高等教育文獻信息資源共享的服務成效

高等教育文獻信息資源共享的服務成效

服務成效實例之一：聯機編目服務

CALIS聯機合作編目系統是我國事實上第一個實時聯機編目系統。經過十年建設，CALIS聯合目錄數據庫已成為高校圖書館編目工作中不可缺少的編目數據源。CALIS聯機合作編目服務體系更是我國高校圖書館編目工作共建共享的見證。高校圖書館編目隊伍的協作奮斗改變了過去一館編目的歷史，實現了我國高校圖書館館藏的“共知”，有效地提高了圖書館、尤其是中小型圖書館編目工作的效率和質量。同時，為保證編目數據質量，CALIS聯機合作編目中心通過強化編目業務培訓、建立編目員資格認證制度和成立項目專家組和數據質量控制組等舉措，鍛煉和培養了一批編目專家和資深編目員業務骨干力量，形成了一支相對穩定的數據建設隊伍和數據共享隊伍。推動了我國文獻資源著錄的標準化和規范化發展，促進了我國高校圖書館的自動化進程。聯機合作編目從真正意義上實現了從傳統圖書館向現代圖書館的跨越，是我國知識信息組織與管理上的一次重大變革。

CALIS聯合目錄數據庫已成為CALIS其他子項目、高校其他項目或者全國性項目的重要數據源，例如：科技部牽頭的“四家外文期刊聯合目錄”、CASHL、核心期刊評價研究項目、中文教學參考書數據庫、“民國集粹項目”、高校古文獻資源庫等項目和軍隊系統聯合目錄等。

CALIS聯合目錄服務的服務內容具體包括：

1.聯機套錄編目與原始編目

聯機合作編目最基本的特征是聯機套錄編目和原始編目。成員館不但可以從CALIS聯合目錄數據庫實時套錄和復制記錄，還可以訪問外部數據源，完成數據下載。少量需要原始編目的記錄，在聯機編目過程中會得到聯機的標準、規則等方面的技術咨詢和規范控制，以建立高質量、時效性強的聯合目錄。

面向國內外用戶提供服務，海外用戶逐年遞增。

2.編目業務培訓與業務指導

業務培訓與業務指導是聯合目錄重點工作之一，旨在從整體上提高高校圖書館編目員的業務素質，擴大聯合目錄數據來源，也是聯合目錄可持續發展的重要舉措之一。自2002年以來，已面向成員館舉辦中、西、日、俄文書刊和古籍文獻等各類型編目業務培訓及系統培訓三十余次，參加培訓人數達三千多人次，為高校圖書館培養了大批高素質的編目業務骨干。此外，通過召開業務研討會、開通網上業務交流、網上業務論壇、編目業務咨詢系統等渠道，為分散在全國各地的編目員及時獲取最新的資訊信息，提供溝通和交流業務的平臺，不斷提高編目人員的業務素質。

3.編目員資格認證

編目員資格認證工作是CALIS聯機編目中心為保證上傳數據能夠達到一定的質量要求，對成員館編目員的業務知識和聯機操作能力進行檢測、評估的一種方式，其目的在于整體上提高編目人員業務素質，擴大聯合目錄數據來源。認證合格者即可獲得向CALIS聯合目錄數據庫聯機上載本館書目數據的權限。自2004年6月首次開展編目員資格認證以來，已面向成員館的686名編目員進行了十期資格認證工作，現已有160家成員單位（包括9家商業用戶）的462人通過了編目員資格認證。

4.編目外包服務

圖書館編目業務外包已經成為普遍現象。但是在外包的過程中，圖書館發現編目質量參差不齊，質量控制已經成為一個難題。面對這一現狀，CALIS推出編目外包服務，和圖書館共同探討這一問題的解決之道，具體內容包括：

提供已通過CALIS編目員資格認證的外包商名單；

與成員館、外包商簽署三方合作協議；

成員館編目外包數據的核查、數據處理和數據評估服務，包括：核查實際館藏數據量；書目數據質量評估；反饋含有CALIS系統控制號的記錄（建議成員館在本地系統務必保留，便于享受CALIS更多的后續服務）。

5.建立各地區/省中心聯合目錄

CALIS可為各地區/省中心定制適用于本地的聯合目錄服務，快速搭建起地區/省級聯合目錄服務平臺，具體包括：

整合成員館館藏數據；

建立區域性聯合目錄數據庫鏡像；

定制區域性聯合目錄OPAC檢索系統。

6.其他個性化服務

針對成員館不同的需求，CALIS聯機合作編目中心提供其他個性化服務，包括：

MARC格式書目數據配送（可按文種、文獻類型、分類法或主題等分類提供）；

數據更新（增量數據更新或歷史數據全域更新）；

數據備份及異地存儲；

特定數據的批量處理。

服務成效之二：館際互借與文獻傳遞

進入21世紀以來，隨著讀者需求的不斷增長和圖書館經費的相對緊缺，使得任何一個圖書館都無法單獨充分滿足讀者的需求。另一方面，網絡化的電子資源在迅速增長，讀者通過網絡可以方便地查到各種學科的文獻資源，但是由于涉及版權等方面的問題，讀者不可能直接從網上下載全文。因此，開展好館際互借工作，對于任何一個圖書館都是十分必要的，而且是實現圖書館間彼此合作、資源共享、共同保障的一個重要方面。

傳統的館際互借工作，主要有純手工方式、半手工方式和非標準的自動方式三種工作模式。純手工方式的館際互借工作從接到讀者的申請到完成讀者的互借請求，全部由館際互借館員手工操作。半手工方式的館際互借是在手工操作的基礎上，同時配合使用傳真、電子郵件、Ariel 文獻傳遞軟件等，以提高館際互借工作的效率。非標準自動方式的館際互借工作具有一套較完整的信息管理系統，對讀者信息和申請信息具有一定的管理功能，同時具有各種統計和查詢功能；但是館際互借事務的傳送過程還是通過手工或半手工操作來完成的，不涉及與他館的數據交換。

文獻傳遞服務有利于擴大文獻來源。文獻傳遞內容多種多樣， 除了可以提供文摘、索引、目次、會議信息等外， 關鍵是可以提供各種載體形式的原始文獻。文獻傳遞服務獲取的文獻來源的范圍廣， 收集文獻品種齊全， 是任何一個圖書館所無法比擬的。

文獻傳遞服務有利于圖書館經費的合理使用， 以較少的投入獲得更大的收益。國內外不少大學為了解決經費有限的困難，一方面增加文獻傳遞服務， 另一方面減少價格昂貴但使用率不高的期刊的訂購量，實現用文獻傳遞來指導館藏建設的目的。例如，清華大學在訂購外刊時就采用這一方式，削減了893種外文期刊，節約經費67萬元，外刊的利用率提高了62.5%。

文獻傳遞有利于消除館藏重復、浪費、不合理現象。各館可集中有限的經費用于購買符合本校學科建設和科研發展需要，富有本館館藏特色、利用率高的文獻，形成有自己特色的文獻資源體系，有利于促進文獻合理配置和資源共享。

CALIS的館際互借與文獻傳遞服務從2000年起步，建立在資源共享、利益互惠、共同保障的基礎上，走合作化、整體化和規范化的發展之路，實現了館際互借業務的自動化、標準化，徹底改變了高校圖書館一校一館、分散發展、自我保障的模式，推動和加快了圖書館的現代化建設進程。網絡技術、數據庫技術和遠程通訊技術的廣泛應用，把CALIS的館際互借與文獻傳遞工作推向一個全新的時代，真正意義上實現了資源共享，它最大限度地滿足了讀者文獻信息需求，為高校圖書館更好地履行自己的職能提供了廣闊的前景。高校成員館通過CALIS館際互借與文獻傳遞系統，對于本館沒有的文獻( 如期刊文獻或學位論文) ， 在用戶需要時， 可根據CALIS 統一的制度、協議和辦法，可向其他館獲取; 反之， 在其他館用戶提出請求時，將本館所擁有的文獻傳遞給對方。館際互借和文獻傳遞，可以在網絡化、數字化、虛擬化的環境中進行，大大提高了圖書館的服務水平。特別是對一些圖書文獻資源相對比較少的高校圖書館，利用館際互借可以極大地提高其服務質量和水平。

館際互借與文獻傳遞系統、文獻傳遞網、高校館際互借與文獻傳遞協調組是CALIS館際互借與文獻傳遞服務發展的三大動力。只有保證這三大動力的持續穩定健康發展，才能保證館際互借服務有效的推廣和應用。雖然CALIS 館際互借服務開展兩年以來取得了一定的成功，但是要保證其持續、高品質地發展，還需要長期的投入和經營、全國乃至全球范圍內的全面合作。

一方面，加大宣傳力度，提升對文獻傳遞重要性和必要性的認識。當前，無論是圖書館還是讀者，對文獻傳遞的重要性和必要性都存在著認識不夠的問題。其中主要的原因在于圖書館對文獻傳遞服務的范圍、優點宣傳不夠，很多讀者沒有認識到文獻傳遞服務是獲取原文的經濟可行、節省時間的有效途徑。

另一方面，加強館際合作，盡快建立文獻傳遞服務協作系統，提高組織間的相互依賴程度。高校圖書館的館藏各有側重，各具特色，為文獻傳遞提供了豐富的資源。在當前形勢下，應該本著分工協作、互惠互利、提高效益的原則，加強聯系、協調、分工與合作，統籌規劃館藏建設，改變過去那種分散化發展、小而全的封閉模式，走文獻資源共享的整體化發展道路。

服務成效之三：聯合虛擬參考咨詢

服務是圖書館賴以生存的基礎之一。然而，網絡迅猛崛起，網絡信息服務迅速拓展的現狀使得高校圖書館面臨著用戶被大肆掠奪的困境。如何在網絡環境中構建和發展自身的咨詢服務，在新的信息市場格局中占有一席之地，是高校圖書館急于面對和思考的問題。整合高校圖書館咨詢服務能力，開展聯合虛擬參考咨詢服務是目前已知并已嘗試進行的一種選擇。

聯合虛擬參考咨詢服務界定

聯合虛擬參考咨詢服務是指多方參與的，依托互聯網進行的問答式服務。本文根據研究目的特對聯合虛擬參考咨詢服務做如下限定：

首先，本文所指的聯合虛擬參考咨詢服務的主體是圖書館。由近些年網絡咨詢服務的發展看，咨詢服務的主體是多種多樣的，既可以是機構也可以是個人，尤以基于個人的網絡問答式服務發展得如火如荼，由最初的BBS到維基百科再到百度知道，聯合網絡問答服務已經成為網絡世界一支不可忽視的重要力量。相較于基于個體的網絡互動問答，圖書館聯合虛擬參考咨詢服務呈現出更強的專業性特征，具體表現為咨詢隊伍的專業性、咨詢工具的專業性、服務對象的專業性以及服務內容的專業性。圖書館聯合虛擬參考咨詢服務的咨詢隊伍由圖書館館員以及相關專業專家組成，他們基于圖書館豐富的專業館藏以及個人扎實的專業知識面向各專業技術和研究人員提供專業參考以及知識導航服務。圖書館聯合虛擬參考咨詢服務基于專有的技術平臺，咨詢員和用戶的交互方式更為豐富，除了非實時的文字交互外，往往還融入了實時文字交流、音頻視頻交流、文件傳送等多種交互手段。在服務對象和服務內容方面，目前高校圖書館的聯合參考咨詢服務主要是面向高校師生提供學科與圖書館服務方面咨詢。

其次，聯合虛擬參考咨詢服務是基于網絡的。傳統的圖書館咨詢服務往往是咨詢臺值班咨詢館員與到館讀者的一種互動，雖然遇到難題也會有向館外專家請教的情況，但是只是偶爾為之，且多是一種個人行為，稱不上聯合服務。網絡打破了地域的限制，處于不同地點的人們能夠方便地進行交流，這就使得圖書館之間開展大規模的聯合咨詢服務成為可能。因此，我們認為圖書館聯合虛擬參考咨詢服務是圖書館為了提升咨詢服務能力聯合在一起，基于網絡環境和網絡技術提供信息服務的一種機構行為或者行業行為。

聯合虛擬參考咨詢服務是圖書館參考咨詢服務的一次重大變革。聯合虛擬參考咨詢服務拓展了圖書館參考咨詢服務的形式，聯合虛擬參考咨詢服務借助于網絡環境以及專有的技術平臺，使圖書館傳統的參考咨詢服務開始向網絡空間延伸，服務形式更加多樣化，服務方式更加便利化。聯合虛擬參考咨詢服務還有助于圖書館整體參考咨詢服務質量的提升。聯合意味著共享，對于咨詢服務而言，共享內容是多層次的，有咨詢基礎——館藏文獻信息資源的共享，有咨詢隊伍——咨詢專家的共享，有咨詢工具——虛擬參考咨詢系統的共享，同時也有咨詢答案——咨詢知識庫的共享，圖書館整體咨詢服務質量得到了進一步的保障和提升。此外，聯合咨詢服務使咨詢員隊伍以及服務對象范圍得以擴充。網絡對地域障礙的打破，使得圖書館可以邀請機構之外的專家加入咨詢隊伍，同時也讓面向外館用戶以及社會用戶服務也成為可能。

CALIS聯合虛擬參考咨詢服務建設成效與發展思路

新興學科與交叉學科的不斷涌現、網絡信息服務商與圖書館大肆搶奪用戶、讀者渴求更為便捷全面優質信息服務的現狀使得任何一個圖書館都難以僅僅依靠自身的資源和能力來應對。參加區域性或跨地域的合作聯盟，基于網絡開展協作服務是圖書館咨詢服務必然的發展方向。CALIS作為中國高校圖書館共建共享的聯盟，始終致力于推動高校圖書館文獻資源建設和信息服務的體制轉變，由一校一館自我保障模式，變為整體發展和聯合保障的新模式。這種保障是多方位多角度的，不僅僅局限于文獻文獻信息資源的共建共享保障，同時也涵蓋圖書館咨詢服務能力的保障。

CALIS對于高校圖書館聯合虛擬參考咨詢服務的支持開始于“十五”期間CALIS分布式虛擬參考咨詢系統（CVRS）建設。CVRS系統的建設目標是在為個體圖書館提供開展網絡參考咨詢服務工具的基礎上同時構建多館參加的面向全國高校的分布式聯合虛擬參考咨詢服務體系。該系統的功能包括非實時的表單咨詢、實時文字交互、實時白板交互、實時網頁推送、實時同步瀏覽、知識庫管理、調查問卷、統計等；既支持館員與讀者的互動，同時也支持讀者之間的互動。“十五”期間CALIS開發的CVRS本地版系統在北京大學圖書館、清華大學圖書館、上海交通大學圖書館等12所高校圖書館上線使用。江蘇省、湖北省部分高校使用該系統搭建了省級的聯合參考咨詢服務平臺。其中江蘇省JALIS聯合參考咨詢網自2007年上線以來，知識庫積累問題已達5545個，涉及多個學科領域。

“十五”期間，CALIS虛擬參考咨詢服務主要側重于系統的建設，重點為高校圖書館提供開展網絡參考咨詢服務的工具，尚且沒有涉足高校圖書館聯合咨詢服務體系的建設。在三期建設中，CALIS在繼續提升和完善CVRS系統性能的同時嘗試引導高校圖書館開展聯合虛擬參考咨詢服務。

在系統方面，CVRS系統在本地版的基礎上進行了SaaS化開發，升級為共享版系統，免費提供給成員館使用。共享版系統采用云服務的理念，系統部署在CALIS各省中心，成員館通過租用的方式使用。共享版系統的開發使圖書館只要擁有連入互聯網的計算機以及咨詢館員即可開展網絡咨詢服務，不再需要服務器以及系統安裝維護人員，徹底解決了成員館高成本投入、高成本維護以及系統高成本升級的困擾，為聯合參考咨詢服務的建設進一步掃清了障礙。

聯合虛擬參考咨詢服務對圖書館而言是一個新的領域，雖然已經有不少圖書館開始聯合咨詢服務的實踐，但是到目前為止，尚且沒有特別成功的模式和范例可供借鑒。此外，不同地區不同類型不同層次高校圖書館的咨詢服務都有自身的情況與特點，很難使用一種通用模式。因此，CALIS計劃從多種層次多種角度引導構建高校圖書館構建符合自身實際情況的聯合虛擬參考咨詢服務體系，而不是一味求大求全地建設全國高校圖書館聯合咨詢體系。一方面，CALIS提供CVRS系統，高校圖書館可根據自己的情況開展特定地域的聯合咨詢服務或者是特定學科的聯合咨詢服務。其中，省級高校圖書館聯合咨詢服務只要部署了CVRS共享版系統即可實現。服務開通后，同一共享版系統內的租用館之間可共享知識庫、征答區問題，同時可開展聯合實時咨詢服務。學科咨詢服務是高校圖書館聯合咨詢服務發展的重要方向。高校圖書館的用戶對象具有不同的專業背景，問題往往帶有較強的學科特征，而一個咨詢館員往往只具備單一的學科背景，在現實的情況下單一圖書館不可能配備覆蓋全部學科的咨詢館員隊伍，因此CALIS也鼓勵高校圖書館試點建設以學科為核心的聯合參考咨詢服務，提升學科參考咨詢服務能力。另一方面，即便是在聯合咨詢服務的過程中，咨詢館員也經常會遇到憑借自身知識難以解決的問題，遇到這種問題如何處理？CALIS計劃嘗試構建面向館員服務的聯合咨詢平臺，配備相關的咨詢工具，同時建設專家隊伍來解答咨詢員在服務過程中遇到的各種問題，支持圖書館員的前臺服務。

隨著網絡的普及和應用，高校圖書館咨詢服務向網絡環境過渡是一種必然的選擇。從傳統環境過渡到網絡環境，表面看來，只是服務環境的改變，但是環境的改變會同時引起服務對象和服務內容的改變。一方面，高校圖書館咨詢服務的對象將沖破學校的界限，數量和范圍迅速拓展。另一方面，咨詢服務的內容也將發生革命性變化。在傳統咨詢服務模式下，讀者需要到圖書館實體環境中進行咨詢，咨詢的內容往往也以館藏分布與使用為主。而網絡環境擺脫了圖書館的實體空間限制，圖書館的概念被模糊，用戶咨詢的內容也就轉以學科咨詢與服務咨詢為主。而在目前的情況下，單個圖書館往往只配備3～5名咨詢館員，難以配備覆蓋全部學科的咨詢館員隊伍，因此，開展聯合虛擬參考咨詢服務是高校圖書館咨詢服務向高質量發展的必然選擇。CALIS將鼓勵并引導高校圖書館嘗試開展各型各類的聯合虛擬參考咨詢服務，摸索出符合高校圖書館實際情況的聯合參考咨詢服務模式，努力將高校圖書館整體咨詢服務能力提升到一個新的層次。