產業技術創新聯盟知識轉移障礙消除對策研究——基于超循環視角分析

○李 琛 徐修德

（青島大學工商管理學院 山東 青島 266071）

一、引言

產業技術創新聯盟（簡稱ITIA）于20世紀80年代迅速發展興起，其先進的理念為大型企業集團、跨國公司的發展提供了組織模式支持。國外學者Butler（2008）提出技術創新出現了跨領域、跨企業的特征，認為產業技術創新戰略聯盟在全球范圍內是一種重要的企業合作形式。Duanmua（2007）等提出通過機制來增強聯盟合作伙伴間的信任程度可以有效地促進知識創新成果在聯盟各方的充分流通。建立科學合理的知識轉移機制能夠有效實現產業技術創新聯盟中各個成員知識共享。然而聯盟中知識轉移機制的建立并非易事，知識轉移障礙對聯盟中知識的順利共享造成牽絆。國內學者王立生（2004）從三個階段論述了企業通過產業技術創新戰略聯盟進行知識傳導的過程，認為聯盟各方不同的文化背景、戰略目標、能力水平、組織內在因素等會造成戰略聯盟內知識轉移障礙。賈曉霞、周溪召（2007）大障礙阻礙了合作創新企業間知識轉移，提對合作創新企業間的知識轉移障礙進行研究，認為知識特性、組織結構、企業文化、深層交流這四出可以通過疏通知識轉移路徑的方法來緩解障礙。

為了更好地促進產業技術創新聯盟知識轉移，需要通過合理途徑控制并消除知識轉移障礙。本文將首先闡述產業技術創新聯盟的超循環機理特性，進而基于超循環障礙分析產業技術創新聯盟中知識轉移障礙解決對策。

二、產業技術創新聯盟知識轉移的超循環機理特性

產業技術創新聯盟作為新型技術創新合作組織具有結構的穩定性，并且具備較強的自適應性。由于聯盟內知識能夠實現自我復制，其中形成的科學合理的經營理念、文化價值、財務管理方案、運營方式等能夠傳承下去，因而是相對穩定的。當外部環境發生擾動時，聯盟既能夠通過自身調節也能夠通過與外部協調等方式確保聯盟整體的穩定。同時，產業技術創新聯盟知識轉移過程還具備變異突變的特性。受不斷變更的外部經濟環境的影響，聯盟時刻面臨著更替與被更替的機遇，時刻會發生非線性突變。當外部環境達到某些特定條件時，聯盟會對現有模式的知識轉移進行淘汰、更替、變更以及升華，如同生物機體的變異一樣，促使產業技術創新聯盟發生轉變。值得注意的是，聯盟內部成員之間面臨激烈的知識競爭與角逐，根據生物優勝劣汰原理，較弱的個體必然面臨被淘汰的危機，因而聯盟具備選擇評價性。產業技術創新聯盟知識轉移可以視為一個超循環系統，符合超循環的特性。

三、產業技術創新聯盟中知識轉移障礙成因

產業技術創新聯盟成員間知識轉移關系到聯盟合作效率，影響聯盟內企業經營業績。知識轉移障礙不僅僅由于中介機構的局限與不完善造成，聯盟內部其他部分亦存在諸多造成知識轉移障礙的因素。

由圖1可以看出，產業技術創新聯盟中知識轉移障礙成因。首先，政府對企業、高校與科研機構的制度控制欠佳、政策支持不當會影響產業技術創新聯盟知識轉移，企業若給政府錯誤的導向與需求反饋會造成政府決策失誤。其次，高校與科研機構間若不能積極展開研發合作與技術交流會引發產業技術創新聯盟知識轉移障礙。再次，企業對高校、科研機構的資金扶持不足、研發需求導向不明確給知識轉移帶來障礙，同時，高校及科研機構若不能給企業提供明確的知識創新成果亦是知識轉移障礙的成因。中介機構的中介服務不充分也會造成聯盟內知識轉移無法順利進行。除此之外，聯盟內成員對市場的供需導向與環境變更把握不足也是知識轉移障礙的成因之一，它使得聯盟內成員無法提供新的供需導向回饋市場。

圖1 產業技術創新聯盟循環系統

四、產業技術創新聯盟中知識轉移障礙消除對策

基于超循環理論，將產業技術創新聯盟中知識轉移障礙劃分為超循環單元障礙、超循環輸入與輸出業務障礙、超循環系統障礙。針對超循環障礙的分類，可以通過聯盟整體制度構建、聯盟個體成員與聯盟中非正式組織層面進行障礙消除。

1、聯盟整體制度構建

聯盟整體制度構建層面是對應產業技術創新聯盟中超循環輸入與輸出業務障礙以及超循環系統障礙提出的障礙消除對策，從跨越聯盟個體的宏觀的角度提出對策。主要包括聯盟信任機制、知識共享環境、知識轉移激勵機制、知識轉移效果評估準則以及知識轉移中介建設幾個方面。

（1）建立聯盟信任機制。產業技術創新聯盟是高校等科研院所為同企業互相合作共同發展而建立的合作組織，相比傳統的企業之間的競爭與合作關系，產業技術創新聯盟更加凸顯技術創新的特性。高校把針對產品設計、設備設計、過程技術、質量控制技術、維護技術等相關知識轉移到企業，企業再將新技術應用于生產之中，整個過程環環相扣，是建立在信任機制基礎上的。據國外學者Gjalt De Jong（2008）對高科技技術聯盟創新過程中的信任機制調查研究顯示，組織間信任可以維系商業技術聯盟長期存在并促進技術知識創新，進而促進產業技術創新聯盟知識轉移。然而聯盟與其他組織相比具有非強制性，聯盟內部成員獨立性較強，良好的聯盟信任機制能夠促使成員打開心扉進行交流，提升知識轉移效率。定期開展聯盟宣傳會議，籌辦聯盟文化活動月，聯盟內成員展開友好互動等方式能夠加強建立聯盟信任機制，同時，政府可出臺相關政策確保聯盟成員互信機制蓬勃發展。

（2）營造聯盟知識共享環境。知識共享能夠提升企業資源開發效率，將傳統意義上的有型資產與知識經濟時代的新型資產相結合，促進聯盟整體知識水平與知識轉移效率的提升。營造聯盟知識共享環境是建立在聯盟信任機制基礎上的，共享環境的形成需要培養成員溝通意識與合作思維，提升聯盟內部管理與信息化建設，加快建立知識共享平臺。聯盟內成員在知識共享平臺中注冊員工通訊錄、工作業務表、任務管理、客戶關系等并且根據隱私機密程度選擇哪些內容公開，以此加強成員間互相了解，彼此提升信任，打造良好的知識共享環境。

（3）打造聯盟知識轉移激勵機制。激勵機制的建立能夠良好的激發產業技術創新聯盟中成員的知識轉移動機，充分調動成員進行知識轉移的創造性與主動性。由于產業技術創新聯盟的非強制性，維系各成員單位合作的伙伴關系與其他形式的聯盟相比較為薄弱，建立知識轉移激勵機制需要政策扶持。知識轉移激勵機制須秉持引導性原則與目標結合原則，充分體現聯盟存在的整體目標。

（4）建立聯盟知識轉移效果評估準則。激勵需要做到獎懲分明，獎懲分明是建立在客觀評價基礎上的。聯盟內知識轉移效果評估準則的建立需要成立客觀評審小組，該評審小組可由政府、中介機構派出專業技術人員成立，對知識轉移績效展開客觀評定并提供評判準則。評估準則體系的建立能夠為聯盟提供規范統一的知識轉移評判標準，減少知識轉移過程中由于知識性質造成的障礙，促進知識轉移激勵機制的運行。

（5）加強聯盟知識轉移中介建設。產業技術創新聯盟的中介機構為聯盟成員提供專業技術咨詢服務與中介服務。為促進知識轉移，需建設聯盟創新型中介，強化中介機構綜合服務能力，減少知識型資產價值評估誤差，提升中介信息更新效率。

2、聯盟個體成員構建

解決產業技術創新聯盟中知識轉移超循環單元障礙需要通過聯盟個體成員規范化制度構建來應對。聯盟作為組織，是個體成員互相協作集合而成的集團，企業、政府、高校、科研機構、中介機構作為聯盟中知識轉移的個體單元，其自身知識轉移能力的高低波及聯盟運行效率。

（1）聯盟成員增強知識轉移能力。知識轉移是知識從某個組織轉移并應用到另外一個組織的過程。產業技術創新聯盟各成員之間是相互獨立的組織，通過聯盟的方式締結到一起，成員知識轉移能力的提升是消除知識轉移障礙的關鍵。知識轉移能力主要表現在知識接受能力和知識傳遞能力方面，知識輸出方提升知識對外傳遞能力，將隱性知識科學的編碼化傳遞給知識接受方，隨著知識接受方接受能力的增強，能夠更快捷地破譯并應用已經編碼化的知識，從而達到減緩并消除知識轉移障礙的目的。

（2）聯盟成員提高溝通效率。聯盟成員關系影響溝通效率，溝通效率影響知識轉移。研究表明，氣氛融洽的組織與關系緊張、刻板的組織相比能夠更有效的溝通，傳遞更加精準的訊息。溝通效率的提高為促進聯盟知識轉移創造便捷，各項知識在相對融洽的氛圍中進行傳遞，聯盟個體成員對新知識的接受能力也相應增強。同時，成員之間對于各自文化背景、戰略目標的深度認知與接納亦是提升成員溝通效率的重要環節，知識轉移障礙的消除是建立在成員對不同文化理念相互認可基礎之上的。文化距離的拉近為聯盟成員提高溝通效率搭建橋梁。

3、規范聯盟中非正式組織知識轉移構建

與上述所提到的聯盟整體、聯盟個體成員等正式組織相對，非正式組織亦影響產業技術創新聯盟知識轉移狀況。聯盟中非正式組織是在聯盟發展過程中部分個體成員或者員工形成的打破原先成員歸屬局限的以自身文化背景、情感偏好為紐帶的相對松散的組織形態，不受所屬成員單位領導的制度與層級管轄限制，非正式組織能夠逐漸形成自身的判斷準則并對聯盟的運行產生影響。隨著時間的推遲，產業技術創新聯盟中必然逐漸形成部分非正式組織，然而如若非正式組織安全性較低，則對聯盟知識轉移存在的危害是不可估量的，其消極因素會嚴重凝滯知識轉移，甚至對整個聯盟的締結帶來破壞性打擊。為消除聯盟知識轉移障礙，需要規范聯盟中非正式組織知識轉移，對非正式組織進行監控，必要時開除威脅聯盟知識轉移的非正式組織中的破壞性核心人物，積極提升聯盟精神文化水平，弱化非正式組織文化與聯盟整體文化的差距，加強正式溝通渠道建設。

[1]Gjalt De Jong，Rosalinde Klein Woolthuis．The Institutional Arrangements of Innovation：Antecedents and Performance Effects of Trust in High-Tech Alliances[J]．Industry＆Innovation，2008，15（1）．

[2]曾德明、何銀芳、彭盾：基于趟循環理論的產掌餅系統中知識轉移障礙研究[J].軟科學，2009，23（7）.

[3]林梟：科技型人才聚集中隱性知識轉移障礙研究[D].太原理工大學，2010.

[4]王立生：論戰略聯盟視角的企業知識獲取與轉移障礙[J].山西財經大學學報，2004，26（4）.