論剩余價值和生產(chǎn)過剩

■ 孫曉飛

（清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟研究所 北京 100084）

馬克思在他的《資本論》中創(chuàng)立了剩余價值理論，認為資本主義社會之所以存在剝削，就是因為資本家無償占有了剩余價值，資本家這種無償占有勞動者剩余價值的行為，是赤裸裸的剝削，這種剝削造成了社會分配不公平，造成了貧富分化。而且貧富分化會隨著社會發(fā)展會越來越嚴重，最后導(dǎo)致貧困者購買力不足產(chǎn)生生產(chǎn)過剩，生產(chǎn)過剩會造成經(jīng)濟周期性的波動，引發(fā)經(jīng)濟危機，從而導(dǎo)致社會政治危機。這是資本主義固有的不可調(diào)和的矛盾。那么這個矛盾是不是不可調(diào)和？為什么社會主義國家也會有生產(chǎn)過剩？剩余價值和生產(chǎn)過剩到底是怎么回事呢？帶著這些問題，在前人研究的基礎(chǔ)上，本文將從價值開始展開討論。

價值量

“價值”是商品的一種屬性，人類對價值的認識隨著社會的進步而不斷變化。人類對價值的研究，有一次里程碑意義的轉(zhuǎn)折，那就是價值起源由流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向了生產(chǎn)領(lǐng)域。這個首先要歸功于重農(nóng)學(xué)派，對重農(nóng)學(xué)派的純產(chǎn)品論馬克思極為贊賞，說：“重農(nóng)學(xué)派的功績和特征在于，它不是從流通中而是從生產(chǎn)中引出價值和剩余價值” 。“重農(nóng)學(xué)派把關(guān)于剩余價值起源的研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)到直接生產(chǎn)領(lǐng)域，這樣就為分析資本主義生產(chǎn)奠定了基礎(chǔ)”。馬克思對資產(chǎn)階級古典學(xué)派價值理論進行批判繼承和發(fā)展，并對資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟學(xué)商品價值理論進行批判，形成了勞動價值理論，并在其《資本論》中對這一理論進行了詳細的科學(xué)闡述。馬克思認為“價值不是由某個生產(chǎn)者個人生產(chǎn)一定量商品或某個商品所必要的勞動時間決定，而是由社會必要的勞動時間，由當時社會平均生產(chǎn)條件下生產(chǎn)市場上這種商品的社會必需總量所必要的勞動時間決定。” 對于馬克思勞動創(chuàng)造了價值的勞動價值理論，我們是非常贊同的。但是商品的價值量多少是不是單純的由社會必要勞動時間決定，一直以來都存在很大的爭議。

新產(chǎn)品的價值量，不是原材料價值、勞動資料和活勞動（勞動力）價值等各種要素價值的簡單累加。由原材料變?yōu)橐环N新的產(chǎn)品，其新的價值量不能簡單的看作是社會必要勞動時間決定的。新產(chǎn)品的價值量要比原產(chǎn)品的價值量增加，那么產(chǎn)品價值載體的使用價值就必須有提升。如果其使用價值提升了，那么其實現(xiàn)了價值增值（見圖1）。如果使用價值沒有提升，那么它就沒有實現(xiàn)價值增值，即使生產(chǎn)這種產(chǎn)品消耗了各種生產(chǎn)要素和社會必要勞動時間，有時反而是價值貶值。例如一件不合格產(chǎn)品，他雖然也消耗了原材料，勞動資料和勞動力等成本，但是由于它是不合格產(chǎn)品（無效產(chǎn)品），也就是這種新產(chǎn)品不能滿足人類的某種需求，不能實現(xiàn)其預(yù)期的新使用價值。有使用價值的東西不一定有價值，有價值的東西一定有使用價值，既然商品價值沒有了其依托的使用價值，那其價值也就不存在了。所以，一種商品的價值量，除了受到原材料價值，勞動資料價值和勞動力價值決定外，還受到其使用價值的決定。另外，一件商品的價值量，也受到其在市場上的供需狀況的影響。薩繆爾森指出“無論在有計劃的社會主義制度下還是在依靠市場起作用的資本主義制度下，我們都不能單獨地按照商品所需要的勞動量來決定商品的價格，而不考慮愛好和需求的形式以及他們對稀缺的非勞動的生產(chǎn)要素的影響”（王明亮，2012）。如果一種商品供大于求，那么對于部分過剩的產(chǎn)品而言，他是沒有價值的（原因是它從生產(chǎn)出來的那一刻起，就是用不著的產(chǎn)品，實現(xiàn)不了其使用價值），即使有，這種價值最多也就稱得上虛無價值。如果這種產(chǎn)品供小于求，那么這種產(chǎn)品除了原材料價值，勞動資料價值，勞動力價值和使用價值外，還會產(chǎn)生價值溢價。這種溢價源于產(chǎn)品的稀缺，消費者愿意出大于其原來價值的價格來獲得該產(chǎn)品，產(chǎn)品的缺口越大，這種溢價就越高。缺口越小，其溢價就越小，這種溢價以價格的形式表現(xiàn)出來。

通過以上分析，結(jié)合馬克思的勞動創(chuàng)造價值理論，我們可以看出，產(chǎn)品的價值增值來源于生產(chǎn)要素對產(chǎn)品原材料進行加工改變其使用價值后的新價值比原價值增加的部分價值。產(chǎn)品原材料加工過程中消耗的價值正是通過這一價值來進行補償?shù)摹Ｋ裕盒庐a(chǎn)品價值量=原材料價值+要素成本價值，PQV=MV+CV。

商品價值產(chǎn)生于生產(chǎn)過程，因此一件商品由原材料變?yōu)樾庐a(chǎn)品后的價值增值也產(chǎn)生于生產(chǎn)過程。馬克思說“活勞動所創(chuàng)造的新價值，只等于勞動力的價值這對于資本家是毫無意義的”（王毅武、康星華，2009）。“勞動力發(fā)揮作用的結(jié)果，不僅再生出勞動力自身的價值，而且產(chǎn)生出一個超額價值，這個剩余價值就是產(chǎn)品價值超過消耗掉的產(chǎn)品形成要素即生產(chǎn)資料和勞動力的價值而形成的余額” 。 “生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)給產(chǎn)品的價值絕不會大于它在勞動過程中因本身的使用價值的消滅而喪失的價值”。所以，活勞動在生產(chǎn)過程中所創(chuàng)造的價值，遠不止勞動力的價值。工業(yè)革命之后的資本主義社會之所以快速發(fā)展，除了生產(chǎn)力外，另外一個重要原因就是私有制之后的社會化大分工打破了這種原始平衡狀態(tài)。隨著社會化分工的擴大，信息越來越不對稱，經(jīng)濟交換活動行為的動態(tài)化越來越復(fù)雜，要素成本價值中的一部分被工廠主無償占有，即剩余價值。另外，由于使用價值發(fā)生改變，新的產(chǎn)品使用價值供求并不總是處于理想的平衡狀態(tài)，所以價值就會由于其表現(xiàn)形式的貨幣價格變化而發(fā)生變化，即價值產(chǎn)生了溢價。于是就在價值公式的右邊產(chǎn)生了變化，形成了新的價值公式：新產(chǎn)品價值量=原材料價值+部分要素成本價值+剩余價值+溢價價值，PQV=MV+CV+SV+UV（注：P=Product，QV=Quantity of Value，M=Material，C=Cost，S=Surplus，U=Up）。新公式中分離出來的剩余價值和價值溢價，再加上私有制和產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生，大大的激發(fā)了經(jīng)濟活力，刺激了投資和社會化大生產(chǎn)的內(nèi)在動力。

價值增值和剩余價值

價值增值和剩余價值是兩個不同的概念。價值增值是原來產(chǎn)品由于經(jīng)過各種生產(chǎn)要素的投入和運用加工，其成品使用價值發(fā)生了改變，從而導(dǎo)致其價值比原材料的價值得到提升，主要是使用價值改變提升而產(chǎn)生的價值變化。而剩余價值則是雇傭工人創(chuàng)造的被資本家無償占有的超過勞動力價值的價值（馬克思）。資本家這種無償占有超過勞動力價值的價值的行為，被稱為剝削，例如包工頭和泥瓦工之間。通過上文的分析以及現(xiàn)實社會中的實證研究，我們可以很清楚地認識到，現(xiàn)在的雇傭與被雇傭者之間所發(fā)生的薪酬支付，大多是以時間段來衡量的，很多國家的法律也規(guī)定了工人每天的工作時間，例如中國的工人法定工作時間是每天8小時，每周工作5天。正是這種以時間段為勞動量標準的勞動力雇傭方式，使得這一時間段內(nèi)的勞動者勞動力價值很難量化。雖然馬克思提出了一個社會必要勞動時間衡量勞動力，但是這個社會平均的社會必要勞動時間是一個動態(tài)的變量，它會隨著勞動者具體勞動中的技術(shù)的不斷提升而變化，所以這個社會必要勞動時間也是一個不可量化的單位。“薩繆爾森認為在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中進行抽象勞動的計算是不可能的”（王明亮，2012）。且由于勞動者之間技術(shù)水平和熟練程度的不同，社會必要勞動時間也不能做到絕對的公平分配。這樣，即使如馬克思所說的達到了沒有雇主和工人之間的剝削，但事實還存在剝削，那就是雇工之間的剝削。這種剝削不但產(chǎn)生了新的剝削關(guān)系而且還會打擊技術(shù)水平高、工作熟練工人的積極性，例如中國社會主義計劃經(jīng)濟時代的平均主義大鍋飯。由于此文的目的不是研究如何解決分配的公平和剝削問題。所以我們在研究剩余價值時，假設(shè)已經(jīng)解決了馬克思提出的剝削問題，工人的勞動力價值都完全得到了貨幣形式的工資支付。

生產(chǎn)過剩

馬克思對生產(chǎn)過剩的定義主要是指相對于購買力來說的生產(chǎn)過剩，是相對過剩。馬克思說資本主義的基本矛盾不可調(diào)和，一方面資本家生產(chǎn)了大量的產(chǎn)品放在工廠，另一方面大量工人由于資本家的剝削和壓迫沒有錢購買所需要的產(chǎn)品，于是就產(chǎn)生了相對于人們購買力的生產(chǎn)相對過剩。對于相對過剩，我們是認可這種說法的。但是不是工人勞動力價值全部都獲得了貨幣回報，就沒有過剩了呢？現(xiàn)代社會，特別是工業(yè)社會時期，由于社會分工的精細化和一般等價物（特別是貨幣充當一般等價物）的出現(xiàn)，勞動者往往只從事某一專門的工作，并用這一專門工作所得來支付其自我補償性的物質(zhì)資料需要和其它文化精神資料需要等一切需求。“工人拿自己的勞動換到生活資料，而資本家拿歸他所有的生活資料換到勞動，即工人的生產(chǎn)活動，亦即創(chuàng)造力量。這種力量不僅能補償工人所消費的東西，并且還使積累起來的勞動具有比以前更大的價值。......工人為了換到生活資料，正是把這種責重的再生產(chǎn)力量讓給了資本家”。例如一個泥瓦匠幾乎所有的收入來源都是自己做泥瓦工勞動所得，他要用這個泥瓦工勞動所得來支付其需要的體能補償性物質(zhì)資料和其它一切需求，例如吃、穿、住、行、聽音樂、逛公園，旅游等。我們假設(shè)泥瓦匠刮一平方膩子的價值等價于一個單位物質(zhì)、精神等需求所要支付的價值。那么泥瓦匠除了要刮與體能補償?shù)任镔|(zhì)資料等同的膩子外，他要想獲得更多的需求，每多一個單位價值的需求，他就需要多刮一個單位相同價值的膩子。因此，泥瓦匠的欲望需求越多，他需要刮的膩子就越多。由此我們可以推論：從事物質(zhì)生產(chǎn)的要想獲得更多物質(zhì)滿足和精神滿足，就必須有多于自己物質(zhì)需要的勞動，這樣才能有剩余來滿足自己其他物質(zhì)和精神需要，這種多余的勞動就導(dǎo)致產(chǎn)品過剩。這種過剩，起初雇主是非常高興的，因為雇工的這種勞動越多，其獲得的剩余價值就越多，直到雇工所生產(chǎn)的產(chǎn)品利潤達到邊際點為止。所以，生產(chǎn)過剩表面看似是剝削和勞動人民的購買力不足而導(dǎo)致的過剩，但實則是由于社會化分工大生產(chǎn)導(dǎo)致的信息不對稱和勞動者所有生活需求都要靠單一的工作生產(chǎn)勞動來獲得一般等價物，從而來獲得其需求而導(dǎo)致的。 故“生產(chǎn)過剩現(xiàn)象并不是資本主義經(jīng)濟所特有的現(xiàn)象，在中國也普遍存在著生產(chǎn)過剩”（梁玉麗，2011）。

結(jié)論

總之，勞動創(chuàng)造了價值，但是商品的價值量并不是單一的由創(chuàng)造價值的勞動決定，它是由一系列價值束組成的，其中就包括馬克思講的剩余價值。如何把剩余價值公平合理的分配給每位勞動者，這將是社會資源分配領(lǐng)域一大永恒的艱難課題。我們相信隨著科技和分配理論的發(fā)展，人類一定能夠解決這個問題，從而消滅剝削。社會分工導(dǎo)致商品在時間和空間上分離使得信息不對稱成為可能，因此商品供求并不處于平衡狀態(tài)，資源的稀缺和商品供求不平衡衍生的價值溢價空間激發(fā)了人類投資追求利潤的經(jīng)濟活動動力，特別是私有制和產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生以后。社會分工導(dǎo)致勞動者從事單一的勞動來獲得支付所有需求的等價交換物——貨幣。需求越多，單一勞動產(chǎn)品就必須越多，這種理性的經(jīng)濟行為也同樣包含了不理性的行為，那就是不再考慮這一單一勞動產(chǎn)品是不是超過了社會當前所需，這樣就必然造成社會產(chǎn)品過剩，從而導(dǎo)致經(jīng)濟周期波動。

1.馬克思恩格斯全集第26卷（Ⅰ）.人民出版社，1972

2.王明亮.論馬克思的剩余價值學(xué)說及其當代意義.復(fù)旦大學(xué)博士論文，2012

3.王毅武，康星華.資本論現(xiàn)代教程.清華大學(xué)出版社，2009

4.馬克思恩格斯全集第23卷.人民出版社，1972

5.馬克思恩格斯選集第1卷.人民出版社，1972

6.梁玉麗.馬克思的生產(chǎn)過剩理論對中國經(jīng)濟的啟示意義.經(jīng)濟研究導(dǎo)刊，2011（15）