資助專利申請(qǐng)政策調(diào)查研究——基于安徽的實(shí)證研究

潘勇 徐 雁

安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 230001

1 概述

專利資助政策，作為專利制度的補(bǔ)充，根據(jù)我國(guó)專利制度發(fā)展存在的不足以及發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，為了進(jìn)一步鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和專利申請(qǐng)，大幅度提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平和全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國(guó)逐步在國(guó)家層面和地方層面推出相應(yīng)的專利資助政策，以輔助知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生、發(fā)展和完善。安徽省現(xiàn)行專利資助政策不僅促進(jìn)了專利申請(qǐng)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量的提升，而且還采取了相關(guān)的措施，輔助、配合和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，對(duì)各省自主創(chuàng)新發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。下面就安徽省專利申請(qǐng)資助政策做個(gè)簡(jiǎn)析。

2 安徽省專利資助概況

最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2013年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)82.5萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)26.3%；授權(quán)發(fā)明專利20.8萬(wàn)件，同比下降4.1%。2013年我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)主要呈現(xiàn)出發(fā)明專利申請(qǐng)受理量占比首超1/3、發(fā)明專利授權(quán)量出現(xiàn)小幅回落、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體地位逐步穩(wěn)固三個(gè)特點(diǎn)。

“十一五”期間，安徽省共申請(qǐng)專利84672件，占自1985年專利法實(shí)施以來(lái)安徽省專利申請(qǐng)總量的75.4%；年專利申請(qǐng)量由“十五”末（2005年）的3516件上升到“十一五”末（2010年）的47128件，增長(zhǎng)了12倍，年均增幅61.1%，高于全國(guó)平均水平；全國(guó)排名由第19位上升到第7位。

2013年安徽省共申請(qǐng)專利93353件，居全國(guó)第6位，中部第1位，同比增長(zhǎng)24.7%。其中申請(qǐng)發(fā)明專利34857件，居全國(guó)第7位，中部第1位；同比增長(zhǎng)79.8%，高于全國(guó)平均增幅 48.1個(gè)百分點(diǎn)，增幅居全國(guó)第3位。

目前，安徽省就專項(xiàng)資金資助對(duì)象和資助標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定，各市縣（區(qū)）地方對(duì)資助對(duì)象和資助標(biāo)準(zhǔn)在參照省的政策的基礎(chǔ)上結(jié)合自身經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新實(shí)力的實(shí)際情況，制定了各自的資助對(duì)象和資助標(biāo)準(zhǔn)。安徽省專項(xiàng)資金資助對(duì)象為：第一申請(qǐng)人為注冊(cè)在本省的企事業(yè)單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體，或者為具有本省戶籍或本省居住證的個(gè)人，或者為在本省全日制普通院校學(xué)習(xí)的學(xué)生及在本省就讀的青少年學(xué)生；在本省注冊(cè)的企事業(yè)單位（不含外資和外資控股企業(yè)）。

安徽省出臺(tái)了《安徽省專利發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》,提高了專利資助標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大了資金使用范圍。全省16個(gè)市全部出臺(tái)和完善了專利資助等相關(guān)政策，105個(gè)縣（市、區(qū)）出臺(tái)了專利資助政策。這些政策鼓勵(lì)了發(fā)明創(chuàng)造積極性，引導(dǎo)創(chuàng)新成果專利化，有效提升了專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量。

3 安徽省資助專利申請(qǐng)政策在實(shí)踐中應(yīng)用

目前，中國(guó)的專利申請(qǐng)量已成為繼日本、美國(guó)、德國(guó)之后的“專利大國(guó)”，但“專利大國(guó)”不等于“專利強(qiáng)國(guó)”，認(rèn)真分析安徽省的專利數(shù)據(jù)，不難得出安徽省在專利結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、原始創(chuàng)新技術(shù)等方面與先進(jìn)省份還存在差距，具體分析如下。

3.1 專利結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化

目前，專利工作成效主要還是以專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的增長(zhǎng)來(lái)衡量，尤其發(fā)明專利授權(quán)量成為評(píng)定專利工作、專利綜合實(shí)力和地方科技經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的“焦點(diǎn)”。因此，專利申請(qǐng)和授權(quán)指標(biāo)是衡量地方科技創(chuàng)新綜合實(shí)力重要指標(biāo)之一，各省專利申請(qǐng)和授權(quán)總量在全國(guó)的排名也成了各自拼比科技創(chuàng)新綜合實(shí)力的重要籌碼。因而在發(fā)掘發(fā)明專利上還需下大力氣，進(jìn)一步鼓勵(lì)發(fā)明專利申報(bào)，壓縮和減少?zèng)]有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的外觀專利的申報(bào)，將發(fā)明、實(shí)用新型、外觀專利的結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，進(jìn)一步加大省份的創(chuàng)新力度。

3.2 專利有效維護(hù)不足

從歷年累計(jì)的專利申請(qǐng)總量到目前有效專利保有量比例可以看出，專利有效維護(hù)不足。我們知道，專利授權(quán)后，每年都需要交年費(fèi)來(lái)維護(hù)專利的有效性，而且費(fèi)用是逐年遞增，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，只有本身技術(shù)上有價(jià)值且企業(yè)仍然需求的技術(shù)專利，企業(yè)會(huì)按時(shí)交費(fèi)以維護(hù)其有效性，但對(duì)于大部分外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型，沒有實(shí)用價(jià)值，當(dāng)其完成“充數(shù)”和申報(bào)項(xiàng)目的“墊腳石”使命后，便被拋棄，從而失效。即使一些稍微仍有價(jià)值的專利，因企業(yè)節(jié)約費(fèi)用放棄維護(hù)，致使一些技術(shù)得不到保護(hù)而被別人利用。

3.3 資助程序和標(biāo)準(zhǔn)不一帶來(lái)的差異化

由于各市、縣財(cái)政狀況不同，資助的標(biāo)準(zhǔn)和程序就不一。一般各市、縣資助都是分階段兌現(xiàn)，但經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，資助力度較大，在受理階段給予的資助金額基本已經(jīng)能覆蓋整個(gè)專利從受理到授權(quán)的所有費(fèi)用，甚至還有結(jié)余，再到授權(quán)拿證書后的資助，整個(gè)過(guò)程能夠得到較大的資助額，在這種政策情況下，申請(qǐng)人就可不需要去考申請(qǐng)成本而去申請(qǐng)專利。相反，一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，資助力度較小，有的是拿到證書后一次性資助，且資助額較低，無(wú)法承擔(dān)整個(gè)申請(qǐng)費(fèi)用成本，這樣就嚴(yán)重挫傷申請(qǐng)人積極性，從而整個(gè)地區(qū)專利申請(qǐng)量上不去，授權(quán)量也就無(wú)從談起[1]。

3.4 資助對(duì)象和范圍

資助對(duì)象考慮不嚴(yán)謹(jǐn)。安徽省專項(xiàng)資金資助對(duì)象明確規(guī)定：第一申請(qǐng)人為注冊(cè)在本省的企事業(yè)單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體，或者為具有本省戶籍或本省居住證的個(gè)人，或者為在本省全日制普通院校學(xué)習(xí)的學(xué)生及在本省就讀的青少年學(xué)生；在本省注冊(cè)的企事業(yè)單位（不含外資和外資控股企業(yè)）。但在實(shí)際資助對(duì)象中出現(xiàn)一些有失偏頗的做法，有些縣僅對(duì)企事業(yè)單位專利申請(qǐng)給予資助，對(duì)個(gè)人申請(qǐng)不予資助；還有的市縣嚴(yán)格控制年專利申請(qǐng)總量，一旦達(dá)到完成指標(biāo)數(shù)字，就控制不再給予后續(xù)申請(qǐng)人申請(qǐng)資助，這就造成申請(qǐng)人權(quán)利不對(duì)等。

資助范圍規(guī)定不全面。發(fā)明專利技術(shù)含量高，對(duì)科技創(chuàng)新作用大，應(yīng)該得到重點(diǎn)資助。政府一般只對(duì)發(fā)明專利的申請(qǐng)費(fèi)和審查費(fèi)進(jìn)行資助，后期年維持費(fèi)用是比較高的，得不到資助。一般初創(chuàng)型科技企業(yè)，由于前期資金緊張，好的技術(shù)專利在后期因缺乏資金而無(wú)法維護(hù)，導(dǎo)致專利無(wú)效。

4 完善資助專利申請(qǐng)政策的對(duì)策和建議

4.1 充分發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的職能

加強(qiáng)政策研究，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮應(yīng)有的作用。加強(qiáng)和規(guī)范專利申請(qǐng)資助工作，均衡資助政策，引導(dǎo)專利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，促進(jìn)專利申請(qǐng)質(zhì)量與數(shù)量及專利結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)提升。重點(diǎn)支持有可能成為爆發(fā)性增長(zhǎng)源的創(chuàng)新成果、核心技術(shù)專利申請(qǐng),扶持確有困難的且有市場(chǎng)前景的我國(guó)中小企業(yè)和個(gè)人,支持具有國(guó)際市場(chǎng)潛力的先進(jìn)技術(shù)申請(qǐng)國(guó)外專利等[2]。

4.2 建立專利資助數(shù)據(jù)

建立全省聯(lián)網(wǎng)的專利資助數(shù)據(jù)庫(kù)，由于涉及專利資助的種類和數(shù)量不斷增多，為防止惡意騙取等不當(dāng)行為擴(kuò)大化，避免現(xiàn)行專利資助方式的不足之處，因此，建立一個(gè)高效合理、操作性較強(qiáng)全省聯(lián)網(wǎng)的專利資助數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)與各地方的專利資助數(shù)據(jù)共享或交換，運(yùn)用完備的數(shù)據(jù)資源做支撐，簡(jiǎn)化各級(jí)各部門從申報(bào)到監(jiān)管各階段的資助程序，使數(shù)據(jù)公開透明，在全省范圍內(nèi)進(jìn)行監(jiān)控、監(jiān)督和指導(dǎo)協(xié)調(diào)。

4.3 平衡專利結(jié)構(gòu)，提高申請(qǐng)質(zhì)量

各市、縣因經(jīng)濟(jì)狀況不同制定的專利資助政策也不同，明確發(fā)明、實(shí)用新型、外觀專利的資助額，對(duì)申請(qǐng)數(shù)量較高，增幅有限的地區(qū)適當(dāng)降低專利申請(qǐng)數(shù)量指標(biāo)；對(duì)有潛力可挖，有創(chuàng)新基礎(chǔ)的地區(qū)，在財(cái)政上給予傾斜，專利申請(qǐng)數(shù)量增幅適當(dāng)提高，有效控制專利質(zhì)量。在資助專利申請(qǐng)的同時(shí)，要注重有授權(quán)的發(fā)明專利維持率，政府可以考慮在年費(fèi)資金上給予適當(dāng)?shù)馁Y助，保證有技術(shù)含量的發(fā)明的有效性，和地區(qū)發(fā)明專利的占有量。大力鼓勵(lì)和資助資助國(guó)際專利申請(qǐng)，積極鼓勵(lì)安徽省企業(yè)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行專利布局，提高中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[3]。

4.4 建立調(diào)查問(wèn)卷跟蹤反饋機(jī)制

對(duì)專利申請(qǐng)資助政策，建立調(diào)查問(wèn)卷跟蹤反饋機(jī)制，問(wèn)卷調(diào)查設(shè)立多個(gè)指標(biāo)，通過(guò)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理負(fù)責(zé)人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的執(zhí)行、專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量，資助資金、授權(quán)效果及專利的產(chǎn)業(yè)化程度等方面進(jìn)行調(diào)查，歸納，對(duì)比分析，匯總后對(duì)各指標(biāo)詳細(xì)分析，查找問(wèn)題并提出改進(jìn)的建議，再對(duì)專利申請(qǐng)資助政策進(jìn)一步完善，更好的指導(dǎo)今后專利工作[4]。

4.5 加強(qiáng)專利申請(qǐng)資助的專項(xiàng)檢查和監(jiān)督

加大政府對(duì)專利申請(qǐng)資助的專項(xiàng)檢查和監(jiān)督。加大行政執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊擾亂市場(chǎng)秩序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行，通過(guò)科學(xué)、有效的綜合治理，堅(jiān)決鏟除重復(fù)和惡意專利申請(qǐng)、以套取專利資助為目的的申請(qǐng)。充分發(fā)揮政府協(xié)調(diào)職能，降低資助成本，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)意識(shí)，指導(dǎo)企業(yè)正確解決專利侵權(quán)糾紛，合理、合法運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，逐漸淡化專利資助政策，使專利申請(qǐng)走向一個(gè)健康、合法、面向市場(chǎng)的道路上來(lái)。

5 結(jié)束語(yǔ)

自設(shè)立專利申請(qǐng)資助資金以來(lái)，此舉有力地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的積極性，初步解決了專利申請(qǐng)人資金困難的問(wèn)題，對(duì)提高專利數(shù)量和質(zhì)量，扶持一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力發(fā)揮了重要作用。然而，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)形勢(shì)的不斷發(fā)展，原有的專利申請(qǐng)資助資金管理辦法也逐漸暴露出諸多問(wèn)題，如資助力度不夠、資助范圍有限、自動(dòng)化程度較低、資助對(duì)專利的構(gòu)成和質(zhì)量帶來(lái)的影響等。為使有限資源發(fā)揮更大效能，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整現(xiàn)行資助政策，完善資助機(jī)制，從而更大限度發(fā)揮專利申請(qǐng)資助資金的引導(dǎo)效能，促進(jìn)廣大發(fā)明人的創(chuàng)新積極性。

[1]駱建文,張欽紅.基于專利質(zhì)量的兩階段專利資助政策研究[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(bào),2009(9)

[2]吳紅.論地方政府在專利工作中的角色定位[J].科技管理研究,2009(2)

[3]張紅漫,朱振宇,毛祖開.我國(guó)專利申請(qǐng)資助政策分析[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán),2010(1)

[4]郭俊華,楊曉穎.專利資助政策的評(píng)估及改進(jìn)策略研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2010(1)