高校圖書館開放存取資源建設芻議

楊艷飛

（廣東省食品藥品職業技術學校，廣東 廣州 510663）

1 開放存取及其對圖書館資源建設的影響

興起于20世紀90年代的開放存取（Open Access，簡稱OA）運動，是國際科技界、學術界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用網絡自由傳播而發起的運動。通過新的數字技術和網絡化通信，任何人都可以及時、免費、不受任何限制地通過網絡獲取各類文獻，包括經過同行評議過的期刊文章、參考文獻、技術報告、學位論文等全文信息，用于科研教育及其他活動，從而促進科學信息的廣泛傳播，學術信息的交流與出版，提升科學研究的共利用程度，保障科學信息的長期保存。開放存取不同于傳統學術傳播，其核心特征是在尊重作者權益的前提下，利用互聯網為用戶免費提供學術信息和研究成果的全文服務。在這種出版、傳播機制下，科學技術成果可以無障礙地發表、傳遞，科學研究工作者可在任何時間、任何地點、不受經濟狀況的影響平等地、免費地獲取和使用經網絡傳播的科學技術成果。OA資源 (open access resources，OAR)是指任何用戶均可免費在線獲取的、不受許可限制的所有數字化的學術信息資源，是指非正式出版的論文的預印本、學位論文、工作論文、各種原始數據和元數據、教學參考資料、照片、圖表、地圖以及數據庫、政府出版物等，主要包括OA期刊與OA倉儲。

OA不但改變了傳統的學術交流體系，而且給圖書館信息資源建設帶了多方面的影響和變革。第一，節省圖書館信息資源采購費用。圖書館經費不足與信息資源無限增長的矛盾，始終伴隨著圖書館的資源建設。OA資源的大量出現，使圖書館可在不必花費經費的情況下就可獲得所需的信息資源，充實了圖書館的虛擬館藏。第二，優化圖書館館藏資源結構。傳統圖書館以紙質文獻作為館藏文獻的收藏重點，館藏資源結構單一。OA資源是數字化資源，通過對 OA資源的獲取、組織、整合，成為圖書館的數字館藏，使圖書館館藏結構集紙質文獻與數字文獻為一體。第三，改變圖書館信息資源獲取和組織方式。在OA模式下，圖書館采訪人員只需從網絡上獲取所需的OA資源，利用網絡技術對OA資源進行整序，建立OA資源檢索系統，即可為讀者提供檢索、下載服務，省去了到現場采購文獻，或利用書目訂購文獻，再進行編目加工等繁瑣的程序。第四，促進圖書館員角色和職能的轉變。在OA資源建設中，圖書館員既要掌握計算機技術、網絡技術，能從雜亂無序的網絡資源中發現、挖掘OA資源，又要收集本機構的學術資源、調查研究報告等，建立機構OA存儲，使本機構學術資源得以出版和廣泛傳播。在OA模式下，圖書館員擔當了信息資源管理專家、網絡信息導航員、信息系統專家等多種角色。

2 高校圖書館OA資源建設現狀

高校圖書館是高校教學、科研的文獻信息資源保障機構，開發利用OA資源，不但有利于館藏資源的優化，而且能為讀者提供最新的科研動態信息和學科信息。目前，大多數高校圖書館都在積極建設OA資源，在圖書館網站建立OA資源鏈接。從現有的相關文獻調查可知，高校圖書館OA資源建設存在以下幾方面的問題：（1）OA資源揭示方式簡單。OA資源分布在網絡環境中，需要圖書館在搜索的基礎上加以整合才能為讀者所利用。一些高校圖書館只是在網站上列出了名稱各異的OA資源欄目，簡單地對OA資源進行了鏈接，很少有圖書館從學科和主題的角度組織OA資源。據陳玲洪對“211工程”高校圖書館OA資源揭示現狀調查可知，大部分圖書館僅將OA資源簡單分類或不加分類地羅列在數據庫列表中，并未標注“OA”“開放存取”或“免費”等標識。只有23所圖書館設置了 “OA”“開放獲取”“開放存取”欄目，而其他的圖書館直接將OA資源鏈接不加區分地歸到“網絡免費資源”“免費數據庫”或“推薦學術站點”資源導航欄目下［1］。 （2）外文 OA 資源建設偏多，而中文OA資源建設不足。據統計，OA期刊主要集中在發達國家，占OA期刊總數的71.05%［2］；72% 的 OA知識庫使用的語言是英語，另有 11% 的OA知識庫使用西班牙語［3］。大量OA資源產生于國外，這是造成我國高校圖書館偏重國外OA資源建設的主因。如廣東有20所高校圖書館對OA期刊資源進行了揭示，其中17所圖書館揭示了 DOAJ（Directory of Open Access Journals）、HOpen J-Gate、J-STAGE、SciELO 等世界著名的OA期刊目錄及檢索系統［4］。高校圖書館對國內OA資源建設主要針對中國科技論文在線、Socolar、中國預印本服務系統以及一些高校的機構知識庫。（3）自建OA資源少。自建OA資源尤其是自建機構知識庫，是高校積極參與OA運動，推動學術資源共享的具體實踐。機構知識庫是開放存取運動中非常重要的一部分，機構知識庫的建設可以不僅促進學術傳播和共享利用，而且有助于高校或者科研機構本身的知識管理和學術資源的長期保存。與國外相比，我國機構知識庫建設還處在起步階段。根據openDOAR統計，截至2012年5月6日，美國機構庫數量達到 396個，英國機構庫數207個，而我國只有 34個。根據朱夢皎、武夷山的統計，我國擁有機構庫的高校總共只有7個，其中建有機構庫的“985”高校僅 4個，占 “985”高校數的 10.3%［5］。 高校圖書館具備學術資源優勢、技術優勢、人才優勢，擁有建設機構知識庫的基礎設施、硬件及軟件，應承擔其機構知識庫建設的責任。

3 高校圖書館OA資源建設策略

3.1 大力宣傳OA運動，提高OA資源影響力

OA理念和實踐在我國尚處于起步階段，大多數公眾甚至科研人員對之缺乏了解，有相當數量的科研人員對OA資源缺乏認識，公眾對OA的關注度與參與度也不高。據2012年的調查顯示，目前只有 28.5%的被調查者使用過OA資源，64%的科研人員對OA的認知還處于“聽說過”或“不了解”的階段［6］。高校圖書館應大力開展OA活動，提高公眾對OA的認同度。一是利用傳統方式進行宣傳，通過粘貼海報、印制小冊子、宣傳視頻等宣傳OA資源。在學生信息素養教育課中安排OA專題內容，向學生推薦OA資源。在為教學科研人員服務過程中，向他們宣傳OA資源，以提高教學科研人員對OA的認識。邀請OA資源出版商宣傳OA期刊，使更多用戶成為OA資源的出版者。二是利用現代傳媒手段進行宣傳。在圖書館網站、微博、微信等平臺上開辟OA專欄，使用戶在瀏覽圖書館主頁時能了解OA知識。三是調動館員的積極性，讓館員參與OA宣傳。加強對館員的教育和培訓，以有效地宣傳、指導、幫助讀者利用OA資源。建立學科館員制度，利用學科館員與院系用戶及時溝通的優勢，有針對性地進行OA資源的宣傳推薦。

3.2 科學收集OA資源，深層次整合OA資源

收集OA資源，建立OA學科導航系統，可將雜亂無序的OA資源變成有序化的信息體系，方便用戶的檢索和利用。高校圖書館要根據學校學科特點和教學科研人員的需求，科學收集OA資源，從眾多資源中甄選高質量且適用于本校的資源形成本館特色虛擬館藏。世界著名的OA期刊目錄、OA倉儲目錄、OA資源服務平臺等基本反映了當今OA資源現狀，OA搜索引擎能使用戶方便快捷全面了解所需的OA文獻，因此，高校圖書館應著重收集這些 OA資源及系統。 DOAJ、Socolar、High-Wire Press、中國科技論文在線等資源，以及Open J－Gate、JSTAGE、SciELO、Open Science Directory等重要期刊資源以及 OpenDOAR、ROAR等OA倉儲目錄，是高校圖書館OA資源收集的重點。 全面搜集 OAISter、Scirus、Google Scholar、OA Library等OA搜索引擎。調動用戶參與OA資源收集的積極性，圖書館可通過在主頁設置“推薦開放存取資源”的鏈接，讓用戶參與共建OA資源。

導航模式只提供資源的鏈接，沒有檢索功能。一個缺少檢索功能的導航系統，難以為用戶提供滿意的信息服務。因此，高校圖書館應在建立OA資源導航系統的基礎上，對OA資源進行深度整合，將OA資源、商業數據庫、自建數據庫統一集成，為用戶提供一個統一入口的檢索服務系統。一是將OA資源進行編目，嵌入到圖書館的 OPAC系統中，使用戶通過OPAC既能檢索館藏實體文獻，又能檢索OA資源。OA資源是一種網絡資源，MARC中的856字段主要用于網絡信息資源的編目，在對OA資源編目中，使用856字段錄入OA資源的定位與檢索所需要的有關信息。856@u用來標注與OA資源的URL鏈接，856@z用來標注注釋說明。856字段不僅準確定位了OA資源，還對其相關信息(如端口、口令、格式等)加以描述，成功實現了MARC信息與 OA資源的無縫鏈接。二是跨庫整合。如：通過 OAI、DOI、Open URL 等互操作協議，將存儲在異構數據庫中的OA資源進行收集、整理和重新標記，建立邏輯統一的元數據庫，并通過元數據級別的互操作技術，為用戶提供統一的檢索界面，實現OA資源之間的無縫鏈接；開發或購買數字資源管理軟件，實現OA資源和商業數據庫的跨庫整合。

3.3 建設機構知識庫，推動學術資源共享

機構知識庫是一個機構建立的，以網絡為依托，以收集、整理、保存、檢索、提供利用為目的，以本機構成員在工作過程中所創建的各種數字化產品為內容的知識庫。高校圖書館要根據高校學科專業特色，建設師生科研資源數據庫、專家學者數據庫、科研課題數據庫、科研成果數據庫等，以反映本校最新的科研成果，在此基礎上，開發師生學術資源數據庫，建立師生畢業論文庫，為教師與學生科研互動搭建資源平臺。建立開放式的科研參考資料系統、開放式的精品科研課程課件數據庫，提供友好的用戶界面，使用戶提交和訪問更加方便。目前，機構知識庫創建軟件主要可以eScholorship為代表的專用系統、以Dspace為代表的開放源代碼和免費的系統，以Documentum為代表的商業系統和以VTLS公司的Vital為代表的混合型系統。由MIT和惠普公司聯合開發的Dspace系統，具有很強的靈活性和可定制性。清華大學、廈門大學、香港科技大學等高校圖書館都已采用Dspace系統構建了富有學校特色的機構知識庫。如廈門大學學術典藏庫（機構知識庫），存儲廈門大學教學和科研人員的具有較高學術價值的學術著作、期刊論文、工作文稿、會議論文、科研數據資料，以及重要學術活動的演示文稿，并提供按院系、題名、作者、出版時間、提交時間方式瀏覽等功能。在解決好知識產權的前提下，高校圖書館之間可建立知識庫聯盟，通過合作的方式，將各自的機構知識庫整合起來，統一提供數字化服務，實現學術資源的共享。國內外知識庫聯盟發展迅速，已有國家層面的聯盟和區域性的聯盟。我國香港地區建立了區域性的機構知識庫聯盟——HKIR(HongKong InstitutionalRepositories)，實現對8所大學和研究所知識產出的聚合和聯合搜索，而內地還沒有建立機構知識庫聯盟。因此，在OA模式下，高校圖書館應秉承開放的理念，構建區域性的知識庫聯盟，在更大范圍內實現資源共享。

[1]陳玲洪.高校圖書館開放存取資源揭示現狀調查與實施策略研究[J].圖書館,2014(2):63-65.

[2]胡德華,彭曼華,黃開顏,等.開放存取期刊研究[J].長沙:中南大學出版社,2013:47.

[3]張惠.開放存取:理論 建構 服務[J].北京:機械工業出版社,2013:59.

[4]陳雨杏,黃麗紅.高校圖書館對開放存取資源揭示的調查與分析——以廣東高校圖書館為例[J].圖書館建設,2010(6):39-42.

[5]朱夢皎,武夷山.中、日、印高校機構知識庫建設現狀比較分析[J].圖書與情報,2012(6):69-72.

[6]翟金金,魏小梅.中國科研人員對開放存取認知與態度的調查分析[J].內蒙古科技與經濟,2012(5):109-110.