制度效率視角下區域經濟發展水平差異分析

杜賓賓+白雪

內容摘要：交易成本和效率制度的概念為經濟學提供了新的研究范式，同時也為其他應用經濟學科提供了新的視角。區域制度效率主要體現在兩個方面：政府的行政效率以及政府所提供制度的效率，這是現階段決定區域經濟發展水平的硬約束和瓶頸。本文從制度效率的角度探討我國目前各區域經濟發展水平差異的內在原因，以31個省市區的面板數據進行驗證，并據此提出提高制度效率的途徑。

關鍵詞：制度效率 行政效率 區域經濟發展水平 差距

引言

改革開放以來，由于優惠政策的傾斜，東南沿海地區集聚了大部分優質生產要素，珠三角、長三角以及環渤海區域一躍成為無可非議的“增加極”。但是，隨著優惠政策的逐漸取消以及向欠發達地區的轉移，我國區域經濟不平衡發展態勢并沒有得到緩解。近幾年，雖然很多欠發達省份的人均經濟總量增長速度較快，但是就絕對數量來說仍然與發達省份存在巨大落差，各種優質生產要素仍然趨向或活躍在經濟發達區域。很明顯，目前吸引要素集中的因子已經從優惠政策等外生變量轉化為制度效率等內生變量。這種制度效率因子在發達區域三十幾年的發展過程中已經內化為一種全社會的行為“習慣”，它能夠有效減少各種行為之間的摩擦和內耗，成為吸引優質要素和決定經濟發展態勢的關鍵。

本文將利用2011年我國31個省區市的面板數據，來比較各地區在制度效率方面的差異，并據此與各地的經濟發展水平作多元回歸分析，探討制度效率各因子與區域經濟發展水平之間的影響方向和相關系數，總結分析欠發達地區制度效率低下的表現和根源，并提出相應的結論和政策建議。

文獻綜述

（一）制度與制度效率

Williamson（1975）等人提出了新制度經濟學，該理論的核心是探討“為什么正交易費用的存在使得在構建經濟模型時必須將制度視為內生變量”。繼科斯提出“交易成本”理論之后，諾思提出制度安排并不僅僅是為了降低交易費用，而且還有助于降低發展中國家和地區的轉型費用（North and Wallis，1994）。至于制度經濟學如何應用于中國實踐，從上世紀90年代初，我國很多學者就給予了極大關注。如探討我國改革開放制度變遷的方式和弊端以及向市場化過渡的三個階段（楊瑞龍，1993）；制度變遷與中國經濟改革的關系（楊友才，2010）等。

關于制度效率的分析，諾思最早建立了實證模型，依據交易成本不同來判斷制度效率高低。并且，他認為，交易成本是不斷增加的，但是交易費用和制度效率并不一定就存在著非常嚴格的負相關關系，在某些情況下存在特殊性。其后，韋森（2001）把制度看作是“約束機制”和“激勵機制”的結合，并據此將制度效率定義為“制度安排本身產生的激勵所引致的經濟增長”。

國內一些學者往往借用經濟學中常見的成本——收益分析法，將制度的運作看作是一種產品，通過衡量其成本和收益的高低來判斷制度效率。如林毅夫（1994）認為，在交易成本相同的情況下，能提供較多服務的制度更有效率。袁慶明（2002）也提到，制度成本包括制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等費用；制度收益則指制度降低交易成本、減少外部性和不確定性的程度。

（二）制度效率與區域經濟發展水平差異

目前，隨著我國經濟一體化程度持續加深、交通成本急速下降、要素流動性不斷加大、技術低成本快速擴散、政策普惠化明顯、政治經濟體制改革日益深化，區域之間經濟發展差異的根源已經從資源稟賦、區位要素、優惠政策、技術差異等外生變量中陸續抽離并趨于收斂，而應歸結于某種在長期發展過程中逐漸凝結于內部化的因子，其核心就是制度效率的高低。完善的、低運行成本的制度可以提高整個社會運行效率，降低交易成本，增加績效。如果制度缺失、不完善或者自身運行效率太低，會導致社會成員之間的互動過于繁瑣，貨幣成本和時間成本太高，人們為了自身利益最大化而陷入無休止的爭斗之中，整個區域陷入低效率運行狀態，勢必會阻礙經濟發展。

筆者認為，區域制度效率主要體現在兩個方面：政府的行政效率、政府提供制度的效率。首先，政府的行政效率。規范的、有效率的政府是推動社會降低運行成本，進入良性循環的必要條件。對于這一點，新加坡等國的政府調控模式和管理方式已經給出了很好的示范和驗證。其次，政府所供給的制度效率。如果政府所制定的規則能夠有效降低交易成本，減少不確定性和風險，為人們之間的合作提供保障，有效保護產權，為經濟主體提供激勵與約束機制，促進經濟發展以及社會進步，那么制度就是有效率的。兩者的關系在于，只要前者是有效率的，并且有著不斷改善的內在驅動力，那么就會通過政府不斷地試錯、糾錯，以及積極調整，最終會保證供給制度的高效性。如果前者就是低效的，那么也意味著自身并不具備改善供給效率的能力。同時政府所供給的制度效率反過來會影響到其行政效率。

欠發達區域低制度效率的表現

制度效率已經成為區域經濟發展差異和未來發展潛力的決定性因素。制度的低效率導致對生產要素使用的低效率，使得優質要素流出，區域競爭力降低。制度效率作用于區域經濟發展主要體現在兩個方面：發展成本低，社會風險低。很多欠發達區域的經濟發展從一開始就面臨多種約束，如知識存量約束、技術約束、意識形態約束、權利約束等，這些約束共同影響了其制度競爭力和制度效率的提高。在現有的制度框架下，社會運行模式會保持一定的延續性，低效率的制度會得到保留而有效率的制度得不到實施，即傳統的社會制度運行模式還存在著較大慣性，政府和市場之間的界限模糊甚至錯位，既得利益群體所主導的格局導致制度運行的路徑依賴嚴重，具體表現為：

（一）政府對企業的直接干預及暗箱操作

目前仍然存在眾多的政府主管部門通過項目審批、能源、運輸和重要物資的分配與人事任命對企業進行直接或間接干預。這些都會造成企業過多的尋租活動，帶來社會資源的嚴重浪費和企業運行效率的低下。除此之外，暗箱操作現象大量存在，各種行為不能公開透明，績效無法量化。無論是在微觀的企事業單位內部還是在宏觀的城市管理層面，各項事務都較難規范化、制度化、量化處理，信息閉塞，缺乏民主和監督，不能對經濟行為形成良好的激勵。endprint

（二）各部門行政效率極低

和珠江三角洲等發達區域相比，欠發達省份非常明顯的差別在于行政辦事效率極其低下。國際上將政府從業人員人數占地區總人數的比重在1%～3%作為判斷政府機構是否精干和高效的重要標準。但是這一指標在我國很多地區達到5%，甚至10%。很多落后地區多次表面上試圖努力，但始終擺脫不了政府機構“精簡——膨脹——再精簡——再膨脹“的怪圈。除此之外，行政管理費用占財政支出的比例過高，大量的財政收入用于公車、接待、考察等個人消費，以及向下的設租和向上的尋租上。同時，行政手續復雜、程序繁瑣也嚴重影響到企業和個人的經濟效率和日常生活。

（三）民眾的改革意識缺乏

很多欠發達地區的民眾長期陷于這種低效制度，并已經習以為常、思維僵化，甚至沒意識到自身的某些行為會繼續助長這種情況惡化。比如說，大部分東北地區的民眾一旦涉及到辦理與政府公共服務相關的業務時，第一個想法就是尋求相關政府部門熟人的幫助，這種“人情思維”在欠發達地區普遍存在。在這種氛圍下，社會各部門各行業的工作人員都嚴重缺乏服務意識和市場化意識，普遍的人為設置關卡和障礙，造成全社會成員彼此成本和精力的內耗。

假說和驗證

制度效率體現在制度安排對于區域人均財富的影響上，本文僅試圖以幾個簡單的指標對該問題進行驗證。

本文假設：第一，各省區的制度效率與各省區的經濟發展水平之間具有正相關關系；第二，政府消費水平與制度效率水平正相關。因為政府消費指政府為社會提供公共服務的支出和政府免費或以較低價格向居民提供的消費貨物和服務所承擔的凈支出。第三，政府工作人員占職工人數的比例與制度效率負相關。第四，地方財政支出和地方財政收入之比與制度效率負相關。第五，行政管理費用占地方財政支出的比例與制度效率負相關。

本文以全國31個省市區的面板數據為基礎，其數據全部來自于《中國統計年鑒2012》。其次，以各省份的人均GDP（RG）表示該地區現階段經濟發展水平高低。其次，從數據的可考核性、可操作性、易得性角度出發，本文選用了四個指標表示該地區制度效率的高低，分別是：各省政府消費支出占最終消費支出的比例（ZX）、政府行政人員占職工人數的比例（ZR）、地方財政支出和地方財政收入的比例（ZC）、行政管理費用占地方財政支出的比例（ZG）。

由于以上五個指標測度單位不同，根據需要，對原始值采用閥值法進行無量綱化處理。公式如下：

Ii=（Xi-Xmin）/（Xmax-Xmin）

其中，Ii 為每列第i個指標無量綱化處理后的值，Xi為每列指標的原始值，Xmax、Xmin分別為參加比較的同列指標中的最大原始值和最小原始值。處理后得到的數據見表1。

根據已經選定的指標體系，利用SPSS17.0統計軟件，進行線性回歸分析，以RG為因變量，ZG、ZX、 ZC、ZR為自變量，根據系數表中的回歸系數，可以得到如下回歸方程：

RG=0.797+0.602ZX-0.365ZR

-0.717ZC-0.540ZG

首先，ZX的系數為正，說明ZX和RG正相關；ZR、ZC、ZG的符號為負，這說明這三者和RG負相關。其次，回歸方程檢驗：F=39.432，在F值分布表中，F0.05（4，26）=2.74，小于F值39.432，這說明了a=0.05的水平下，回歸方程是有顯著意義的。復相關系數R=0.932，表明方程的總體相關性很高。根據F=t2計算出的各指標的F值見表2。

F0.05（1，26）=4.22，上表中只有ZR的F值小于4.22，說明變量ZR對RG沒有顯著影響，其他變量都有顯著影響。

該總體方程以及ZX、ZC、ZG等變量都可以通過檢驗，說明ZX、ZC、ZG都對RG存在顯著影響。ZX的系數為正，說明ZX和RG正相關，且影響系數為0.602，即ZX增加1%，RG會相應增加0.602%；ZC的系數為負，說明ZC和RG負相關，且影響系數為0.717，即ZC下降1%，RG會相應增加0.717%；ZG的系數為負， ZG和RG負相關，且影響系數為0.540，ZG下降1%，RG會相應增加0.540%。

結論及其政策含義

綜上所述，可以看出，各省政府消費支出占最終消費支出的比例、政府行政人員占職工人數的比例、地方財政支出和地方財政收入的比例、行政管理費用占地方財政支出的比例都是決定制度效率的因子，進而都會影響各地區經濟發展水平高低。其中，除了政府行政人員占總職工人數的比例之外，各指標與制度效率都有嚴格的正或負相關關系，政府行政人員占總職工人數的比例與制度效率并不是嚴格的負相關關系。因為政府行政人員的比例并不是越低越好，因為比例過低即人員嚴重缺乏的話反而不能為民眾提供更全面更便捷的公共服務，應該維持在一個合理的比例范圍。

高效率的制度是有效減少發展中的不確定性以及降低社會運行成本，實現區域經濟增長的關鍵。但是，在區域發展過程中，低效率的制度并不必然被高效率的制度所取代。欠發達地區的低效率運行仍然頑固根植于其體制內部，說明對低效率制度的改革異常艱難。提高制度效率的途徑主要有：

（一）地方政府權力限定

政府的根本職能是為企業的生產經營與市場的有序運行提供全方位的服務，實現政府宏觀發展目標與企業微觀決策行為的有機藕合。政府行為的選擇應謹慎，明確權力界限，權力過大或過小都不能確保社會經濟的正常運轉。首先，必須對地方政府的權力予以適當約束，樹立正確的思維方式和價值取向，才能保證制度安排不偏離效率的軌道。其次，妥善處理政府和市場的關系，逐漸清晰兩者的邊界，同時也要適當為民間的制度創新提供空間。政府應通過各種制度改革致力于提高民眾的利益，而不是利用權力在現有的資源分配內與民爭利，從而導致出現制度悖論。

（二）克服制度慣性和路徑依賴endprint

制度改革具有明顯的路徑依賴特性，一種制度是否高效都會長期存在并影響其后的制度安排。發達地區往往是沿著良性循環的軌道，資本流動性增強，交易成本降低，社會風險分散，制度效率較高。而欠發達區域則往往沿著效率低下的路徑下滑，甚至被鎖定在某種狀態下難以自拔。當落后區域固執于一個制度框架時，則無法擺脫其所限定的政府職能、意識形態、市場化程度、產權結構等制度因子的影響，改革與創新只能在有限的范圍內和范式下進行。只有打破這種制度慣性，勇于承擔轉變所需要的成本和陣痛，實質性的制度效率提高才有可能。

（三）社會提供可置信的承諾

諾斯（1994）寫道：“一個社會可得的技術潛力之所以不能實現，在于其游戲規則所暗含的激勵結構未能有效地促進生產性努力”。在所有的制度安排中，最核心的就是界定良好的產權制度、強有力的法治制度、高度的契約精神和誠信意識。這些都能保證社會可以提供可置信的承諾，幫助經濟主體建立合理明確的交易預期，減少不確定性和風險，降低交易費用，把阻礙市場各經濟主體之間安全交易的摩擦系數降至最低，建立起與高效率制度相適應的社會信用結構和體系。

（四）提高政府行政效率

政府的制度效率改革包括兩部分，作為制度的重要供給者所提供的制度產品的效率提高，以及政府自身的行政效率提高。欠發達區域政府行政效率極低是導致較高社會摩擦和內耗的重要原因。首先，應推進行政方式改革，提高政府效能，加強服務意識，全面推行政務公開。二是推進行政審批制度改革，減少審批環節和繁瑣的行政干預，降低民眾的社會活動成本。三是改善行政執法，推進行政執法規范化，減少人為因素的大量干預。最后需要改變對外排斥的區域內部保護方式，加強區域之間的合作與資源共享。

（五）制度系統優化

單獨在某一領域或行業內的制度改革并不足以對區域經濟發展產生實質性影響，需要的是各領域范圍的制度改革相互協調配套及結構合理，提升制度系統的有序性和整體功能，力爭發揮制度的最佳績效。避免出現彼此之間的“不適應”，甚至是沖突，否則制度系統的改革還會成為阻礙。除此之外，還要注重非正式制度的影響和匹配。非正式制度，如行為習慣、文化信仰、社會結構和組織都影響著價值觀念和實施機制的發展，從而壓制了制度改革的靈活性。因此，欲破解經濟發展的制度效率瓶頸，制度整體領域內的種種完善和合理架構也非常重要。

參考文獻：

1.Williamson，Oliver E. The Economics of Organization： The Transaction Cost Approach [J].The American Journal of Sociology.Vol.87.NO.3.Nov.1981.

2.埃里克·弗魯博頓，魯道夫·芮切特著姜建強，羅長遠譯.新制度經濟學—一個交易費用分析范式[M].上海人民出版社，2006

3.楊瑞龍.論制度供給[J].經濟研究，1993（8）

4.楊友才.制度變遷、路徑依賴與經濟增長：一個數理模型分析[J].制度經濟學研究，2010（2）

5.韋森.社會制序的經濟分析導論[M].上海三聯書店，2001

6.林毅夫.關于制度變遷的經濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷.財產權利與制度變遷[M].上海人民出版社，1994

7.袁慶明.論制度的效率及其決定[J].江蘇社會科學，2002（4）

作者簡介：

杜賓賓（1982-），男，漢族，山東臨沂人，講師，研究方向：人文地理。

白雪（1981-），女，滿族，遼寧撫順人，副教授，博士生，研究方向：城市經濟、區域經濟。endprint

制度改革具有明顯的路徑依賴特性，一種制度是否高效都會長期存在并影響其后的制度安排。發達地區往往是沿著良性循環的軌道，資本流動性增強，交易成本降低，社會風險分散，制度效率較高。而欠發達區域則往往沿著效率低下的路徑下滑，甚至被鎖定在某種狀態下難以自拔。當落后區域固執于一個制度框架時，則無法擺脫其所限定的政府職能、意識形態、市場化程度、產權結構等制度因子的影響，改革與創新只能在有限的范圍內和范式下進行。只有打破這種制度慣性，勇于承擔轉變所需要的成本和陣痛，實質性的制度效率提高才有可能。

（三）社會提供可置信的承諾

諾斯（1994）寫道：“一個社會可得的技術潛力之所以不能實現，在于其游戲規則所暗含的激勵結構未能有效地促進生產性努力”。在所有的制度安排中，最核心的就是界定良好的產權制度、強有力的法治制度、高度的契約精神和誠信意識。這些都能保證社會可以提供可置信的承諾，幫助經濟主體建立合理明確的交易預期，減少不確定性和風險，降低交易費用，把阻礙市場各經濟主體之間安全交易的摩擦系數降至最低，建立起與高效率制度相適應的社會信用結構和體系。

（四）提高政府行政效率

政府的制度效率改革包括兩部分，作為制度的重要供給者所提供的制度產品的效率提高，以及政府自身的行政效率提高。欠發達區域政府行政效率極低是導致較高社會摩擦和內耗的重要原因。首先，應推進行政方式改革，提高政府效能，加強服務意識，全面推行政務公開。二是推進行政審批制度改革，減少審批環節和繁瑣的行政干預，降低民眾的社會活動成本。三是改善行政執法，推進行政執法規范化，減少人為因素的大量干預。最后需要改變對外排斥的區域內部保護方式，加強區域之間的合作與資源共享。

（五）制度系統優化

單獨在某一領域或行業內的制度改革并不足以對區域經濟發展產生實質性影響，需要的是各領域范圍的制度改革相互協調配套及結構合理，提升制度系統的有序性和整體功能，力爭發揮制度的最佳績效。避免出現彼此之間的“不適應”，甚至是沖突，否則制度系統的改革還會成為阻礙。除此之外，還要注重非正式制度的影響和匹配。非正式制度，如行為習慣、文化信仰、社會結構和組織都影響著價值觀念和實施機制的發展，從而壓制了制度改革的靈活性。因此，欲破解經濟發展的制度效率瓶頸，制度整體領域內的種種完善和合理架構也非常重要。

參考文獻：

1.Williamson，Oliver E. The Economics of Organization： The Transaction Cost Approach [J].The American Journal of Sociology.Vol.87.NO.3.Nov.1981.

2.埃里克·弗魯博頓，魯道夫·芮切特著姜建強，羅長遠譯.新制度經濟學—一個交易費用分析范式[M].上海人民出版社，2006

3.楊瑞龍.論制度供給[J].經濟研究，1993（8）

4.楊友才.制度變遷、路徑依賴與經濟增長：一個數理模型分析[J].制度經濟學研究，2010（2）

5.韋森.社會制序的經濟分析導論[M].上海三聯書店，2001

6.林毅夫.關于制度變遷的經濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷.財產權利與制度變遷[M].上海人民出版社，1994

7.袁慶明.論制度的效率及其決定[J].江蘇社會科學，2002（4）

作者簡介：

杜賓賓（1982-），男，漢族，山東臨沂人，講師，研究方向：人文地理。

白雪（1981-），女，滿族，遼寧撫順人，副教授，博士生，研究方向：城市經濟、區域經濟。endprint

制度改革具有明顯的路徑依賴特性，一種制度是否高效都會長期存在并影響其后的制度安排。發達地區往往是沿著良性循環的軌道，資本流動性增強，交易成本降低，社會風險分散，制度效率較高。而欠發達區域則往往沿著效率低下的路徑下滑，甚至被鎖定在某種狀態下難以自拔。當落后區域固執于一個制度框架時，則無法擺脫其所限定的政府職能、意識形態、市場化程度、產權結構等制度因子的影響，改革與創新只能在有限的范圍內和范式下進行。只有打破這種制度慣性，勇于承擔轉變所需要的成本和陣痛，實質性的制度效率提高才有可能。

（三）社會提供可置信的承諾

諾斯（1994）寫道：“一個社會可得的技術潛力之所以不能實現，在于其游戲規則所暗含的激勵結構未能有效地促進生產性努力”。在所有的制度安排中，最核心的就是界定良好的產權制度、強有力的法治制度、高度的契約精神和誠信意識。這些都能保證社會可以提供可置信的承諾，幫助經濟主體建立合理明確的交易預期，減少不確定性和風險，降低交易費用，把阻礙市場各經濟主體之間安全交易的摩擦系數降至最低，建立起與高效率制度相適應的社會信用結構和體系。

（四）提高政府行政效率

政府的制度效率改革包括兩部分，作為制度的重要供給者所提供的制度產品的效率提高，以及政府自身的行政效率提高。欠發達區域政府行政效率極低是導致較高社會摩擦和內耗的重要原因。首先，應推進行政方式改革，提高政府效能，加強服務意識，全面推行政務公開。二是推進行政審批制度改革，減少審批環節和繁瑣的行政干預，降低民眾的社會活動成本。三是改善行政執法，推進行政執法規范化，減少人為因素的大量干預。最后需要改變對外排斥的區域內部保護方式，加強區域之間的合作與資源共享。

（五）制度系統優化

單獨在某一領域或行業內的制度改革并不足以對區域經濟發展產生實質性影響，需要的是各領域范圍的制度改革相互協調配套及結構合理，提升制度系統的有序性和整體功能，力爭發揮制度的最佳績效。避免出現彼此之間的“不適應”，甚至是沖突，否則制度系統的改革還會成為阻礙。除此之外，還要注重非正式制度的影響和匹配。非正式制度，如行為習慣、文化信仰、社會結構和組織都影響著價值觀念和實施機制的發展，從而壓制了制度改革的靈活性。因此，欲破解經濟發展的制度效率瓶頸，制度整體領域內的種種完善和合理架構也非常重要。

參考文獻：

1.Williamson，Oliver E. The Economics of Organization： The Transaction Cost Approach [J].The American Journal of Sociology.Vol.87.NO.3.Nov.1981.

2.埃里克·弗魯博頓，魯道夫·芮切特著姜建強，羅長遠譯.新制度經濟學—一個交易費用分析范式[M].上海人民出版社，2006

3.楊瑞龍.論制度供給[J].經濟研究，1993（8）

4.楊友才.制度變遷、路徑依賴與經濟增長：一個數理模型分析[J].制度經濟學研究，2010（2）

5.韋森.社會制序的經濟分析導論[M].上海三聯書店，2001

6.林毅夫.關于制度變遷的經濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷.財產權利與制度變遷[M].上海人民出版社，1994

7.袁慶明.論制度的效率及其決定[J].江蘇社會科學，2002（4）

作者簡介：

杜賓賓（1982-），男，漢族，山東臨沂人，講師，研究方向：人文地理。

白雪（1981-），女，滿族，遼寧撫順人，副教授，博士生，研究方向：城市經濟、區域經濟。endprint