廣東高校學位論文的授權現狀及其開放存取的實現*

陳雨杏

廣東高校學位論文的授權現狀及其開放存取的實現*

陳雨杏

廣東省的高校機構知識庫可以自身學位論文數據庫作為構建基礎。但到目前為止，僅有少數廣東高校的學位論文實現部分開放存取。各高校的授權沒有列明是否為非專屬授權。只有少部分高校對電子全文公開的范圍和時間做出了規定，但提供的選擇少。廣東高校的學位論文缺少實現開放存取的授權基礎。論文對規范廣東高校學位論文授權及實現開放存取提出了自己的建議。

學位論文版權開放存取

1 廣東高校學位論文開放存取現狀

根據教育部的全國普通高校名單[1]以及廣東省教育廳的普通高校名單[2]，筆者在2012年10月至2013年1月對廣東省39所本科院校（不含獨立學院）圖書館構建的22個學位論文數據庫進行了網絡調查，結果顯示，只有華南理工大學2002年以前的學位論文、廣東外語外貿大學的部分博碩士論文、廣東金融學院的本科生優秀學位論文進行了開放存取，其他機構的學位論文數據庫均進行了IP地址限制，大部分實力雄厚的高校更是限制了全文獲取，只能在圖書館指定的范圍內閱讀電子版全文。這情形與世界范圍內蓬勃發展的機構學位論文庫開放存取運動是背道而馳的。

2 廣東高校學位論文的授權現狀

充分尊重著作權人的權益，不等于不能通過網絡在世界范圍內傳播，我國港臺地區的眾多高校圖書館授權書給學位論文作者提供了多種選擇，通過早已成熟的技術手段，根據作者的意愿，有選擇地對學位論文資源進行不同層次開放，正逐步實現學位論文以開放機構知識庫為主的免費共享模式。

廣東省許多高校也向畢業生提供了“學位論文使用授權書”。筆者通過利用中國知網的博碩士學位論文數據庫、萬方數據資源系統的中國學位論文全文數據庫以及訪問校園網查看獲取了22份廣東省具有碩士、博士授權點本科院校的使用授權聲明文本，以此為切入點分析廣東高校學位論文的授權現狀。廣東高校學位論文的授權情況見表1。

2.1 授權書缺少授權人身份及論文等詳盡信息

根據表1所示，所調查的22所高校的學位論文的授權書中，只有華南師范大學要求授權人詳盡填寫研究生姓名、學號、所在院系、博士或碩士的類型選擇等信息，其他21所高校的授權書都缺失這些重要信息，都只提供了研究生及導師的簽名及日期的填寫空間。暨南大學的授權書在最后要求作者提供畢業后去向的詳細信息，包括工作單位、電話、通訊地址、郵編。22所高校的授權書都沒有列明作者所授權的學位論文的題名信息。

表1 廣東高校學位論文的授權情況

2.2 缺失授權形式的規定

根據表1所示，所調查的22所高校的自身學位論文授權書上都沒有列明是專屬授權（獨家授權），還是非專屬授權（非獨家授權）。也就是作者通過授權書本身或者是提交系統的說明文字都無法了解自己簽署了這份授權書后是否還可以根據個人意愿將此學位論文的使用權授權于其他商業或非營利性質的數據庫。

2.3 電子全文轉授權第三方的表述及選擇情況

根據表1所示，華南農業大學、廣州體育學院、廣州醫學院、廣東金融學院4所高校的自身學位論文授權書沒有轉授權第三方的論述或選擇，其他18所高校的自身學位論文授權書都有轉授權第三方的表述，簡單且都不提供選擇，尤其是沒有不同意的選項。中山大學等14所高校的轉授權對象為“有關數據庫”；華南理工大學、廣東技術師范學院、仲愷農業工程學院3所高校的轉授權對象則具體為CNKI《中國知識資源總庫》；華南師范大學的轉授權對象則具體為“CALIS高校學位論文全文數據庫”。關于轉授權第三方是采取有償授權還是無償授權，在自身機構學位論文授權書上都沒有明確列明。除了華南師范大學在授權書上列明“并按‘章程’中的規定享受相關權益”，其他高校沒有有償授權的付酬方式的表述或選擇。

中山大學、華南理工大學、暨南大學、深圳大學4所高校在各自的學位論文提交系統或研究生處的相關網頁中另外提供了CNKI《中國知識資源總庫》的《學位論文出版授權書》供畢業生自行下載決定是否簽署授權。可以看作是這4所高校對自身學位論文授權書中關于轉授權第三方的很好補充。

2.4 電子全文繳送對象的表述及選擇情況

根據表1所示，華南師范大學、廣東技術師范大學、深圳大學、五邑大學、廣州體育學院、仲愷農業工程學院、廣東金融學院7所高校的自身學位論文授權書沒有關于論文電子全文繳送方面的表述或選擇，其他15所高校的自身學位論文授權書都有電子全文繳送方面的表述，雖然用詞略有差異，但是繳送對象基本都為“國家主管部門或其指定機構”。僅廣州醫學院的授權書提供了繳送時間上的選擇，其余21所高校都沒有提供選擇項，也都沒有提供不同意的選項。

2.5 電子全文網絡公開范圍及時間的表述及選擇情況

根據表1所示，華南理工大學、華南農業大學、華南師范大學、仲愷農業工程學院、廣東金融學院5所高校的自身學位論文授權書中有涉及電子全文網絡公開范圍及時間的表述。華南師范大學的電子全文網路公開的范圍限定為“本圖書館局域網或本校園網上”；華南理工大學、華南農業大學、仲愷農業工程學院則限定為“校園網上發布，供校內師生和與學校有共享協議的單位瀏覽”；廣東金融學院則規定“在校園網上提供服務”，但沒有限定傳播的范圍。華南理工大學、華南農業大學、仲愷農業工程學院在這部分表述中設置了選擇框，但是其選擇僅是保密與非保密狀態的選擇。

除上述5所高校外，其余17所高校的自身機構學位論文授權書上都沒有相關的表述及選擇。

3 規范廣東高校學位論文授權及實現開放存取的建議

3.1 管理層的主導作用

在我國，高校的主管部門是教育部，學位授予的主管部門是國務院學位委員會，國務院學位委員會指定的收藏和整理我國學位論文的專門機構有國家圖書館、中國科技信息研究所、中國社會科學院圖書館，這些部門及機構構成了國家級學位論文共建共享系統的管理層，要真正完整建構，這幾個相關部門需通力合作，缺一不可。

3.1.1 開放存取應是管理層的主張選擇之一

現階段還很難斷定未來全球學位論文的推廣是以商業數據庫有償獲取模式為主還是以開放存取免費獲取模式為主。在美國，UMI的PQDT是世界最大最成功的學位論文商業數據庫，而NDLTD則是由世界上最大的學位論文公益服務系統[3]，開放存取是其選擇之一。在我國臺灣地區，由“教育部”資助“國家圖書館”構建的“臺灣博碩士論文知識加值系統”實行的是開放存取免費獲取模式，而華藝數位股份有限公司開發的商業數據庫CETD中文碩博士論文資料庫實行的則是有償獲取模式，都是全面利用臺灣地區的學位論文不可或缺組成部分。

在我國大陸地區，國家圖書館為法定負責全面收藏和整理國內的所有學科博士論文的專門機構，其建構國家圖書館學位論文數據庫，僅部分提供全文24頁瀏覽，除了到館查閱，更多的需要進行文獻傳遞，由教育部資助構建的CALIS高校學位論文數據庫的服務模式也基本類似。中國科技信息研究所主要負責我國自然科學領域的學位論文的收藏和整理，其委托萬方數據加工建成中國學位論文全文數據庫，和清華同方構建的中國優秀博士與碩士學位論文數據庫一樣，實行的是商業數據庫有償獲取模式。現階段，我國國家級的學位論文檢索系統均沒有提供真正意義上的開放存取資源。利用政府資源構建的共享系統，理應取之于民用之于民，照顧信息弱勢的群體[4]，開放存取應是管理層的主張選擇之一。

3.1.2 國家級收藏機構應盡快設立統一的提交系統[5]

國家圖書館的博士論文庫應增設提交系統并大力宣傳，開拓并允許國內博碩士個人上傳學位論文電子全文的途徑，改變現在單一的集中建庫的模式，改變被動坐等學位授予單位集中提交學位論文電子全文的現狀。

3.1.3 國家級收藏機構應面向個人逐一簽署電子全文授權書

國家法定的學位論文收藏機構直接與博碩士論文作者本人簽署電子全文授權書有兩大好處。一方面，避免原有的多級主體多次授權模式在實際操作中容易發生的侵權違法行為的出現。另一方面，國家法定的學位論文收藏機構的授權書應是在咨詢國內最出色的圖書館學情報學及法律界的專家學者的基礎上制定出的，應做到規范嚴謹，可以作為今后各學位授予單位進一步規范制定自身授權書的參考對象。然而在筆者調查的上述廣東高校的圖書館學位論文提交系統或研究生管理機構的網頁上均找不到國家圖書館、中國科學技術信息研究所、中國社會科學院圖書館面向博碩士個人的授權書信息。這種情形必須盡快做出改變。

中國科學技術信息研究所在湖南大學等高校提供面向博碩士畢業生個人的授權書下載，這是很好的改變，但其授權書的內容還值得進一步商榷，既沒有給授權者選擇的權利，也沒有關于報酬支付方面的規定[6]。中國科技信息研究所委托萬方數據加工建成中國學位論文全文數據庫實行的是收費獲取模式為主，側重點是規范有償轉授權于第三方及報酬支付方面的規定。

3.2 各高校學位論文提交系統需增設全文授權模塊及授權書打印功能

我國臺灣地區高校學位論文的授權書是由博碩士畢業生本人在提交系統進行授權操作后直接打印出來，這一經驗值得廣東同行學習。

廣東高校的學位論文授權書絕大部分都缺少包括學號、所在院系、博士或碩士的類型及論文題名的詳盡信息，只有和本身的學位論文裝訂在一起才是完整的一體，并不規范。通過系統設置，直接從提交系統中讀取相關數據，置于授權書的上方，再結合本人及導師的親筆簽名確認，這方面就進一步規范和完善了。同時在提交系統增設論文全文授權模塊，在這一模塊中，各高校可以根據自身機構學位論文開發推廣模式設置不同的電子全文授權范圍選擇，如校內全文開放日期、校外全文開放日期、電子全文送交國家法定收藏機構、有償授權商業數據庫商等授權選擇。授權書中直接列印出授權選擇的結果，所需的篇幅不大。而且系統可以立刻根據授權人的授權選擇對每篇學位論文的公開范圍做了限定，無須圖書館的工作人員再進行甄別處理。

3.3 非專屬授權的理念應大力推廣

包括UMI在內的國外學位論文開發機構和作者簽署的授權書明確為非專屬授權[7]，我國臺灣地區的“國家圖書館”以及各學位授予單位與作者簽署的授權書也均明確為非專屬授權，相當多的高校在各自的學位論文電子服務的常見問題等文件中對“非專屬授權”的特點做了詳盡的說明與宣傳，在簽署授權書后，學位論文作者未來仍然可以主張其所授權的權利，未來還可以授權其他學位論文開發機構或者正式發表于期刊等正式出版物上，避免被壟斷。

廣東高校的學位論文授權書中均沒有明確列出是否為非專屬授權，但從中山大學、華南理工大學、暨南大學、深圳大學另外提供CNKI《中國知識資源總庫》的《學位論文出版授權書》供畢業生自行下載決定是否簽署授權的實踐來看，這做法的基礎便是學位論文作者與學校簽署的授權書是非專屬授權的。我們需要做的是進一步明確寫進我們的授權書中，并進一步將這一理念在各高校的博碩士畢業生中推廣開來。

絕大多數廣東高校的學位論文授權書僅從保密和不保密兩個類型進行了設置，保密的學位論文須經各學校相關部門認定，可以延后公開。不屬于保密性質的學位論文，相當多的作者會在畢業后一段時間內將論文的全部內容或部分內容正式發表于期刊等正式出版物上，這部分的學位論文也應給予申請延后公開發布。但廣東高校的學論論文授權書都缺失這一項選擇。現在包括期刊等正式出版刊物的國內出版單位，在決定是否采用作者的文章前進行學術不端行為檢測，如果作者的學位論文在其投稿之前，已被收錄進相關商業數據庫，檢測結果往往不能滿足出版單位的要求，形成退稿。這在一定程度上損害了學位論文作者的權益。要避免出現這種情況，需廣東各高校在學位論文授權書提供更多的公開時間的選擇或由作者自訂公開時間。

3.4 推廣利用模式不同，授權側重點也不同

對于主要采用商業數據庫收費獲取模式向校外推廣自身機構學位論文的廣東高校，其學位論文授權重點應在電子全文非專屬有償轉授權于第三方及報酬支付方面的表述或選擇。做法有兩種：一是直接在自身學位論文授權書列明相關表述或選擇；二是在提交系統授權部分另外提供商業數據庫商的授權書供愿意進行授權的作者填寫及下載。我國臺灣地區采用這種模式的授權在報酬支付方面提供的選擇值得我們借鑒，都提供“回饋本人”及“捐贈學校作為發展基金”的選擇。同時提供無償授權校外訪問的選擇項，充分尊重作者的選擇，對選擇了這一選項的學位論文實現開放存取。

由于我國的“國家主管部門或其指定機構”還沒有構建一個真正意義上的學位論文開放存取平臺，各高校自身學位論文要實現校外開放存取是主要是通過其自身機構學位論文數據庫。主要采用自身機構博碩士論文數據庫的開放存取免費獲取模式向校外推廣的廣東高校以廣東外語外貿大學為代表，為實現廣東高校博碩士論文真正意義上的開放存取做出了大膽的實踐探索。但其現行的授權書跟實行商業數據庫收費模式為主的高校的授權書基本雷同，這方面，廣東外語外貿大學還可以進一步做出改革的嘗試。在授權書上明確強調“非專屬無償授權”及“個人非營利性質”，提供電子全文在網絡公開時間的選擇。

對于還沒有確定以何種模式為主推廣自身機構學位論文的廣東高校的授權書可以對電子全文公開的范圍和時間提供校內校外不同的選擇，避免只有“同意在校園網上發布，供校內師生與學校有共享協議的單位瀏覽”一個選擇，為以后這部分論文能實現部分開放存取提供授權基礎。

3.5 電子全文的授權應該提供不同意選項

從學位論文資源的推廣和利用的角度出發，我們可以建議作者選擇高開放權限的選項，同時可以在各種選擇文件中宣揚這種理念，但是我們也應尊重少數作者不愿意通過網絡傳播自己學位論文的電子全文的意愿，提供一個不同意授權的選項，尤其是轉授權于第三方。我國臺灣地區的交通大學及清華大學等高校關于電子全文的授權不管是無償授權校內、無償授權校外、無償授權“國家圖書館”，還是有償授權于第三方的商業數據庫，都提供了不同意授權選項。不同意授權的學位論文的電子全文就僅限于在學校圖書館內及“國家圖書館”內的特定范圍的計算機閱讀。廣東各高校的授權書中沒有不同意選項，但為了避免版權糾紛，現階段有的高校學位論文數據庫所有的電子全文就僅限于自身圖書館內特定范圍的計算機閱讀，校外的讀者要全面利用這些高校的學位論文是極其困難。為避免糾紛，最好的辦法是給予作者充分的選擇權，尤其是不同意授權的選擇。從臺灣地區的交通大學及清華大學等高校的學位論文數據庫的建設來看，不同意將電子全文授權于任何對象的作者是極少數的。校外讀者要利用這些臺灣地區高校的學位論文途徑是多種的，進一步增強其學術影響力。

4 結語

廣東各高校學位論文現有的授權書還存在種種的不規范，缺失學位論文電子全文非專屬無償校外的授權基礎，學位論文開放存取的理念還相對薄弱。要改變這種現狀，包括國家圖書館在內的國家級學位論文的共建共享的管理層首先要從理念、論文提交系統、授權書等方面做好示范工作。實現2009年后的大部分博碩士論文電子全文開放存取的廣東外語外貿大學在進行很好的實踐探索，如果授權部分能像我國臺灣地區高校那樣進一步規范和提供多樣化的選擇，那將是一個更理想的狀況。

[1]中華人民共和國教育部.教育部批準的高等學校名單、新批準的學校名單[EB/OL].[2013-01-24].http:// www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe _634/201205/135137.html.

[2]廣東省教育廳.普通高校[EB/OL].[2013-01-24].http: //www.gdhed.edu.cn/main/zwgk/ptgx.html.

[3]趙楊，胡潛，張敏.國內外學位論文共享服務發展趨勢與對策[J].情報資料工作，2008（4）：68-72.

[4]臺灣博碩士論文知識加值系統簡介：自由的學位論文全文資料庫[EB/OL].[2013-05-16].http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=EApeM9/aboutnclcdr.

[5]全根先，趙紅.關于學位論文資源建設與開發的戰略思考[J].圖書館建設，2012（8）：1-4.

[6]關于同意中國科學技術信息研究所使用本人學位論文的授權書[EB/OL].[2013-05-21].http://gra.hnu.cn/ dsdw/boshi/shouquanshu.doc.

[7]陳傳夫，唐瓊，吳鋼.國際學位論文開發機構版權解決模式及其借鑒[J].大學圖書館學報，2009（2）27-32.

陳雨杏廣東培正學院圖書館副研究館員。廣東廣州，510830。

Authorization of the Dissertations in Guangdong Province and the Implementation of Open Access

Chen Yuxin

The institutional repositories of universities in Guangdong Province can based on their own dissertation's databases.Up to now,just a handful of universities'dissertations are partly open access in Guangdong Province.The authorizations of the universities don't write clearly whether the authorizations are non-exclusive or not.Few universities make sure the range and the time of opening the dissertations'electronic full text of the agreements with few choices.The dissertations of universities in Guangdong are lack of the authorized basis to realize open access.So this paper puts forward some suggestions to regulate the authorizations of the dissertations of Guangdong's universities and realize open access.

Dissertation.Copyright.Open Access.

G255

2013-08-29編校：鄒婉芬）

*本文系廣東省圖書館科研課題項目“廣東高校機構知識庫聯盟的構建基礎及實現”（項目編號：GDTK1142）及廣東培正學院課題“廣東培正學院文獻數據庫建設初探”（項目編號：12pzmzd01）研究成果之一。