淺論工程項目合同管理中的施工索賠

□劉新朋（河南省水利第一工程局）

淺論工程項目合同管理中的施工索賠

□劉新朋（河南省水利第一工程局）

工程項目合同管理是項目管理中的重要管理工作，而施工索賠又是工程項目合同管理中的一項重要內(nèi)容，也是工程項目管理最薄弱的環(huán)節(jié)之一，文章從承包商在水利工程建設(shè)施工索賠中的管理進(jìn)行分析，介紹了施工索賠的重要性，以及如何正確的處理施工索賠，以達(dá)到工程項目合同管理中施工索賠問題規(guī)范化的目的。

工程項目合同管理；施工索賠；承包商

0 引言

隨著中國經(jīng)濟的高速發(fā)展，中國水利行業(yè)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢，在各項法律法規(guī)不斷健全下，施工索賠逐漸為建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承包商所重視。項目建設(shè)管理中由于合同都是在工程開工前簽訂的，而現(xiàn)代水利工程又具有規(guī)模大、技術(shù)性強、投資額大、工期長等特殊性，在合同履約過程中由于技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的復(fù)雜性等原因?qū)е潞贤兏l繁，從而導(dǎo)致項目合同的索賠糾紛也會不斷出現(xiàn)，影響工程的順利進(jìn)行。因此一個項目最終經(jīng)濟效益的好壞，除通過加強自身的管理獲得一定的效益外，做好施工合同的索賠管理工作，也是至關(guān)重要的。

1 施工索賠的重要性

施工索賠是指在施工過程中，簽訂施工合同的雙方，針對對方?jīng)]有執(zhí)行合同條款的行為提出的一種時間和經(jīng)濟補償?shù)姆绞健Ｔ趯嶋H施工過程中，一般會發(fā)生兩種情況：一種是發(fā)包人針對承包商的索賠，主要是針對承包商未執(zhí)行合同約定的行為，發(fā)包人往往會通過罰款的方式來達(dá)到索賠的目的，稱為反索賠，例如承包商不正當(dāng)?shù)姆艞壒こ獭⒐て谘诱`或者施工缺陷等等，都會造成發(fā)包人的反索賠；另一種是承包商針對發(fā)包人的索賠，即承包商在合同實施過程中根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并非由于自己的過錯，并且屬于應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實際損失，憑有關(guān)證據(jù)，按一定程序，向發(fā)包人或其代理人提出請求給予補償?shù)囊螅Ｒ姷挠泄て诤徒?jīng)濟索賠兩種情況。在實際施工過程中，承包商應(yīng)仔細(xì)分析合同條款，及時抓住索賠機會，針對發(fā)包人未履行合同約定的行為，結(jié)合實際情況，制定可行的索賠方法及實施步驟，以提高索賠的成功率，達(dá)到索賠的目的，從而實現(xiàn)項目索賠管理的利益。在施工中承包商可以提出索賠的情況有以下幾種：①發(fā)包人提供的條件不符合合同要求；②發(fā)包人支付不及時；③設(shè)計供圖不及時；④發(fā)包人其他履約不當(dāng)；⑤由于監(jiān)理工程師的失誤導(dǎo)致承包商的損失；⑥其他第三人導(dǎo)致承包商的損失；⑦有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)料到的風(fēng)險，導(dǎo)致承包商的損失等。

施工索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)，整個索賠處理的過程也就是執(zhí)行合同的過程，所以索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，并且是能夠達(dá)到目標(biāo)雙贏的重要手段。

2 正確的處理施工索賠

施工索賠要有證據(jù)，證據(jù)就是施工索賠報告的重要組成部分，所以，正確的進(jìn)行施工索賠也是項目管理水平的體現(xiàn)。處理施工索賠問題水平的高低，反映了承包商對項目管理水平的高低，隨著我國建筑市場的快速發(fā)展和規(guī)范化，施工索賠也越來越成為工程項目管理的重要環(huán)節(jié)。

2.1 施工索賠證據(jù)的收集

一個工程項目的施工索賠牽扯了多個方面，產(chǎn)生的損失也有多個方面，不但需要有合理的理由，還需要提供充足的依據(jù)。因此在施工過程中，有索賠事件發(fā)生時，應(yīng)及時收集好以下主要證據(jù)：招標(biāo)文件、所有的工程合同文件及附件、發(fā)包人批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、計劃工程進(jìn)度表、人工日報表等；各項工程會議紀(jì)要和有關(guān)的來往信件、信函、通知、指令及答復(fù)等都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止；各種施工進(jìn)度計劃表；工程各項有關(guān)設(shè)計交底記錄、變更圖紙與變更指令等；工程中各項經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理工程師簽認(rèn)過的簽證；工程中預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的詳細(xì)記錄；工程施工圖紙的變更、交底記錄材料；工程材料從采購、運輸?shù)竭M(jìn)場驗收及使用等方面的單據(jù)憑證；完整的工程會計各類資料等；工程汛期的開始及結(jié)束日期；工程重要施工部位的照片和錄像資料等；工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工日期；工程施工現(xiàn)場的氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力及雨雪等；工程驗收報告和各項技術(shù)鑒定報告等；國家和省、市發(fā)布的影響工程造價和工期的相關(guān)文件、規(guī)定等。

2.2 施工索賠程序

索賠的程序通常分以下主要幾個步驟：①承包商提出的索賠要求；②監(jiān)理工程師的審核索賠報告；③確定合理的補償金額；④發(fā)包人審查索賠處理；⑤承包商是否接受最終索賠處理。

2.3 發(fā)出索賠意向通知

索賠意向通知就是承包商針對具體的索賠事件而向發(fā)包人表達(dá)的索賠愿望和要求。意向通知主要包括：事件發(fā)生的時間和情況、施工合同中主要依據(jù)的條款與理由、有關(guān)索賠資料提供、對工程成本和工期影響的程度分析。意向通知要在索賠事件發(fā)生后的28d內(nèi)及時提出，如果超過此期限，監(jiān)理工程師和發(fā)包人有權(quán)利拒絕承包商所提出的索賠要求。

2.4 遞交索賠報告

在索賠意向通知提交后28d之內(nèi)或經(jīng)監(jiān)理工程師同意的其它合理時間之內(nèi)，承包商應(yīng)及時遞送正式的書面索賠報告。索賠報告提交之后，應(yīng)隨時主動向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，根據(jù)所提出的問題進(jìn)一步作資料方面的補充與準(zhǔn)備。

2.5 索賠報告的評審

在監(jiān)理工程師接到承包商的索賠報告后，根據(jù)監(jiān)理部記錄的資料，對其提供的證據(jù)進(jìn)行核實，對不合理的索賠進(jìn)行反駁或提出疑問，明確索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。在評審過程中，承包商應(yīng)對工程師提出的各種疑問做出圓滿的答復(fù)。

2.6 談判（或仲裁）解決

監(jiān)理工程師提出的索賠處理意見，經(jīng)發(fā)包人和承包商共同認(rèn)可，則可作為最終的索賠結(jié)果。否則，承包商與發(fā)包人可通過談判解決。如果索賠在發(fā)包人和承包商之間不能通過談判解決，則承包商可向合同中提供的仲裁機構(gòu)申請仲裁解決。

2.7 施工索賠的計算

施工索賠的形式眾多，在計算中要具體對施工進(jìn)度影響、工程成本的損失等方面合理地計算，各項費用要有依據(jù)，不可無理夸張加大。索賠的計算方法主要有：實際費用法、修正的總費用法、總費用法。

3 加強對施工索賠管理

在項目施工過程中承包商要樹立強烈的索賠意識，應(yīng)該消除長期以來形成的索賠誤區(qū)，不要因為考慮到下步與發(fā)包人和監(jiān)理單位的合作，而不敢提出索賠。明智的發(fā)包人是能夠理解索賠的，因為索賠有助于施工雙方更加緊密的合作，有助于合同目標(biāo)的實現(xiàn)。承包商應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件、投標(biāo)文件中的合同條款和施工規(guī)程，探索可能的索賠機會，創(chuàng)造有利的索賠條件，從而為企業(yè)取得利潤。在施工過程中，應(yīng)正確處理與發(fā)包人、監(jiān)理工程師之間的關(guān)系。發(fā)包人是承包商索賠的直接對象，監(jiān)理工程師即是解決索賠問題的關(guān)鍵人物，所以要正確處理與這兩者的關(guān)系。三者之間在平等的基礎(chǔ)上要建立友好合作、相互信任、相互理解的關(guān)系，為工程的施工營造一個良好的人文環(huán)境。

4 結(jié)語

承包商在工程項目管理中要樹立合同意識，普及合同管理知識，健全和完善合同管理，及時抓住索賠機會，積極收集索賠信息，爭取索賠，降低風(fēng)險。施工索賠的健康開展對于培養(yǎng)及發(fā)展社會主義建筑市場，促進(jìn)水利業(yè)的發(fā)展，提高水利工程建設(shè)的效益，有著非常重要的作用。

[1]李保亭.淺談對工程施工索賠的認(rèn)識[J].河南水利,2006(8).

[2]李武倫.建設(shè)合同管理與索賠[M].黃河水利出版社,2003(8).

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1673-8853（2014）18-0065-02

2014－08－15

劉 青）