成為一個理論體系。分析現有國內外有關研究文獻，其理論來源無非兩個方面：一是已有的產業集群基本理論，主要集中在交易成本理論和網絡治理理論上；二是廣義的治理理論。

2.1 產業集群的基本理論

產業區理論：馬歇爾（A.Marshalla）把經濟規模分為外部規模經濟和內部規模經濟兩個類別，提出產業集群是由外部規模經濟所致。克魯格曼（Krugman）把勞動市場分享、專業化附屬行業的創造和技術外溢解釋為馬歇爾關于集群理論的三個關鍵因素。

集聚因素理論：阿爾弗雷德.韋伯在《工業區位論》中，以費用最小區位是最好區位為理論前提，提出集聚形成是因為企業為追求集聚好處而遷移、且運費小于因集聚而節約的成本。

增長極理論：佩魯（Barro）認為經濟空間在成長過程中，總是圍繞著極核進行，增長不是同時出現在所有地方，而是以不同強度首先出現在一些增長點或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴散，并對整個經濟產生不同的最終影響。增長極理論既強調推動性產業的作用，也強調政府和企業對推動性產業的巨大影響，政府在產業集聚的形成和發展過程中承擔著重要的角色。

競爭鉆石理論：邁克爾.波特認為一個國家（或地區）產業的競爭力主要取決于四個因素：即生產要素條件、需要條件、相關及支撐產業、廠商結構、戰略與競爭。國家競爭優勢四個因素相互聯系，互相制約，構成一個“鉆石”結構。在產業集群萌芽或發展時期，政府可以強化或提供協助；在產業集群的成長中，政府的角色是鼓勵競爭，投資的中心應該放在改善產業集群的環境上。

產業集聚理論：保羅.克魯格曼把空間問題引入經濟分析之中，認為空間問題之所以沒有引起主流經濟學家的真正重視，是因為缺少精確模式分析報酬遞增的假設。克魯格曼的模型為自上而下的產業政策的制定提供了理論依據，而產業政策會是地方產業集聚誕生和不斷強化的促成因素。

2.2 產業集群治理的基本理論

發達國家產業集群是在較完善的市場經濟條件下成長壯大，有關產業集群治理的研究直接擴展到了立足經濟全球化進程的全球價值鏈治理理論，較少有專門的地方性產業集群治理理論文獻。我國對產業集群的研究雖然起步較晚，但吸收國外產業集群理論并結合我國產業集群發展，在產業集群治理理論研究和政策建議方面，提出了不少真知灼見，涌現出一大批在產業集群治理研究方面的專家人才。

王輯慈在《創新的空間》中提出市場驅動是發展中國家產業群的重要特征，市場經濟越發達、市場機制越健全的地方，集群發展得越好。在《地方產業集群戰略》中論述，發展中國家政府在集群成長中有獨特作用，政府、企業、高校、科研院所的相互作用是一種深刻的制度創新[1]。康勝在《產業群：利益共同體、內部市場及其治理模式》中提出，產業群的治理模式是多重協調機制的融合。

李凱、李世杰認為，契約化治理能增加集群剩余、加大集群約束機制的懲罰力度，是有效的治理工具。陳文華認為產業集群治理作為一種新的制度安排，是企業家、市場網絡、社會網絡、政府及價值鏈上其他地方產業群等多種力量共同參與、博弈互動的動態過程[2]。徐康寧指出中國經濟學界更應當研究制度因素，如企業家精神、鄉土商業文化、家族制度、政府作用等在中國產業群形成和發展中的作用[3]。馬建會提出集群網絡、集群創新的概念[4]。

2.3 廣義治理理論研究成果。

治理（Governance）的字根源于古希臘文，傳統意義上是指君主或國家至上權力的統治、管轄、支配和控制。自1989年世界銀行使用“治理危機”（Crisis in Governance）一詞后，作為一種新的理念和理論，治理開始廣泛地應用于政治、經濟及社會等領域的公共管理，表述地是為了彌補國家和市場在社會資源配置中的不足或失效。聯合國全球治理委員會的研究報告中，將治理表述為 “個人和公共或私人機構管理其共同事物的諸多方式的總和，是使相互沖突的或不同的利益得以調和并采取聯合行動的持續的過程”。治理既包括有權迫使人們服從的正式制度和規則，也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排[5]。

3 產業集群治理的概念內涵

產業集群治理的專門研究，是到20世紀90年代末才出現的。國際上有關產業集群治理概念內涵的提法主要有：布魯斯科（Brusco）最早將治理理念引入產業集群研究，Gilsing（2000）第一次明確提出產業集群治理概念，他認為產業集群治理是集群內成員旨在促進和改善創新進程的集體行動；Brown（2000）將集群治理看作是產業結構和集群企業間的互動關系；Propris（2001）認為產業集群治理是是集群內的各主體共同博弈的結果；Rittera等（2003）將產業集群治理概括為集群組織的交易、協調、計劃、組織、人事和控制，強調集群治理是一個自上而下的過程；Langen（2004）認為集群治理是指集群內各種協調機制的混合體及其相互關系。

國內有關產業集群治理概念內涵的提法主要有：馮祈善、黃媛梅（2006）提出集群治理是內部發起的、所有成員參與的集體活動；黃喜忠、楊建梅（2006）認為集群治理是通過正式非正式制度與規范，不斷協調集群內所有利益相關者的行動；陳文華（2007）認為產業集群治理表現為地方性治理、網絡治理、利益相關者治理等特征；楊慧（2007）認為產業集群治理是理解和評價集群的發展過程，并將引導集群發展的要素納入進來，同時針對路徑依賴的演化進程和外部環境沖擊，還具備了戰略行動的空間；李世杰、李凱（2009）提出集群治理是集群成員之間的契約關系安排。

4 產業集群治理的動力因素

汪國銀、劉芳（2007）認為產業集群治理的動力因素主要包括成本動因、多樣化商品和服務組合動因、創新動因、全球價值鏈治理動因四個方面[6]。易明等（2008）認為產業集群治理的動因基于全球化影響論、產業集群失靈論兩種理論[7]。劉芹認為產業集群治理的動因主要反映在集群發展觀、集群發展危機觀、生命周期觀、企業戰略發展觀四個方面[8]。

5 產業集群治理理論研究的評論

（1）相關研究應致力于核心理論框架的構建和多學科理論與方法的綜合分析和交叉研究。構建核心理論框架應在整合交易成本、網絡治理、廣義治理等理論基礎上并有所創新。產業集群治理涉及到目標、機制、結構、行動、績效、環境及邊界等因素，必須運用管理學、經濟學、系統學和社會學等多學科的理論與方法進行交叉分析，才能系統地揭示這些復雜的關系。

（2）相關研究應致力于揭示集群行動市場失靈和集群創新系統失靈的本質。研究集群競爭優勢轉變為劣勢的根本原因及集群創新進程和創新系統失衡的內在機理，探索集群對市場和技術條件的持續適應、實現集群創新系統平衡發展的機制機理。

（3）相關研究應致力于探討不同類型集群治理模式的差異化。研究不同類型產業集群結構形態存在的差異，及其與治理之間的演變規律，進而探討不同結構類型、生命同期階段、規模特征等變量條件下有針對性的治理模式和治理機制。

（4）相關研究應致力于創新產業集群治理效率的定量分析、治理績效評估方法和評估工具。現有的集群治理研究在治理效率和績效方面多采用案例分析法，其可信度較低、外部有效性難以確證。

[1]王輯慈.地方產業集群戰略[J].中國工業經濟，2002（3）.

[2]陳文華.產業集群治理研究[J].北京：經濟管理出版社，2007.

[3]徐康寧.開放經濟條件下的產業集群及其競爭力[J].中國工業經濟，2001（11）；當代西方產業集群理論的興起、發展和啟示.經濟學動態，2003（3）.

[4]馬建會.產業集群成長機理研究[M].北京：中國社會科學出版社，2007.

[5]全球委員會.我們的全球伙伴關系[M].倫敦：牛津大學出版社，1995）.

[6]汪國銀、劉芳.產業集群治理：動因、結構與機制[J].經濟問題，2007（6）.

[7]易明等.產業集群治理理論研究綜述與展望[J].工業技術經濟，2008（8）.

[8]劉芹，產業集群治理的動力機制和模式研究[J].軟科學，2009（1）.