非對稱信息條件下政府購買公共服務(wù)問題研究

王雅齡 楊曉雯

非對稱信息條件下政府購買公共服務(wù)問題研究

王雅齡 楊曉雯

（青島大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院 ，山東 青島 266071）

政府購買公共服務(wù)是提高公共資金使用效率的有效手段。非對稱信息的存在成為政府擇優(yōu)選擇私人承包商的主要障礙。單一信號博弈模型無法解決逆向選擇問題，通過增加付款方式信號，構(gòu)建雙重信號博弈模型，為職能部門有效選擇承包商提供了解決思路。

政府購買；公共服務(wù)；逆向選擇；雙重信號博弈

一、問題的提出

2013年7月，李克強總理在國務(wù)院常務(wù)會議上提出，要推進政府向社會力量購買公共服務(wù)。公共服務(wù)的購買使政府由生產(chǎn)者、供給者向購買者、監(jiān)督者轉(zhuǎn)變，通過引入市場機制，改善公共財政績效，提高公共服務(wù)的效率和專業(yè)化水平。

國外學(xué)者對于政府購買公共服務(wù)的內(nèi)涵界定并不明確，許多國家普遍認(rèn)為政府購買公共服務(wù)就是公共服務(wù)合同外包，E·S·薩瓦斯提出合同外包的對象即為私人部門和非盈利部門。[1]（P129）概括國內(nèi)部分學(xué)者的觀點，如鄭衛(wèi)東[2]、李慷[3]等對政府購買公共服務(wù)的定義，大致可以總結(jié)為：購買的主體是政府，受托方為私人部門，方式為契約化的合同，費用由財政資金補償。

在私人部門提供公共服務(wù)合理性的討論中，文森特·奧斯特羅姆論證了政府并不是公共服務(wù)的唯一合法主體，公共服務(wù)也可以由私人部門提供。[4]（P100-106）亞當(dāng)·斯密[5]（P285）、薩伊[6]（P498）等古典經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，私人供給公共產(chǎn)品往往比政府直接供給更有效率。對于政府購買公共服務(wù)的實踐，E·S·薩瓦斯歷時三十年對公共服務(wù)提供機制進行考察，他指出政府購買公共服務(wù)是基于對政府能夠有效利用市場效率的信任。[1]（P128）蔡禮強[7]、鄭蘇晉[8]、榮華[9]等學(xué)者通過對上海、南京、北京等多個城市的公共服務(wù)購買項目進行研究分析，提出建立公開競爭機制、加強財稅政策支持、創(chuàng)新公共服務(wù)供給模式等設(shè)想。鄭蘇晉指出，政府購買公共服務(wù)是公共財政利用公共手段提供公共產(chǎn)品的模式。[8]

政府購買公共服務(wù)是公共部門與私人部門合作開展公共服務(wù)的有效形式，對于防止腐敗、促進就業(yè)具有關(guān)鍵作用。由于政府購買公共服務(wù)過程復(fù)雜,績效衡量困難,以及擔(dān)心供應(yīng)商投機行為等，選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇槌蔀橘徺I服務(wù)成功運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政府在購買公共服務(wù)的過程中面臨著信息約束，而這些信息約束限制了政府機構(gòu)控制產(chǎn)業(yè)的效率。當(dāng)承包商比政府掌握了更多的私人信息時，逆向選擇問題就產(chǎn)生了。一般來說，逆向選擇使承包商在與政府互動的過程中會攫取一定的租金，即使它的談判力量是弱的。[10]（P2）

針對逆向選擇問題，信號博弈是良好的解決方法，具體來說，經(jīng)濟或其他活動中具有信息傳遞作用的行為稱為“信號”，通過信號傳遞信息的過程稱為信號機制。信息博弈就是深入研究具有信息傳遞作用的信號機制的一般博弈模型。根據(jù)張維迎對于信號博弈的定義，信號博弈有兩個博弈方，分別為信號發(fā)出方和信號接收方，他們先后行動一次，其中信號接收方具有不完全信息，但可以從信號發(fā)出方獲得部分相關(guān)信息并據(jù)此選擇其行為。[11]（P191）關(guān)于信號博弈模型的引入，學(xué)術(shù)界已有研究，肖條軍、盛昭瀚基于信號博弈建立了一個兩時期的聲譽模型。該聲譽模型研究L型（低能力）發(fā)送者是否有動機在第一時期建立聲譽。他們通過研究證明，如果L類發(fā)送者在第一時期建立聲譽，在第一時期的效用較小，但是將在第二時期獲得更高的效用。[12]梁建英、李垣、廖貅武利用信號博弈建立了信號成本與外包供應(yīng)商信號傳遞關(guān)系的數(shù)學(xué)模型，解決非對稱信息條件下服務(wù)外包供應(yīng)商選擇市場運行的低效問題，并通過案例分析說明了該模型對管理的指導(dǎo)意義。[13]迄今此類模型主要研究私人部門購買服務(wù)的問題，對政府購買公共服務(wù)的理論模型研究還比較少。

二、政府購買公共服務(wù)博弈

（一）基本假設(shè)

1、博弈的參與人為政府和公共服務(wù)承包商，且二者都為“經(jīng)濟人”，合作的目的是為了使自身利益最大化。政府向承包商提供“要么合作，要么走人”形式的契約，即承包商對契約的談判力度幾乎為零。當(dāng)然，如果二者簽定的合約無法保障承包商最低的預(yù)期效用水平，承包商可以拒絕合作。

2、承包商與政府的合作過程中，會存在逆向選擇。假設(shè)承包商的成本函數(shù)為∶C=C(β)+ε。其中，β代表逆向選擇參數(shù)，ε是噪音項，表示預(yù)測誤差。

3、政府與承包商之間具有明顯的信息非對稱。政府部門可以觀測承包商的成本C，但無法直接區(qū)分其技術(shù)質(zhì)量水平β，政府屬于信息的劣勢方。

4、政府對于公共服務(wù)承包商有一個先驗判斷，認(rèn)為承包商的技術(shù)條件好的先驗概率為p(g)，技術(shù)條件差的概率為p(b)，且p(g)+p(b)=1。

5、公共服務(wù)承包商可以首先進行報價P（P(h)＞P( )），政府依此來對其進行選擇。

6、由于承包商投入不同成本來優(yōu)化其技術(shù)，因此C(h)＞C( )，即技術(shù)條件好的承包商投入的成本更高。同時技術(shù)條件好的承包商提供了較高質(zhì)量的服務(wù)，因而帶來了較高的社會溢價，即ω(g)＞ω(b)。

7、政府面對的公共資金的影子成本λ＞0。該假定的含義是政府花費的錢都是通過稅收籌集的，其每一元耗費了社會(1+λ)元的成本。

8、政府在選擇承包商時只選擇技術(shù)水平優(yōu)質(zhì)的企業(yè)。技術(shù)條件差的承包商為了掩蓋自身信息需要成本ξ，以此干擾政府的判斷。

根據(jù)上述關(guān)系，可知政府與技術(shù)水平好或技術(shù)水平差的承包商合作的收益大小關(guān)系為：ω(g)-(1+λ)P(l )＞ω(g)-(1+λ)P(h)＞ω(b)-(1+λ) P( )＞0＞ω(b)-(1+λ)P(h)。具體來說，政府用低價與技術(shù)條件好的承包商合作收益最大，政府用高價與技術(shù)條件差的承包商合作收益為負(fù)。政府購買公共服務(wù)的凈收益期望為：E(ω)=p(g/h)[ω(g)-(1+λ)P(h)]+p(g/ )[ω(g)-(1+λ)P( l )]+p(b/h)[ω(b)-(1+λ)P(h)]+p(b/ )[ω(b)-(1+λ)P( l )]。

當(dāng)E(ω) ＞ 0，政府選擇與承包商合作；當(dāng)E(ω)＜0，政府不與承包商合作。

（二）逆向選擇問題

政府無法準(zhǔn)確了解承包商在提供公共服務(wù)的技術(shù)條件水平，對于不同的承包商只能提供相同的報酬水平P，且P=p(g)P(h)+p(b)P( l )。由于技術(shù)投入的不同，其機會成本以及所提供服務(wù)的質(zhì)量自然不同。當(dāng)＞C(h)＞C( )時，政府的報酬對于不同技術(shù)條件的承包商都有吸引力，且更吸引技術(shù)條件差的承包商。當(dāng)C(h)＞P＞( l )時，技術(shù)條件好的承包商將不愿意提供服務(wù)。

在信息非對稱的條件下，政府很難直接判斷承包商的技術(shù)條件的好壞。為了規(guī)避風(fēng)險，政府更傾向于和報價低的承包商合作。公共服務(wù)外包市場的這種信息非對稱現(xiàn)象引起市場的低效率，甚至在極端條件下，市場交易根本不存在。如果擁有私人信息的一方（承包商）可以將其信息有效傳遞給信息劣勢的一方（政府），交易的帕累托改進就可以進行，政府就能準(zhǔn)確判斷承包商的真實技術(shù)水平。

三、改進非對稱信息的信號博弈

（一）單一信號博弈模型

信號傳遞博弈的精煉貝葉斯均衡是戰(zhàn)略組合和后驗概率的結(jié)合。信號博弈的所有可能精煉貝葉斯均衡可以劃分為三類，即分離均衡、混同均衡和準(zhǔn)分離均衡。

1、分離均衡

當(dāng)P( )-C( l )＞P(h)-C( l )-ξ時，達到分離均衡。在分離均衡下，技術(shù)條件好的承包商報出高價為其最優(yōu)選擇，那么高價就不可能是技術(shù)條件差的承包商的最優(yōu)選擇，而且，低價一定是技術(shù)水平差的承包商的最優(yōu)選擇。因此，p(g/h)=1、p(g/ )=0、p(b/h)=0、p(b/ l )=1。此時，政府購買公共服務(wù)的凈期望收益為E(ω)=ω(g)-(1+λ)P(h)+ω(b)-(1+λ) P( )＞0，政府會選擇與技術(shù)條件好的承包商合作。滿足分離均衡的策略構(gòu)成了完美貝葉斯均衡，這是一種最優(yōu)效率的市場均衡。

2、混同均衡

當(dāng)P( )-C( l )＞P(h)-C( l )-ξ時，達到混同均衡。在混同均衡下，技術(shù)條件好的承包商和技術(shù)條件差的承包商均選擇報高價，政府對先驗概率不進行修正。因此，p(g/h)=p(g)、p(g/ l )=0、p(b/h)=p(b)、p(b/ )=0。此時，政府的凈期望收益為：E(ω)=p(g) [ω(g)-(1+λ)P(h)]+p(b)[ω(b)-(1+λ)P(h)]。

因為ω(g)-(1+λ)P(h)＞0＞ω(b)-(1+λ)P(h)，所以當(dāng)，E(ω)＞0，即政府與承包商進行合作的凈期望收益大于不與承包商合作，且政府基于先驗概率和后驗概率都認(rèn)為市場上技術(shù)條件好的承包商數(shù)量較多，合作符合理性思維。

3、準(zhǔn)分離均衡

準(zhǔn)分離均衡是指技術(shù)條件好的承包商選擇報高價，而技術(shù)水平差的承包商隨機地選擇報高價或低價。假設(shè)技術(shù)條件差的承包商報高價的概率為δ，則報低價的概率為1-δ。此時，概率為p(h/ g)=1、p(h/b)=δ、p( /g)=0、p( /b)=1-δ。根據(jù)貝葉斯法則，政府的后驗判斷如下：

在準(zhǔn)分離均衡條件下，報低價的一定是技術(shù)條件差的承包商，因為技術(shù)條件好的承包商選擇報高價。報價高的承包商卻不一定為技術(shù)條件好的承包商。根據(jù)政府的后驗判斷概率，報價高的承包商為技術(shù)條件好的概率提高了，為技術(shù)條件差的概率則降低了。

此時，政府的期望凈收益水平為：

當(dāng)δ=1時，此時技術(shù)條件好的承包商和技術(shù)條件差的承包商均選擇報高價，屬于混同均衡，政府的期望凈收益為E(ω)=p(g)[ω(g)-(1+λ) P(h)]+p(b)[ω(b)-(1+λ)P(h)]；當(dāng)δ=0時，此時技術(shù)條件好的承包商選擇報高價，技術(shù)條件差的承包商選擇報低價，屬于分離均衡，政府的期望凈收益為：E(ω)=ω(g)-(1+λ)P(h)+ω(b)-(1+λ)P( l )＞0。

（二）雙重信號博弈模型

政府為了有效判斷承包商的技術(shù)水平，需要增加一種信號即付款類型，對承包商進行有效甄別。政府可以選擇首期付款方式或后期付款方式。首期付款方式是指政府確定與承包商進行合作時，簽訂合同后即付清款項。后期付款方式則是政府在承包商完成公共服務(wù)的提供后，根據(jù)其完成質(zhì)量進行付款的方式。在雙重信號傳遞博弈中，我們增加了如下假設(shè)：

1、技術(shù)條件好的承包商在后期付款方式下，報高價時得到的貼現(xiàn)值為χ(h)，報低價時得到的貼現(xiàn)值為χ( l )，χ( l )＜χ(h)。技術(shù)條件差的承包商在后期付款方式下，由于其完成質(zhì)量不合格因而將無法得到政府的付款。

2、χ(h)可能大于、等于或小于P(h)，χ( l )也可能大于、等于或小于P( l )。在后期付款方式下，政府根據(jù)承包商完成服務(wù)外包的質(zhì)量決定付款金額的高低。因此，即使技術(shù)條件很好的承包商提供的服務(wù)也可能存在瑕疵，承包商獲得的收益的貼現(xiàn)值也會小于首期付款的金額。當(dāng)承包商按規(guī)定的質(zhì)量完成時，χ(h)＞P(h)，χ( )＞P( )；否則χ(h)≤P(h)，χ( l )≤P( l )。

3、ω(g)＞χ(h)，ω(b)＞χ( l )。

在上述假設(shè)的情況下，政府與承包商的凈收益如下：

公共服務(wù)承包商雙重信號類型承包商的凈收益 政府的凈收益技術(shù)條件好的承包商高價，首期付款P(h)-C(h)ω(g)-(1+λ)P(h)高價，后期付款χ(h)-C(h)ω(g)-(1+λ)χ(h)低價，首期付款 P( )-C(h)ω(g)-(1+λ)P( )低價，后期付款χ( )-C(h)ω(g)-(1+λ)χ( )技術(shù)條件差的承包商高價，首期付款P(h)-C( )-ξω(b)-(1+λ)P(h)高價，后期付款-C( )-ξ ω(b)低價，首期付款 χ( )-C( )ω(b)-(1+λ)P( )低價，后期付款-C( )ω(b)

由于在后期付款條件下，技術(shù)條件差的承包商提供的服務(wù)不合格無法得到政府的付款，因而技術(shù)條件差的承包商在雙重信號傳遞博弈模型中永遠會選擇首期付款方式。

根據(jù)雙重信號博弈下的政府與承包商的凈收益，可以得到技術(shù)條件好的承包商的九種信號空間：

（1）當(dāng)χ(h)＜P(h)，χ( l )＜P( l )時，選擇報高價、首期付款。

（2）當(dāng)χ(h)＞P(h)，χ( l )＞P( l )時，選擇報高價、后期付款。

（3）當(dāng)χ(h)＜P(h)，χ( l )＞P( l )時，選擇報高價、首期付款。

（4）當(dāng)χ(h)＞P(h)，χ( l )＜P( l )時，選擇報高價、后期付款。

（5）當(dāng)χ(h)=P(h)，χ( l )=P( l )時，選擇報高價、首期付款或報高價、后期付款。

（6）當(dāng)χ(h)＞P(h)，χ( l )=P( l )時，選擇報高價、后期付款。

（7）當(dāng)χ(h)＜P(h)，χ( l )=P( l )時，選擇報高價、首期付款。

（8）當(dāng)χ(h)=P(h)，χ( l )＞P( l )時，選擇報高價、首期付款或報高價、后期付款。

（9）當(dāng)χ(h)=P(h)，χ( l )＜P( l )時，選擇報高價、首期付款或報高價、后期付款。

通過分析上述九種情況，技術(shù)條件好的承包商都會選擇報高價。當(dāng)χ(h)＜P(h)時，無論χ( l )＜P( l )、χ( l )＞P( l )還是χ( l )=P( l )，技術(shù)條件好的承包商都會選擇首期付款；當(dāng)χ(h)＞P(h)時，無論χ( l )＜P( l )、χ( l )＞P( l )還是χ( l )=P( l )，技術(shù)條件好的承包商都會選擇后期付款；當(dāng)χ(h)=P(h)時，無論χ( l )＜P( l )、χ( l )＞P( l )還是χ( l )=P( l )，技術(shù)條件好的承包商可能會選擇首期付款也可能會選擇后期付款。

因為在后期付款條件下，承包商要承擔(dān)一定的風(fēng)險，政府對于承包商進行一定的補償是合理的，因而χ(h)＞P(h)更為合理，此時技術(shù)條件好的承包商會選擇后期付款方式，而技術(shù)條件差的承包商由于后期提供的服務(wù)不合格而無法獲得相應(yīng)的報酬只會選擇前期付款方式。技術(shù)條件差的承包商為了獲得與政府合作的機會，會主動選擇報低價以增強其競爭力。此時，政府對于服務(wù)外包承包商的后驗概率為p(g/h)=1、p(g/ l )=0、p(b/h)=0、p(b/ l )=1。政府的凈期望收益為E(ω)=ω(g)-(1+λ) P(h)+ω(b)-(1+λ)P( l )＞0，因而政府會選擇與承包商進行合作，并且根據(jù)承包商選擇的付款方式可以有效判斷其類型。

四、總結(jié)

在雙信號傳遞博弈選擇模型中，盡管無法直接根據(jù)承包商報價的高低判斷他們的技術(shù)條件的高低，但可以根據(jù)承包商選擇的付款方式對承包商的技術(shù)水平進行一定程度的甄別。較之單一信號博弈模型，擴大信號發(fā)出方（承包商）的信號空間，可以增強信號接受方（政府）的判斷能力。政府促使承包商發(fā)送更多的信號有利于增強政府的觀察能力，有效解決非對稱信息產(chǎn)生的逆向選擇問題，提高公共服務(wù)市場的運行效率。

政府購買公共服務(wù)本質(zhì)上是政府運用財政資金以契約的方式向各類社會組織和私人部門購買部分或全部公共服務(wù)的行為，以此可以履行政府提供公共服務(wù)的職責(zé)。政府購買公共服務(wù)是福利國家應(yīng)對財政危機而展開的一種改革策略。自上世紀(jì)80年代以來，政府通過“合同”外包公共服務(wù)的方式就大規(guī)模興起。英國、美國、阿爾巴尼亞等國已經(jīng)通過政府購買公共服務(wù)完成兒童福利、青年幫助、貧困社區(qū)、健康服務(wù)等多種項目。

我國最早對于購買公共服務(wù)項目的嘗試是1995年上海浦東新區(qū)的“羅山會館”，它通過委托非營利組織進行運作，打破了政府單方面的投入機制。自2003年以來，上海、北京、浙江等地通過政府購買公共服務(wù)的探索不斷增多，購買的領(lǐng)域涉及教育、公共衛(wèi)生和艾滋病防治、扶貧、養(yǎng)老等諸多方面。

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，人們對于公共服務(wù)的需求日漸豐富。政府通過引入私人承包商的方式來履行服務(wù)職能，已經(jīng)成為其在公共服務(wù)領(lǐng)域的改革趨勢。能否有效選擇私人承包商成為政府購買公共服務(wù)的關(guān)鍵。經(jīng)濟人追求個人利益最大化是經(jīng)濟學(xué)最基本的假設(shè)，由此導(dǎo)致的當(dāng)事人目標(biāo)不一致是難以回避的事實。政府購買公共服務(wù)過程中，非對稱信息構(gòu)成了實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的主要障礙。承包商可能擁有私人信息，比如真實的機會成本、所使用的技術(shù)、承包商的能力等，政府購買公共服務(wù)就有可能存在逆向選擇。信號博弈可以提供一個解決思路。

[1] E·S·薩瓦斯.民營化與公私部門的伙伴關(guān)系[M].周志忍等譯.北京∶中國人民大學(xué)出版,2002.

[2] 鄭衛(wèi)東.城市社區(qū)建設(shè)中的政府購買公共服務(wù)研究——以上海市為例[J].云南財經(jīng)大學(xué)學(xué)報,2011,（1）.

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[11] 張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)[M].上?！蒙虾Ｈ嗣癯霭嫔?2013.

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責(zé)任編輯：胡燕京

Studies on the Government's Purchase of Public Services under the Conditions of Nonsymmetrical Information

WANG Ya-ling YANG Xiao-wen
( School of Economics, Qingdao University, Qingdao 266071, China )

The government's purchase of public service is an effi cient means of improving the use of public funds. The existence of nonsymmetrical information has become a major barrier to the government's choosing private contractors. Adding means of payment and building dual signal game models can help the government in effectively choosing contractors.

goverment purchase; public service; adverse choice; dual signal game

F124

A

1005-7110（2014）03-0038-05

2014-02-30

王雅齡（1964- ），女，河北定州人，青島大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院財政學(xué)系主任，博士、副教授，研究方向：財政學(xué)；楊曉雯（1989- ），女，山東海陽人，青島大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院研究生，研究方向：財政學(xué)。