預研項目外包合同管理的實踐

◎中國運載火箭技術研究院研究發展中心 韓旭 邵秋虎 楊玉堃 江凌彤 解放

預研項目是航天型號開展工程化研制的基礎，也是型號立項工作的重要支撐。預研項目具有技術新、狀態多、涉及專業面廣的特點，經常需要集優勢單位聯合開展研制工作。在現行的市場經濟體制下，各單位之間是通過外包合同的形式建立協作關系。但由于預研項目技術難度大，在研究過程中出現設計反復的風險比較高，加之預研項目經費和周期也都較為緊張，導致外包任務的進展拖延、質量不達標的問題時有發生。為加快進度、提高質量，需要加強對預研項目外包合同的過程管理。

中國運載火箭技術研究院研究發展中心作為研究院預研項目的總承包單位，在預研項目外包合同管理過程中按合同標的應用范圍不同有針對性地進行分類管理，合同執行過程中采用經費滾動使用原則、聯合跟產制度和質量保證金制度等方法，為預研項目外包合同的規范管理奠定了基礎。

一、實施外包合同分類管理

研發中心按合同標的的應用進行分類，為有針對性地開展預研項目外包合同的管理工作。研究性的項目定義為A 類，以（計算）報告、圖紙、軟件、模型、樣件（機）、地面試驗產品為合同標的；飛行演示驗證試驗配套產品定義為B 類，以飛行產品、大型地面試驗、關鍵地面產品為合同標的。

A 類產品外包時，選擇相應專業方向具有技術優勢的單位，并了解對方的資質情況和履約能力，對航天系統外的外包單位，由合同提出人對外包單位開展能力評價，經評價合格并報項目主管領導審批后方可與其簽訂合同。

B 類產品外包時，優先選擇中國運載火箭技術研究院型號產品合格供方名錄內的單位，且承擔的任務在認證范圍內；對選擇名錄外的外包單位，質量管理部門組織對外包單位的質量保證能力進行評價，經評價合格并報項目主管領導審批后方可與其簽訂合同。

預研項目外包合同通過分類管理形成了2 套不同的管理準則，既提高了研究性課題的工作效率，推動了新技術、新方法的研究，又提高了演示驗證項目的產品質量，為飛行試驗的安全可靠打下了堅實的基礎。

二、外包合同簽訂的流程

為加強預研項目合同管理，降低合同風險，節省研制成本，提高經濟管理工作水平，業務主管部門對外包合同的簽訂流程進行了規范。外包合同簽訂前，首先由設計隊伍提出申請，經項目主管領導同意后，業務主管部門聯合質量主管部門對外包單位的資質情況和履約能力進行評價。評價通過后，設計隊伍啟動技術任務書的編寫，從而固化外包任務的技術指標、研制數量、質量要求等內容。技術任務書與合同具有同等效力，技術任務書簽訂后，業務主管部門牽頭啟動合同的談判、審查和簽訂工作。

1．外包合同的起草

業務主管部門負責主管業務范圍的合同調研、洽談及起草工作。外包合同起草前，業務主管部門會同其它有關部門了解對方的保密資質、質量管理體系認證、軍品裝備生產許可證等文件。合同內容須包括交付物的數量、交付物的質量要求、驗收辦法等內容。合同價格應按照研究院的有關定價標準規定執行，產品價格發生較大變化時應在合同審查過程中說明。

2．外包合同的審查

選擇外包單位時，應優先選擇合格供方名錄內的單位；對名錄外的外包單位，由合同承辦部門按相關規定進行認證，通過后方可與其簽訂合同。

合同簽訂須由業務主管部門提出審查流程，并由相關人員履行會簽審查職責。審查的內容一般包括：合同內容是否完整、規范、合法；合同計劃節點、技術要求、質量條款、交付成果等是否明確；合同標的交付期限是否能夠保證；合同費用是否在合理范圍內；外包任務密級確定是否準確，是否有保密條款、知識產權條款等，協作配套保密監督檢查是否完成。無特殊情況，外包合同的首付款不得超過合同額的30%。

合同完成審查后，方可履行合同簽訂。合同簽署原則上必須按“先乙方、后甲方”的順序簽訂。外包合同執行后，在合同驗收時應同時對乙方進行績效評價，評價結果作為后續任務提出或合同簽訂的依據。外包合同簽訂流程如圖1 所示。

三、外包合同執行過程管理

A 類產品外包過程中，合同相關處室負責及時掌握合同進展情況，通過審查研究和試驗方案、現場檢查等方式實施過程控制。該類外包合同由合同承辦部門負責組織合同驗收并出具驗收結論。

圖1 外包合同簽訂流程圖

B 類產品外包過程中，質量管理部門組織相關處室通過組織或參與對外包單位的設計評審、工藝評審、重要試驗審查、質量問題歸零審查、產品驗收等重要節點實施過程控制。外包任務完成后，由業務主管部門組織相關處室按照合同和任務書要求檢查外包單位是否完成合同規定的內容，是否達到規定的技術要求以及所提交的資料、軟件、實物等是否完整、齊全。外包合同由質量管理部門負責組織合同驗收并出具驗收結論。

在預研項目外包合同執行過程中，由于預研項目的技術難度大，不確定因素多，所以在執行過程中要強化對經濟風險的管理和保持持續評估，保證合同的如期履約，能夠掌握承研承制單位研制進展情況，并根據情況及時調整技術方案及分工定點，以免造成更大損失。風險管控措施主要包括：

一是實行經費動態滾動使用原則。在項目的預研階段，可能存在因技術方案變化帶來的研究/研制任務調整的風險。對此，針對長期合作伙伴，特別是研究院內相關承研單位實行經費動態滾動使用的原則。通過經費動態滾動使用，既保證了項目研制工作穩步推進，同時確保經費高效使用，規避了因技術方案變化引起經費調整的風險。

二是實行相關部門聯合跟產制度。對于個別技術難度大、研制周期緊的外包合同，計劃管理部門、質量管理部門和研究室不定期組織對外包任務進行聯合跟產，及時協調解決外包過程中出現的進度問題和技術問題。重大質量問題應及時向主管領導匯報、及時決策，確保合同的正常開展。

三是對于產品研制合同實行質量保證金制度。在產品研制類合同文本中，明確規定“將合同總額的10%作為合同的質量保證金，產品交付后如發生質量問題，甲方有權扣除其質量保證金；無質量問題的，在產品驗收評審通過后15日內完成質量保證金的撥付。”這使得產品質量風險由甲乙雙方共同承擔。

另外，為充分發揮預研創新項目“牽引、輻射、帶動”的優勢力量，研發中心定期召開協作配套單位會議，采取多種形式激勵、支持關鍵和重要外協單位，以共贏為原則實現優勢互補、強強聯合，從目標與責任、協調與合作、共贏與發展三個方面對合同執行過程的管理進行交流，將風險、經費、責任緊密結合，既節約了成本，又實現了共同目標。▲