從接受美學(xué)看馮塔納的《艾菲·布里斯特》

⊙廖文娟[上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)， 上海 200083]

作 者：廖文娟，上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)在讀博士研究生，研究方向：德語(yǔ)文學(xué)、中德文學(xué)關(guān)系。

接受美學(xué)認(rèn)為文學(xué)作品由藝術(shù)和審美兩級(jí)構(gòu)成，藝術(shù)的一級(jí)是指作者的文本，審美的一級(jí)則是指由讀者完成的實(shí)現(xiàn)。它打破了作品即文本的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，認(rèn)為文本與讀者的結(jié)合才形成文學(xué)作品。作為藝術(shù)的文本和讀者的審美兩者結(jié)合起來(lái)構(gòu)成的文學(xué)作品，其研究中心應(yīng)是讀者。盡管這種理論有其弊端，但它帶來(lái)了方法論的重大變革，引導(dǎo)了美學(xué)領(lǐng)域研究重點(diǎn)的一個(gè)根本性轉(zhuǎn)移，使實(shí)證主義對(duì)文學(xué)外部的作者研究和形式主義對(duì)文學(xué)內(nèi)部的文本研究轉(zhuǎn)向以人的接受實(shí)踐為依據(jù)、以讀者為主體的研究，強(qiáng)調(diào)只有創(chuàng)作意識(shí)與接受意識(shí)共同作用才能構(gòu)成作品的美學(xué)價(jià)值。這無(wú)疑給文學(xué)研究提供了廣闊的天地，打破了過去那些認(rèn)為文學(xué)作品完成于文學(xué)家之手的傳統(tǒng)習(xí)見，指出文本只有在閱讀的過程中才具有生命。事實(shí)上在閱讀過程中，我們總是在不斷填充作者給我們留下的“空白”①，潛意識(shí)地在期待和闡釋中做出自己的判斷，自然而然地對(duì)讀物做出反應(yīng)，并對(duì)其中人物賦予情感。這種閱讀和填充的過程就是將文本“具體化”，讓作品的意義通過讀者的接受呈現(xiàn)出來(lái)。本文擬從接受美學(xué)角度，分析德國(guó)19世紀(jì)批判現(xiàn)實(shí)主義作家臺(tái)奧多爾·馮塔納（Theodor Fontane，1819—1898）的代表作《艾菲·布里斯特》。

一、《艾菲·布里斯特》的創(chuàng)作與接受背景

《艾菲·布里斯特》取材于當(dāng)時(shí)引起極大轟動(dòng)的阿登內(nèi)夫婦的真實(shí)故事，馮塔納對(duì)此加以創(chuàng)作寫下了艾菲的故事：出身貴族的艾菲在十七歲的時(shí)候由父母做主嫁給了母親的昔日情人三十八歲的殷士臺(tái)頓男爵。丈夫仕途成功，熱心功名，但與活潑稚氣的艾菲格格不入，婚姻生活不盡如人意。丈夫忙碌的公務(wù)和小縣城冷清的生活讓艾菲備感寂寞，最后被善于拈花惹草的少校克拉姆巴斯勾引。六年后往事敗露，殷士臺(tái)頓在決斗中打死情敵，之后與艾菲離婚，離異后的艾菲被拒絕在家庭和社會(huì)之外，身患重病后才獲準(zhǔn)返回父母家，不久在家鄉(xiāng)去世。馮塔納對(duì)生活中的普通事件進(jìn)行了加工和提煉,使個(gè)人的婚姻故事具有了社會(huì)性、普遍性：19世紀(jì)德國(guó)的法律、道德觀念和社會(huì)習(xí)俗將婚姻看成是神圣不可侵犯的堡壘，對(duì)婚姻的不忠被認(rèn)為是一種嚴(yán)重罪行。19世紀(jì)下半葉更是盛行清教主義的社會(huì)風(fēng)氣和道德行為，不容許人自然愿望的發(fā)展，要求人們?yōu)榱松鐣?huì)所認(rèn)可的準(zhǔn)則做出犧牲。嚴(yán)厲的社會(huì)規(guī)則和習(xí)俗嚴(yán)重束縛了人性，而這種矛盾沖突的犧牲品更多的是婦女，她們的人性、情感和生理需求在這個(gè)社會(huì)中得不到滿足。②

在這個(gè)社會(huì)背景下，《艾菲·布里斯特》一出版很快就贏得了讀者的注意，獲得了巨大反響。其原因或許就在于它既符合了當(dāng)時(shí)讀者的“期待視界”，但同時(shí)又超越了他們的“期待視界”③。小說還有一個(gè)重要的創(chuàng)作和接受背景，那就是法國(guó)作家福樓拜1857年發(fā)表的《包法利夫人》和俄國(guó)作家托爾斯泰1877年發(fā)表的《安娜·卡列尼娜》。在這兩部同樣以對(duì)婚姻不忠的女主人公命名的世界名著前，馮塔納以他對(duì)題材和人物的獨(dú)特處理，賦予小說非凡的藝術(shù)魅力。三位女主人公都為自己背叛婚姻的行為付出了生命的代價(jià)，但與有著狂熱浪漫幻想的愛瑪·包法利以及有著崇高幸福要求的安娜·卡列尼娜不同，艾菲是一個(gè)整體上較平和、愿妥協(xié)的女子，并不像前兩者那樣為愛情不顧一切，甚至都沒有主動(dòng)追求愛情的意識(shí)，因而她的悲劇性質(zhì)也跟前兩位截然不同。在她短暫的婚外情中，既無(wú)激情也無(wú)愛，只是一種排解沉悶無(wú)聊的行為。愛瑪和安娜的悲劇在于她們對(duì)愛情的夢(mèng)想和追求徹底落空，而艾菲的悲劇則是由于她的一樁風(fēng)流韻事被普魯士社會(huì)所不容。④馮塔納筆下出現(xiàn)的都是平凡、毫不出奇的普通人物，他們的生活、喜怒哀樂能引起讀者共鳴，而故事的悲劇結(jié)尾也就因此更震撼人心，讓人們對(duì)當(dāng)時(shí)的社會(huì)進(jìn)行反思。文學(xué)也因此通過改變讀者的期待視界，實(shí)現(xiàn)了它的社會(huì)功能。

二、《艾菲·布里斯特》的敘事分析

在《艾菲·布里斯特》中，敘述的發(fā)展平淡和緩，沒有激情或戲劇性的沖突，主要通過大量的人物對(duì)話、精心安排的象征手法以及特意留出的空白，使小說引人入勝。書中很少使用傳統(tǒng)的敘事性描述，甚至對(duì)私通、決斗、艾菲之死等重要事件都只是幾筆帶過。取而代之的是大量對(duì)話，它推動(dòng)情節(jié)發(fā)展，為以后的事件埋下伏筆，或成為事件的直接承擔(dān)者，甚至對(duì)事件的發(fā)生、發(fā)展起決定作用。這種以對(duì)話代替情節(jié)的方式，要求讀者積極參與創(chuàng)作，并充分發(fā)揮判斷力，從各個(gè)人物對(duì)事件的不同講述中找出輪廓，描繪出屬于自己的故事。在對(duì)話中人物從不同角度對(duì)中心事件發(fā)表看法，而作者本人不予置評(píng)，一切交由讀者自己思考，評(píng)判其中孰是孰非。

1.多用對(duì)話的寫作方式留下“空白”。作者多用對(duì)話而非敘事性描述的寫作方式給故事留下了眾多“空白”。如殷士臺(tái)頓的求婚和婚事的確定都是艾菲的母親在對(duì)話中表現(xiàn)出來(lái)的，而對(duì)兩位當(dāng)事人的求婚場(chǎng)面并未予以描述。這個(gè)空白讓讀者抱有疑慮，對(duì)于艾菲是否真的會(huì)如母親之意，同意嫁給才見過兩面的求婚者滿是狐疑。對(duì)婚禮也只是簡(jiǎn)單提及結(jié)婚的盛況使前來(lái)參加婚禮的人感到滿意，而恰恰對(duì)最應(yīng)滿意的婚事主角——兩位新人只字未提。艾菲與克拉姆巴斯的私通經(jīng)過也是書中的一段空白。作家對(duì)私通本身未正面描繪，而只是從側(cè)面稍加暗示，讓讀者自己去揣摩，覺得兩者間應(yīng)有事發(fā)生。中國(guó)人與尼娜的神秘故事更是空白一片，它被書中人物多次提到，但始終沒有任何人為讀者解開謎團(tuán)。這兩個(gè)人的愛情無(wú)論是因?yàn)榉N族歧視，還是因?yàn)楫?dāng)時(shí)德國(guó)社會(huì)所不容，總之是被禁錮的。流傳下來(lái)的只是一個(gè)關(guān)于中國(guó)鬼的傳說，這就更激起了艾菲與讀者的好奇與猜測(cè)。而殷士臺(tái)頓并不諱言中國(guó)鬼的存在，但關(guān)于這個(gè)人的故事又決不和盤托出，讓艾菲一直處在恍惚迷離中。以至于有研究者分析，殷士臺(tái)頓是有意這樣做，他聰明地利用了“空白”，精心地為艾菲制造了一種壓力，目的是讓中國(guó)鬼糾纏住她，讓她始終處在恐懼中，不敢越雷池半步，從而達(dá)到最終控制她的目的。⑤

由此可見，空白在小說中分量相當(dāng)之重。而空白非但不是缺失，恰恰是“一種尋求缺失的鏈接的無(wú)言邀請(qǐng)”，它邀請(qǐng)著讀者把空白填滿、把情節(jié)連上，吸引著讀者用想象來(lái)參與創(chuàng)作、完成作品。⑥馮塔納在小說中故意盡可能地留出空白，讓讀者或去自由想象，或從小說中找出暗示，形成推測(cè)以填補(bǔ)空白。這既使整個(gè)敘述顯得簡(jiǎn)練含蓄，又給讀者留下想象和思考的余地，而作者自身并不參與評(píng)論與說教。

2.大量使用象征手法。馮塔納在創(chuàng)作中沒有像傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義小說那樣對(duì)人物、環(huán)境、情節(jié)進(jìn)行細(xì)致的描繪，而是大量運(yùn)用了象征手法，這種敘述手法使馮塔納的小說具有現(xiàn)代傾向。文中沒言明的部分往往能吸引人們?nèi)ネ诰蚝吞剿髌渲须[含的東西。馮塔納在書中有意識(shí)地留下一些模棱兩可的觀點(diǎn)、晦澀的象征，也形成等待著讀者來(lái)填充、解讀的空白。這種空白是開放的，給讀者提供了自由診釋的活動(dòng)范圍。

如書中一個(gè)貫穿全文的象征：一個(gè)虛構(gòu)的、沒有真正露面的中國(guó)人。他第一次出現(xiàn)在殷士臺(tái)頓對(duì)自己家鄉(xiāng)作介紹時(shí)：“我們那兒從前有過一個(gè)（中國(guó)人），現(xiàn)在他已經(jīng)死了，人們把他埋在公墓旁的一小塊用柵欄圍起夾的土地里。”⑦對(duì)此艾菲心生怯意，“什么一個(gè)中國(guó)人，我認(rèn)為，這總有點(diǎn)兒叫人害怕”⑧。到凱辛后，艾菲在新居的一間空房中發(fā)現(xiàn)“一張椅子的靠背上貼著一張只有半個(gè)手指長(zhǎng)的圖片。圖片上有個(gè)中國(guó)人，藍(lán)上裝，黃色燈籠褲，頭上戴個(gè)平頂帽”⑨。這張圖片，似乎就是墓地中那個(gè)中國(guó)人的化身，從此艾菲心神不寧，甚至晚上還夢(mèng)見他。她要求丈夫搬家，以躲避鬼魂，但遭到拒絕。

此后中國(guó)人在小說的大多數(shù)章節(jié)中頻繁出現(xiàn)，與小說的人物和情節(jié)緊緊糾纏。那么其背后的含義是什么，這引起了眾多猜測(cè)與討論。有人認(rèn)為，這個(gè)中國(guó)人是殷士臺(tái)頓企圖控制艾菲的工具，也有人認(rèn)為，這是對(duì)主要情節(jié)悲劇性結(jié)尾的命運(yùn)預(yù)示。還有人認(rèn)為,這是“性”或“愛”的象征，因?yàn)樗鳛橛撵`第一次出現(xiàn)，是在殷士臺(tái)頓由于公務(wù)在外過夜，而艾菲婚后第一次獨(dú)守空房的夜晚，也有人感到這象征著艾菲本人，因?yàn)樗詈笸@個(gè)中國(guó)人一樣被埋在教區(qū)公墓之外。⑩可就是這個(gè)作用如此重要、涵義如此豐富的中國(guó)人，在整部小說中竟然沒有一句臺(tái)詞，甚至根本沒有真正露面。正是這個(gè)空白，給讀者留下了廣闊的想象空間，任由人們?nèi)リU釋，而這些闡釋中沒有絕對(duì)的答案，只有無(wú)盡的可能。

3.巧妙設(shè)置故事情節(jié)。讀者接受本文的信息時(shí)，要積極地參與創(chuàng)作，對(duì)作品的主題、情節(jié)要不斷做出預(yù)測(cè)和判斷。同時(shí)隨著閱讀的推進(jìn)，期待視界又要不斷地被調(diào)整。一個(gè)成功的文本會(huì)與讀者的預(yù)想不斷出現(xiàn)矛盾，從而讓讀者產(chǎn)生激烈的反映。艾菲在受了克拉姆巴斯引誘后，內(nèi)心極度不安，后來(lái)殷士臺(tái)頓被調(diào)離凱辛縣，艾菲視之為過失尚能得到上帝寬恕的象征。讀者也松下一直為她緊繃的心懸，暗暗期待著艾菲在柏林能有個(gè)新開始。事情的發(fā)展似乎如讀者和艾菲所愿，他們?cè)诎亓制胶偷厣盍藬?shù)年。看到艾菲打算去泡溫泉，為孕育后代、重回婚姻做準(zhǔn)備時(shí)，讀者終于放下懸著的心。然而就在艾菲的生活最趨于平和的時(shí)刻，命運(yùn)之弦瞬間崩斷，殷士臺(tái)頓無(wú)意中發(fā)現(xiàn)了克拉姆巴斯寫給艾菲的情書。一切急轉(zhuǎn)直下，艾菲最終在孤苦困頓中死去。在艾菲和克拉姆巴斯關(guān)系發(fā)生之初，讀者就有不祥的預(yù)感，隱隱覺得艾菲將為此付出代價(jià)，他們和艾菲一起驚恐不安地等待著達(dá)摩克利斯之劍的掉落。然而恰恰在艾菲決心迎接新生活，讀者開始放下警惕的時(shí)候，迎來(lái)了猝然一擊，這或許是天真可愛的艾菲的故事讓人扼腕嘆息的原因之一。馮塔納在創(chuàng)作中有意將私通的敗露安排在事發(fā)六年之后，讓故事情節(jié)發(fā)展偏離讀者預(yù)期，加深了悲劇對(duì)讀者的震撼，同時(shí)也明確和深化了主題。

六年以來(lái)艾菲已將她從沒愛過的情人淡忘，殷士臺(tái)頓也由于事隔多年并不渴望報(bào)仇，愿意寬恕她的一切。促使殷士臺(tái)頓決斗、離婚的，只是普魯士的榮譽(yù)觀念和社會(huì)的要求。這就使艾菲的不幸遭遇更顯得無(wú)謂、令人同情，同時(shí)也發(fā)人深思。“榮譽(yù)”和“社會(huì)的要求”的動(dòng)機(jī)使故事從平常意義的婚姻悲劇跨越到另一個(gè)層面，即人的自然情感與社會(huì)責(zé)任、個(gè)人自由與社會(huì)規(guī)范這樣永恒的矛盾問題。

三、結(jié)語(yǔ)

天真活潑的艾菲是悲劇的犧牲品。但是悲劇的結(jié)局沒有贏家,殷士臺(tái)頓和艾菲的父母也同樣是受害者。這究竟是誰(shuí)的過錯(cuò)?社會(huì)的或個(gè)人的？艾菲的婚姻悲劇不得不引起讀者對(duì)社會(huì)、道德和個(gè)人價(jià)值的反思。正如伊瑟爾指出的，閱讀就意味著準(zhǔn)備懷疑我們自己的信念，并允許它們受到批判。藝術(shù)經(jīng)驗(yàn)不僅解放人的生活經(jīng)驗(yàn)，使其擺脫意識(shí)形態(tài)的控制，而且解放人的內(nèi)在經(jīng)驗(yàn)和對(duì)世界的信念。藝術(shù)經(jīng)驗(yàn)是人解放的車輪，它在姚斯看來(lái)甚至可以同哲學(xué)思辨競(jìng)爭(zhēng)。接受美學(xué)的終極意義，在于“如何通過藝術(shù)經(jīng)驗(yàn)去尋求和表達(dá)真實(shí)的道德和社會(huì)價(jià)值意義”?。

① 所謂“空白”，就是指文本中未實(shí)寫出來(lái)的或未明確寫出來(lái)的部分，他們是文本已實(shí)寫出部分向讀者所暗示或提供的東西。

② 胡嘉荔：《艾菲的婚姻悲劇——試析馮塔納的社會(huì)批判小說〈艾菲·布里斯特〉》，《四川外語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第2期。

③ 又被譯為“期望閾”，德文Erwartungshorizont，英譯Horizon of Expectation，是姚斯理論的核心概念。它是指文學(xué)接受活動(dòng)中，讀者已有的經(jīng)驗(yàn)和素養(yǎng)等，會(huì)形成對(duì)作品的一種潛在的審美期望，它影響讀者的閱讀接受及效果。

④ 劉敏：《馮塔納〈艾菲·布里斯特〉三元比較研究》，《長(zhǎng)江學(xué)術(shù)》2006年第1期。

⑤ 劉敏：《馮塔納的〈艾菲·布里斯特〉》，《國(guó)外文學(xué)》1995年第1期。

⑥ 朱立元：《接受美學(xué)導(dǎo)論》，安徽教育出版社2004年版，第71頁(yè)。

⑦⑧⑨ 馮塔納：《艾菲·布里斯特》，韓世鐘譯，上海譯文出版社1980年版，第52頁(yè)，第53頁(yè)，第72頁(yè)。

⑩ 衛(wèi)茂平：《中國(guó)對(duì)德國(guó)文學(xué)影響史述》，上海外語(yǔ)教育出版社1996年版，第229頁(yè)。

? 劉小楓選編：《接受美學(xué)譯文集》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1989年版，編者前言第5—6頁(yè)。

[1]樂黛云.比較文學(xué)與中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，1987.

[2][德]姚斯，[美]霍拉勃.接受美學(xué)與接受理論[M].沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，1987.