美國大學圖書館讀者決策采購模式研究*
——以楊百翰大學為例

陶蕾 劉華

美國大學圖書館讀者決策采購模式研究*
——以楊百翰大學為例

陶蕾 劉華

論文以美國楊百翰大學圖書館為例，分析紙本圖書和電子圖書的多樣化PDA采購模式，利用成本、使用次數、平均使用成本等指標評估。研究PDA采購模式的優勢和疑慮，結合Sw e ts公司2013年推出的MyiLi b rary PDA應用程序，得出結論：PDA采購模式是未來圖書館構建高質量館藏的發展方向。

讀者決策采購平均使用次數MyiLi b rary

讀者決策采購（Patron-driven Acquisition，PDA）是一種以讀者為主導的資源建設新模式。PDA目前在美國的大學圖書館應用非常普遍，它不同于以往基于“可能會有用”（just in case）的傳統采購理念，而是基于“讀者即時需要”（just in time）的新理念，由讀者通過不同的途徑，在圖書館預設的某種機制或規則下，提交并形成“讀者需求源數據”，這些“源數據”或直接觸發購買行為，或經過學科館員的處理，最終完成圖書資源的采購。與傳統采購的本質區別就是，PDA直觀地揭示了讀者的真正需要。美國許多研究型大學的圖書館都實施了這一以讀者為主導的文獻資源建設模式,并主要運用于電子書的采購。本文以美國楊百翰大學圖書館為例，剖析PDA的操作模式以及實施效果。

美國楊百翰大學（Brigham Young University，BYU）成立于1875年，位于猶他州，是一所私立四年制大學，是全美最大的教會大學。多年來BYU圖書館一直將PDA作為購買教工和學生科研需文獻資源的采購方式之一，具有非常豐富的PDA實踐經驗。BYU圖書館不僅將PDA應用于電子圖書的采購，還進行多樣化的嘗試，將不同的PDA采購模式應用于紙本圖書的采購，取得了非常令人滿意的成果。

1 楊百翰大學的PDA模式

1.1 電子圖書：讀者直接觸發購買

BYU圖書館的電子圖書所采用的PDA模式是：圖書館將還未購買的電子圖書數據導入到圖書館編目系統里，并且讀者被賦予進入編目系統使用這些圖書的權利。因此，讀者不僅能檢索到某本感興趣的、未購買的電子圖書，并且能夠即時開始閱讀。當然，這些導入編目系統的數據，是經過圖書館員預先篩選的。BYU圖書館的篩選過程是：首先圈定圖書范圍（即符合圖書館采訪基本規則的電子圖書）；然后查重去除重復的數據；接著將價格超過圖書館采訪限制的數據刪除；然后BYU圖書館對出版社也有要求，會去除不符合圖書館采訪要求的部分出版社數據；最后還要刪掉那些不符合BYU學科要求的數據。通過這一系列的篩選工作，最后得到了一個符合BYU圖書館采訪原則的、帶有BYU個性化特點的，可以導入圖書館編目系統的數據文檔。圖1是PDA的工作流程圖：

圖1 PDA的工作流程圖

PDA模式下觸發的購買行為，都在后臺的技術層面上完成，讀者在毫不知情的情況下獲得了需要的資源，同時圖書館也自動完成了資源的購買，即：讀者直接觸發購買。BYU圖書館的觸發原則有兩種：讀者對某書的閱讀次數達到預設次數即觸發購買此書；或者，不同的讀者閱讀某書的總時長超過預設時間即觸發購買此書。

1.2 紙本圖書：多樣化的PDA采購模式

在紙本圖書方面，多年來BYU圖書館進行了多種實踐和嘗試。基于不同的“讀者需求源數據”，目前BYU圖書館形成了四種針對紙本圖書的PDA采購模式，用來滿足學校的科研和教學需要。

1.2.1 基于“教工加急訂單”

教工加急訂單（faculty expedited orders），即部分教工被賦予了一種特權，他無需通過學科館員，便可根據自身課程和科研需要，直接發出加急訂單。這種PDA模式是BYU圖書館資源建設政策的主要部分之一。具體操作流程為：被賦予特權的教工，通過圖書館主頁上的圖書鏈接提出購買申請，被提交申請的圖書將無需通過學科館員審核，便被直接購買，并在提出申請后的10個工作日之內，完成驗收、編目、上架等一系列工作，并通知和交付該教工使用。這種PDA模式的經費隸屬于某學科館員的采訪經費，一旦教工發出加急訂單并購買成功，系統將會通知該學科館員此加急訂單的發生，并相應從其采訪經費中扣除這部分費用。

1.2.2 基于“薦購書目”

薦購書目（suggest-a-book）的操作流程為：讀者通過圖書館主頁提交一個推薦購買圖書的建議，圖書館的采訪部收到這條建議后，將此信息推送給相關的學科館員，由學科館員最終決定是否購買此薦購圖書。這種PDA模式的經費與教工加急訂單相同，也是隸屬于某學科館員的采訪經費，一旦學科館員發出訂單并購買成功，便從其采訪經費中扣除這部分費用；但薦購書目與教工加急訂單所不同的是，薦購書目的訂單不是加急訂單，訂購的圖書并不會在十天內就完成到貨、編目、上架，并且當這本書可以上架供讀者使用時，系統也不會通知薦購這本書的推薦人。

1.2.3 基于“館際互借”

館際互借（ILL requests），指的是對那些通過申請館際互借卻無法借到的圖書（尤其是剛剛出版的新書）進行加急購買，購買后系統會通知館際互借的申請人。這種PDA模式的經費隸屬于館際互借專項經費，因為專項經費有限，所以可以購買的圖書必須符合一定的條件，BYU圖書館規定：無論教工還是學生，通過館際互借申請卻無法借到的圖書，只要價格低于80美元，都可以使用此專項經費購買。最近BYU圖書館對學生購書進行了限制，只有低于50美元的且非小說類圖書，才能使用此專項經費購買。

1.2.4 基于“預約書目”

預約書目（books in the holds queue），指的是針對有多個預約需求的圖書進行加急購買。這種PDA模式的數據依據源于系統的圖書預約記錄，購買行為不是自動觸發的，而是由學科館員根據圖書預約情況判斷某本書的預約較多后（至少有三個以上讀者的預約記錄），才決定加急購買。這種PDA模式的經費來自于一項專門為此目的所設立的專項經費，不隸屬于學科館員的采訪經費范圍。這種模式下購買的圖書多是大眾文學類，因為BYU圖書館不購買教材，所以教材是不包含在此購買范圍內的。

2 對各種PDA模式的績效評估

BYU圖書館不僅在圖書采購中引入了多種PDA模式，還通過記錄成本（cost）、使用量（uses）、平均使用成本（cost per use，以下簡稱CPU）等指標數據，對各種模式的績效進行了定量評估。

2.1 電子圖書評估

采購統計時間段：2009年12月份至2010年7月份；

評估對象：采購時間段內通過PDA模式采購和通過傳統模式采購的電子圖書；

評估指標：成本（cost）、使用量（uses，電子圖書指的是full-text uses）、平均使用成本（cost per use，簡稱CPU）；

使用量統計時間段：購買日起至2011年8月；

評估方法：將兩種不同模式采購的電子圖書進行比對。

BYU圖書館在2009年12月至2010年7月期間的電子圖書采購情況如表1[1]。

表1 電子圖書采購情況表

從表1看出：采取PDA模式購買的電子圖書不僅利用率高（不存在零利用率），而且平均使用成本低，因此性價比極高，充分說明了PDA模式在采購電子圖書上的巨大成功；所有PDA模式采購的圖書都被使用過，而傳統模式購買的電子圖書利用率較低（有50%以上的電子圖書未使用過），平均使用成本偏高，造成了圖書館經費和資源的浪費。

2.2 紙本圖書評估采購統計時間段：2009年9月至2009年12月；評估對象：采購時間段內通過PDA模式采購和通過傳統模式采購的紙本圖書；

評估指標：成本（cost）、使用量（uses,紙本圖書指的是circulation）、平均使用成本（cost per use,簡稱CPU）；

使用量統計時間段：購買日起至2011年4月；

評估方法：將四種PDA模式和傳統模式采購的紙本圖書進行比對。

BYU圖書館在2009年9月至2009年12月期間的紙本圖書采購情況如表2[1]，。

表2 紙本圖書采購情況表

從表2可以看出：教工加急訂單這種PDA模式的平均成本最高，薦購書目PDA模式與傳統模式的平均成本相當，而館際互借和預約書目這兩種PDA模式的平均成本低于傳統模式。有數據表明，通過傳統模式購買到的圖書，在第一年僅有16%的圖書被使用過（流通次數超過1），十年內僅有一半的書被讀者使用過，即使有些圖書偶爾被借出過，但使用量（流通次數）都極低。預約圖書PDA模式所采購的圖書平均使用量最多，而傳統模式采購的圖書平均使用量最少。此外，四種不同的PDA模式，它們的平均使用量均高于傳統模式下所采購的圖書；PDA模式下的圖書平均使用成本最低為預約書目PDA模式，最高為教工加急訂單PDA模式，但4種PDA模式的平均使用成本均大大低于傳統模式。以上數據比對說明了PDA模式在成本-效益方面顯示了巨大的成功，是一種非常成效的采購模式。

2.3 其他指標說明

除了成本、使用量、CPU這三個重要指標，統計中常用的中位數指標，也充分證明了了PDA模式的巨大成功，具體數據見圖2、圖3：

圖2 電子圖書中位數指標

圖3 紙本圖書中位數指標

圖2 和圖3中包含的中位數指標有：成本中位數，使用量中位數以及使用成本中位數。無論是紙本圖書還是電子圖書，成本中位數相差不大，但是采用傳統模式采購的圖書使用量中位數均為0，這說明采用傳統模式采購的紙本和電子圖書，超過一半以上的圖書是沒有使用過的。

3 對PDA模式的客觀評價

3.1 PDA是性價比較高的采購模式之一

通過BYU圖書館的實踐經驗和績效評估結果可以看出：PDA模式與傳統模式雖然在平均成本上相差不大，但無論是電子圖書還是紙本圖書，通過PDA模式采購的圖書，它們的使用量遠遠超出了傳統模式下采購的圖書。凡是PDA模式采購的圖書，至少都被使用過一次，從而大大降低了平均使用成本；而傳統模式采購的圖書一半以上都無人問津，從而造成了較高平均使用成本和圖書館資源的浪費。另外，PDA模式購買的圖書在滿足讀者需求方面顯然更具有優勢，并且圖書館系統供應商現在將電子圖書和紙本圖書進行了整合，通常紙本圖書的旁邊都會有相應的電子圖書鏈接供讀者進入，讀者在檢索的時候只需要熟悉一個平臺即可[2]。

3.2 對PDA模式的疑慮

PDA的作用體現在滿足讀者需求的層面上，反映了圖書館的讀者服務水平。盡管如此，PDA模式還是受到了來自各方面的質疑和擔憂，主要包括以下幾個方面：

（1）圖書館員對讀者選書能力的質疑。圖書館員習慣了傳統的綱目選書，認為自己最清楚該選什么樣的書，而讀者根本不知道該選什么。諷刺的是，這些經驗豐富的圖書館員選出來的書，至少一大半是沒有被讀者使用過的[3]。

（2）因為PDA模式降低了圖書館員在采訪工作中的地位，淡化了圖書館員的決策角色，圖書館員對自身價值表示擔心。事實上，PDA對圖書館員提出了更高層次的要求：如何制定預設文檔，使之更合理規范，并可持續發展；對于間接觸發的購買行為，圖書館員則需要有更專業的判斷力。因此圖書館員仍是資源建設的主力軍，他們的責任比以往更艱巨。

（3）擔憂讀者需求所構建的資源體系不能做到學科平衡。事實上這個擔憂是不必要的，只要按學校的學科分布，對預設文檔的各學科書目進行控制和導向，平衡各學科的資源和經費，就可消除學科不平衡的狀況。

（4）擔心讀者濫用權力，浪費經費和資源。這個和（3）的解決方法一樣，需要對預設文檔進行人為控制，即預設文檔里的書目都是符合圖書館愿意購買的，因此被授權的讀者不會選出違背圖書館采購意愿的圖書。

（5）擔心PDA的資金來源無法保持穩定。PDA模式產生主要是因為美國經濟不景氣，嚴重影響著政府對教育的投入，教育經費近三年來嚴重不足，2011年至2012年財年美國公立大學經費減少10%，圖書館的經費也相應減少[4]。實踐PDA的經費要么來自于專項經費，要么隸屬于采購經費，都非常有限，是否能持續開展PDA和世界經濟氣候息息相關。

（6）圖書館需要和書商通力合作與配合。不同書商有不同的PDA模式，具體形式可由書商與圖書館充分協商確定，與傳統銷售模式相比，PDA模式更加靈活多樣[5]。但是國內缺乏這樣的PDA服務商。

3.3 客觀評價與結論

通過3.1和3.2的分析可以看出，把PDA作為采購圖書館資源的唯一方式并不合適，原因有二：①PDA雖提高了讀者的滿意度，但在科研評價和館藏質量上缺乏有效的措施。圖書館的職能決定了圖書館必須在館藏質量和科研水平上不斷提升，圖書館需要考慮多個因素，從多個層面來構建整個資源保障體系。②因為成本、使用量及CPU并非采購模式績效評估的全部指標，實現即時采購并非圖書館資源建設的唯一途徑，圖書館仍需要多元化的、PDA與傳統采購方式相結合的多個途徑，來構建整個資源保障體系。

4 對國內開展PDA的啟發與最新進展

4.1 國內圖書館可以借鑒的經驗

BYU圖書館的PDA經驗，是眾多國外大學圖書館引入PDA模式的一個實證，有許多值得我國大學圖書館可以借鑒的地方。比如它在紙本圖書采購上的應用，我國大學圖書館完全可以嘗試。事實上，開展紙本圖書PDA采購模式所需要的“讀者需求源數據”，國內每個大學圖書館都可輕易獲取到：圖書館主頁薦書模塊可以收集到薦書記錄，開展基于薦購書目的PDA采購；學科館員可以對圖書館館際互借的數據進行整理，開展基于館際互借的PDA采購；圖書館的流通模塊可以獲取預約書目的情況，從而可以開展基于預約書目的PDA采購；對于教授推薦的書目，則可以開展教工加急的PDA采購。

4.2 PDA在國內開展尚需多方面的支持

PDA在國外已經開展的如火如荼，根據Publishers Communication G roup對全美250家圖書館開展讀者決策采購情況的調查，已有32家已經采用，42家計劃一年內采用，另有90家計劃在三年內采用[6]。而我國雖然已經開始關注PDA，并且躍躍欲試，但還存在一定的障礙，需要多方面的支持。

4.2.1 PDA經費

在PDA模式下，圖書館為用戶的需求買單，這樣可能導致圖書館的經費超出預算經費；其次，PDA經費隸屬哪個經費范圍？或者索性單列專項經費更合適？不管經費性質如何，都不能是一張空頭支票，必須具有可操作性，PDA才能維持可持續發展，而非曇花一現。

4.2.2 PDA預設文檔

完全靠讀者自主選擇的圖書資源可能會偏離圖書館館藏發展計劃，從而影響圖書館的館藏質量。因此PDA的預設文檔就非常重要，這個預設文檔應該根據各個館的實際情況制定，并且作為規范文件執行。

4.2.3 PDA供應商

PDA應用最多的地方是電子圖書，這源于近年來電子圖書的蓬勃發展、圖書館信息技術的突飛猛進，以及電子圖書運營商主動配合圖書館PDA的營銷模式，使得讀者的需求得以即時體現并能夠在技術上實現。開展電子圖書的PDA，圖書館需要和書商通力合作與配合。在美國目前有NetLibrary、Ingram Digital、EBL和ebrary等書商向圖書館提供PDA服務，比如ebrary公司在其平臺上提供15萬種圖書，相當于其公司所有電子圖書的一半，涉及了Cambridge University Press,Elsevier,Mc G raw Hill,Palgrave Macmillan,Taylor&Francis以及Wiley等著名出版社[3]。并且不同書商有不同的PDA模式，具體形式可由書商與圖書館充分協商確定,與電子圖書傳統銷售模式相比，PDA模式更加靈活多樣[5]。

國內三大電子圖書提供商雖然擁有大量有版權的電子圖書，但其銷售模式主要采用包庫銷售[7]。考慮到價格和方案，國內大學圖書館購買外文電子圖書，均是通過集團采購，按學科打包購買，這些打包購買的電子圖書，如傳統綱目勾選出的紙本圖書一樣，它們實際的利用率一直不盡如人意；至于中文電子圖書，也是剔除了中小學讀物后包庫購買，并且購買的電子圖書相對滯后。因此國內開展電子圖書的PDA，具有一定的障礙。

4.3 國內PDA供應商最新進展

2013年上半年，Swets公司向國內圖書館用戶公開發表聲明：“Swets公司現今開始支持MyiLibrary PDA應用程序。”[8]該應用程序提供給圖書館一種訂購電子書的新方式，以確保圖書館購買的電子書內容和科研工作者正在尋找的資料是一致的，從而使圖書館對電子書的投資回報率達到100%。這項公告無疑為國內圖書館采購電子書開辟了一條新思路，不用再被動地接受集團采購或者打包銷售方案。圖書館只需與Swets公司簽訂協議，便可獲得一項由圖書館控制的讀者主導購書計劃應用程序，圖書館擁有預算的完整控制權，同時掌控各類用戶的權限[8]。圖4揭示了“MyiLibrary PDA應用程序”的流程[9]：

圖4 “MyiLibrary PDA應用程序”流程圖

目前為止，國內提供PDA服務的電子圖書供應商還很少，但Swets公司今年推出的這項PDA計劃，無疑為一直因客觀條件不成熟而無法執行PDA的國內圖書館注入了一劑強心針，也可以預見在當下圖書館經費有限，網絡技術日新月異，以及讀者需求越來越多元化的復雜環境下，PDA模式采購電子書將是未來圖書館構建高質量館藏的發展方向。

[1]Schroeder R.When patrons call the shots：Patrondriven acquisition at Brigham Young University[J].Collection Building，2012，31（1）：11-14.

[2]Steve S，Thompson S.‘Just in case’vs.‘Just in time’：E-book purchasing models[J].Serials，2010，23（3）：201-203.

[3]Medeiros N.Shaping a collection one electronic book at a time：Patron-driven acquisitions in academic libraries[J].OCLC Systems&Services，2011，27（3）：160-162.

[4]劉華.“讀者決策采購”在美國大學圖書館的實踐及其對我國的啟示[J].大學圖書館學報，2012（1）：45-50.

[5]張甲，胡小菁.讀者決策的圖書館藏書采購[J].中國圖書館學報，2011，37（192）：35-39.

[6]Dlenare.Patron driven acquisition-Librarian survey [EB/OL].（2011-06-15）[2013-07-03].http：//www. Libraries.Wright.edu/noshelfrequired/?P=932.

[7]郭熙煥.淺談讀者決策采購[J].圖書館，2011（6）：135-136.

[8]Swets words[EB/OL].（2013-03-23）[2013-07-06].http：//s2067532291.t.en25.com/e/es?s=2067532291&e=162 28&elq=fbae21c3a62e489c9810b52396d0e6f7.

[9]MyiLibrary PDA應用程序[EB/OL].（2013-03-23）[2013 -07-26].http：//info.swets.com/Swetswords-Issue1-2013 -MyiLibrary-PDA-Progam-China?utm_campaign=Swe tsWords%20Issue%201%202013%20-%20SC%20-% 20Reminder&utm_medium=email&utm_source=Eloqua&elq=fbae21c3a62e489c9810b52396d0e6f7&elq－CampaignId=362.

陶蕾上海大學圖書館館員。上海，200444。

劉華上海大學圖書館副館長、副研究館員。上海，200444。

PDA Model in the American University Library：Taking the Practise of BYU as an Example

Tao Lei，Liu Hua

Tak Brigham Young University in U.S.A as an example,this paper analyzes various PDA models on the printed books and the electronic books,evaluates them with the quotes of cost,uses,cost per use.It researches on the advantages and the doubts of PDA models.Combined with the MyiLibrary PDA application which Swets Company launched in 2013,it draws the conclusion:PDA is the future direction of library high-quality collection construction.

PDA.CPU.MyiLibrary.

G253.1

2013-08-13編校：劉明）

*本文為教育部人文社會科學基金項目“云環境下研究圖書館文獻資源建設策略與機制研究”（項目編號：13YJA870014）的研究成果之一。