企業技術創新失范問題的根源及其治理路徑

廖中舉

一、 問題的提出

長期以來，世界各國十分重視技術創新對經濟增長的促進作用。因此，相繼出臺了大量的政策措施以激勵企業開展技術創新活動。但是，隨著水資源污染、土地污染、能源危機、食品不安全等問題的出現，人們逐漸意識到技術創新在帶來經濟發展的同時，也產生了失范的問題。如果不解決技術創新的價值取向、技術的濫用等問題，經濟就難以實現可持續發展。雖然理論界也開始意識到企業技術創新失范問題的嚴重性，但對其存在的根源沒有做出明確的解釋，相關的對策建議也較為缺乏。有鑒于此，本研究在對相關概念進行界定的基礎上，分析了企業技術創新失范的主要表現形式，探索了其背后的根源，最后從三個方面提出了相應的治理措施。

二、企業技術創新失范的界定及其表現形式

(一)概念的界定

1.技術創新的內涵

奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特基于技術與經濟的雙重視角于1912年最早提出了創新理論，并探討了其在經濟發展過程中的作用。隨后，又相繼在《經濟周期》等著作中加以運用和發揮，形成了以“創新理論”為基礎的獨特的理論體系[1]。按照熊彼特的觀點，所謂創新就是“生產要素的重新組合”，具體分為五種情況：采用一種新的產品，采用一種新的生產方法，開辟一個新的市場，掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源，實現任何一種工業的新的組織[2]。

在熊彼特的基礎上，Freeman、柳卸林、傅家冀、許慶瑞等人從不同的研究視角出發，提出了一系列既相關又具有一定差異性的概念。例如，Freeman指出技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化[3]；傅家驥認為技術創新是一個涵蓋科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程[4]；許慶瑞將技術創新界定為一種新的思想形成、得到利用、生產出滿足市場用戶需要的產品的整個過程，從廣義上而言，它除了包括一項技術創新本身，還包括成果的推廣、擴散和應用過程[5]。

從不同學者對技術創新的界定中可以看出，技術創新具有兩個顯著的特征。其一，技術創新具有新穎性，它包括重新組合生產要素、開發出新產品、采用新的生產工藝等。其二，技術創新以追求單一經濟利益為主要導向，企業進行技術創新的最終目的是獲取經濟收益。

2.失范的內涵

對失范概念的界定主要包括宏觀和微觀兩個層面。宏觀層面的失范涉及到社會規范、制度與社會秩序問題，它表達了一種如涂爾干所理解的社會規范缺乏、含混或變化多端，以致不能為社會成員提供指導的情景，即社會規范系統瓦解的狀態；微觀層面的失范主要是指社會團體或社會成員的失范行為，它與越軌行為是同義語，指社會團體或個體偏離或違反現行社會規范的行為[6]。

本研究所關注的企業技術創新失范問題涉及的是微觀層面，主要是指企業在技術創新過程中偏離或違反現行社會規范的行為。

(二)企業技術創新失范問題的表現形式

1.資源的過度消耗

經濟的增長是以資源的投入為基礎的。一方面，技術創新提高了已有資源的利用率；另一方面，新技術的出現使得對大量資源的開發變得可行，促進了資源的消耗。如今，資源的缺乏已成為制約經濟持續發展的重要因素。榮誠也指出，能源危機是人們盲目開發、無節制利用、認識偏頗造成的，但是其中技術的影響也是一個十分重要的因素[7]。《中國統計年鑒》中的相關數據表明，2001年工業能源消費量為92347萬噸標準煤，而在2010年工業企業能源消費量為231101.82萬噸標準煤，平均每年增長15.03%。

2.環境的日益惡化

技術創新在促進經濟發展的同時，也使得環境問題日益突出。技術創新囿于單一的經濟價值取向，在某種程度上惡化了經濟的發展環境，使經濟增長的空間越來越有限，最終弱化了技術創新的動力[7]。環境惡化主要源自三個方面：工業廢氣、工業廢水和工業固體廢物。據《全國環境統計公報》統計：在2001年，全國工業廢水排放量為201億噸，工業二氧化硫排放量為1567萬噸，工業固體廢物產生量為8.9億噸；而到2010年，全國工業廢水排放量237.5億噸，工業二氧化硫排放量1864.4萬噸，工業固體廢物產生量24.1億噸；年平均增長速度分別為：1.82%、1.90%、17.08%。

3.其他問題

科技進步本身沒有負面影響，但技術目的濫用、技術手段失控等在導致環境惡化、資源消耗的同時，也帶來了其他嚴重的問題[8]。例如，在食品生產領域，“紅牛添加門”、“雅培奶粉的酪蛋白”、“地溝油”、“舊皮鞋造老酸奶”、“伊利汞”、“酒鬼酒塑化劑”、“速成雞”等事件的發生，都在一定程度上揭示了企業對技術的濫用所帶來的失范問題；在基因研究領域，雖然基因技術的快速發展使得多樣物種得以延續、人類的健康得到一定保障，但某些基因技術手段的使用也破壞了生態系統的穩定性，產生了不良的倫理問題。

三、企業技術創新失范問題的根源

(一)企業過度將技術創新作為提高經濟效益的手段

技術創新作為企業的一種重要的技術-經濟行為，從一開始就表現出某種利益訴求，技術創新主體的價值取向深刻地決定著它的行為方式及后果[9]。按照傳統的經濟學觀點，企業生產是一個從投入到產出的過程，企業的主要目的是以最小的投入獲得最大的產出。隨著經濟全球化進程的不斷加快，企業外部環境的劇烈變化以及企業競爭程度不斷提高，技術創新在提高企業競爭力中的作用日益明顯。發達國家的實踐也證明，技術創新是增強企業競爭力，提高企業經濟效益的有效路徑。為此，世界各國采取了大量的措施以促進企業技術創新活動的開展，企業自身也加大了對技術創新的重視力度。但是，問題在于企業將技術創新作為提高經濟效益的手段，往往以單一的經濟價值為取向，忽略了對污染物的治理、產品安全等問題。例如，由于對污染物的治理需要較高的成本，由此帶來的收益也具有不確定性，因此許多企業并不重視污染治理。

本研究選取了浙江省的118家企業，對企業的技術創新戰略進行了解讀，結果發現企業進行技術創新的主要戰略目的就是獲取經濟收益，此外還包括提高產品附加值、增加產品種類、降低生產成本、獲取關鍵技術、實現企業的轉型等，其中提到降低能源消耗、降低污染的企業只有3家。這從另一個方面反映出企業對技術創新失范行為不重視，規避程度不高。

(二)科技政策與環境政策不協調

科技政策與環境政策是兩類與企業技術創新失范問題密切相關的政策。自1978年到2006年，國家及各部委頒布了12403項科技政策，其中與技術創新相關性最強的有422項[10]。而環境政策頒布了約3000項，其中與企業密切相關的環境政策達到了400多項[11]，從中可以看出我國對企業技術創新的重視。科技政策主要是對企業的創新給予支持，例如早期的“以市場換技術”、給予技術引進稅收優惠與金融支持等。環境政策主要是對企業的能源消耗、污染物排放、產品回收與利用給予一定的管制、激勵等。

但是，我國的科技政策與環境政策缺乏協調性，這在一定程度上縱容了企業技術創新的失范行為。例如，我國在實施“以市場換技術”、進行技術引進的同時，沒有能夠及時出臺相應的環境政策對企業的技術創新行為進行管制。盡管新技術的引進推動了經濟的發展，但發達國家在向我國轉移技術的同時，在一定程度上是以消耗當地的物質資源與環境資源為代價的。同時，傳統的管理體制使得經濟和行政資源在我國各個部門分配并不統一，因此不同部門對企業技術創新的影響也具有較大的差異性，各部門出臺的政策受制于協調成本所導致的不一致性，也滋生了企業的技術創新失范行為。

此外，政策的模糊性也是影響企業技術創新失范問題的一個重要因素。以環境保護方面的法律為例，與國外部分國家的法律法規相比，我國的環境立法多為污染防治立法為主，對環境實體權利的規定比較模糊，而且缺乏可操作性，在一定程度上導致了失范問題的發生。

(三)技術創新失范監督體制不健全，失范成本低

企業技術創新失范的根源不僅在于監督體制的不健全，更主要的是對技術創新失范的懲罰力度不夠，失范的違規成本低。當前的監督體制還無法應對技術創新失范問題，雖然相應的法律、法規規定企業要公開相關的信息，部分失范行為也易于被監督者發現，尤其是企業的排污行為，但是發現后該怎么辦？如果不與自身的利益密切相關，大多數人都會選擇沉默，主要原因就在于監督的成本太大。例如，確鑿證據的收集、監督者在監督過程中所受到的相關的干擾和壓力、后續相關工作的復雜程序等，都需要很多成本。此外，對企業技術創新失范的懲罰執行力不足，也造成了失范的低成本。這不僅易于產生道德風險現象，而且對其它沒有失范行為的企業也不公平，削弱了其他企業的競爭力，從而進一步惡化了失范的環境。

四、企業技術創新失范的治理路徑研究

(一)確立政府在治理企業技術創新失范中的主導作用

從當前發展的趨勢看，企業雖然已逐漸成為技術創新的主體，但企業對技術的合理利用還存在一定的認知偏差。企業技術創新失范的影響不僅范圍廣，還具有一定的嚴重性，單靠市場的力量是難以解決的，因此政府在一定程度上介入是合理與必然的。其一，政府要加強管制。企業技術創新失范問題的解決僅依靠政府科技政策、環境政策的引導是遠遠不夠的，還應該有完善的法律對企業技術創新失范行為進行強有力的約束與管制。只有合理應用懲罰措施，加大企業技術創新失范問題的風險成本，才能真正遏制企業在信息不對稱的條件下發生失范行為的動機。一旦發現企業有技術創新失范問題，應及時清查其技術所帶來的各項利益，撤銷企業的榮譽、稅收優惠等，給予企業強有力的處罰。其二，政府應發揮引導作用。政府可以通過制訂計劃、政策等方式，有效地“引導”企業按照計劃、政策所提供的信息和導向合理利用與開發技術，避免技術創新失范問題。其三，政府要加強宣傳教育。以生態環境保護為例，政府一方面可以在企業中普及環境法律、法規，加強對企業的宣傳教育，強化企業的環保意識；另一方面，政府可以在全社會范圍內弘揚生態文化，倡導綠色消費觀念、環保價值觀，通過消費者的綠色需求帶動企業規避技術創新失范問題。

(二)完善激勵機制，降低揭發企業技術創新失范問題的代價

除了完善技術創新失范問題的監督機制，建立獨立于企業圈之外的監察機構，讓沒有利益糾葛的第三方進行客觀、公正的監察以外，還需要完善激勵機制，降低舉報企業技術創新失范問題的代價。第一，加大對企業技術創新失范問題舉報人的物質獎勵。從經濟學的視角來看，舉報企業技術創新失范行為需要投入一定的人力、財力，因此在科學評估舉報人的投入成本的基礎上，給予舉報人高于其成本的物質獎勵。第二，營造良好的社會氛圍，加大對舉報人的精神激勵。好的輿論環境是約束企業技術創新失范問題的軟實力，要利用各種媒體，宣傳揭發企業技術創新失范問題的政策，在全社會樹立“揭發為榮”的理念，形成“鼓勵揭發”的良好風尚。第三，降低舉報人的其他機會成本。舉報人往往會遭到打擊報復，由此會帶來相應的物質與身體的損失。因此，可以制定相應的法律、法規，以避免舉報人所面臨的其他機會成本。

(三)企業應拋棄傳統的單一經濟價值取向，積極從技術創新向環境創新轉變

與傳統的技術創新相比，環境創新存在兩個顯著的優勢。其一，它能夠減少傳統技術創新的環境影響，降低企業的能源消耗、污染排放，注重產品的健康、安全等問題；其二，環境創新可以使企業從創新中獲得更多的經濟收益和環境收益。技術創新與環境創新的相同點在于創新的復雜性、模糊性可以加大相關競爭者的學習和開發成本，有效隔離競爭者，確保企業從中獲取效益，而不同點在于環境創新能夠促使企業尋求新的方式提高廢物利用率，此外它還能夠滿足消費者的環保需求，使企業履行社會責任，促進企業經濟效益的提高。因此，企業應重視環境創新戰略，積極實現從技術創新到環境創新的有效轉變。第一，企業應將環境技術研發納入企業日常工作之中，加大對環境研發的資金投入力度，重視環境創新研發人才的作用，制定相應的制度保障，加強對資源節約、污染防治、循環利用等方面的技術攻關，在此基礎上提高環境技術的轉化率。第二，企業應注重對環境技術的保護，有效地隔離競爭者，實現環境創新收益的獨享。第三，企業在實施環境創新的同時，應積極爭取相關的優惠措施如稅收優惠、金融扶持、政府采購等的支持。