我國研究生教育質量評估存在的問題及其對策分析

摘要：當前，我國研究生教育已呈現出大眾化教育的特征，隨著研究生教育規模的擴大，研究生教育質量方面的一些問題逐漸暴露出來。為實現我國研究生教育質量的改善，必須更加重視研究生教育質量評估工作。從闡述研究生教育質量評估的必要性與重要性入手，分析了我國研究生教育質量評估中存在的一些問題，相應地提出了完善研究生教育質量評估的對策與建議。

關鍵詞：研究生教育；質量評估；評估指標體系

作者簡介：曾紅權（1978-），男，江西萬安人，江西農業大學研究生處，助理研究員，華中師范大學教育學院博士研究生。（江西

南昌 330045）肖承歲（1990-），男，江西泰和人，江西財經大學財稅與公共管理學院碩士研究生。（江西 南昌 330013）

基金項目：本文系2011年江西省教育科學“十二五”規劃重點項目（項目編號：11ZD053）、2012年度江西省學位與研究生教育教學改革研究項目（項目編號：JXYJG-2012-042）的階段性研究成果。

中圖分類號：G643 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）23-0001-03

我國自1993年以來，研究生的招生規模出現超常規的發展，這種發展并沒有解決我國政治經濟社會快速發展中高素質人才稀缺的問題。相反，因這種超規模的發展而帶來的研究經費短缺、研究設備緊張的問題層出不窮，給研究生教育的健康發展造成了一定危害。研究生教育質量評估是提高研究生教育質量的重要手段之一，需通過收集研究生教育質量的相關信息、制訂科學的評估指標等一系列活動來保障研究生的教育質量。因此，教育質量評估對提高我國研究生教育水平、解決人才供需矛盾與貫徹落實“科教興國”戰略具有十分重要的意義。

一、我國研究生教育質量評估中存在的問題

中國的研究生教育質量評估是隨研究生教育的發展而逐步開展起來的，評估工作的起步晚于西方發達國家，評估工作帶有較濃厚的行政色彩，評估指標體系也不夠完善，受中央集權體制的大環境影響，我國的高等教育領域行政色彩濃厚，研究生教育質量評估活動存在不少問題。

1.評估的價值取向存在扭曲

在我國研究生教育質量評估實踐中，沒有一套核心價值體系為指導。有些高校對教育學位委員會給出的評估指標生搬硬套，研究生教育質量評估結果被當做政府對高校研究生教育質量績效考核的指標，評估活動的真正目的不是改善研究生教育質量，而是應付上級主管部門的檢查，尋求更多的財政撥款，為爭奪更多的教育資源而不惜造假與投機，浪費了大量的資源。“上有政策，下有對策”的現象嚴重，上級部門視察工作時評估工作就開展起來，敷衍了事，上級領導走之后評估結果就被擱置在檔案室里。另外，許多名牌高校與專業擁有較好的聲譽與充足的資金來源，進行自我革新的動力不足，致使研究生教育質量只停留在優秀的程度，無法達到卓越水平。研究生教育質量評估活動歷程較短，經驗較少，是導致我國研究生教育質量評估價值取向扭曲的主要原因。同時，學校領導者重視程度不夠，國內學者關于教育質量評估的研究成果只停留在學術層面，未能發揮出應有的實踐價值。

2.評估主體單一

長期以來，我國政府主導著研究生教育質量評估活動的開展，通過各種政治行政手段來控制研究生教育質量評估工作。這在一定時期內有利于保證評估活動與研究生教育發展方向上的一致性，保證評估結果在公眾中的地位，但僅憑政府一己之力難以支撐整個研究生教育的發展，導致評估活動封閉與評估質量下降，具體表現在：

（1）研究生教育質量評價體系與滿足國家、社會與高校發展的目標不一致。我國的研究生教育質量評估是在政府的統一領導與規范下進行，政府以管理者的身份來要求得到滿足管理要求的評估結果，忽視社會與公眾的需求，而研究生教育質量評估的目標不僅是滿足國家發展高等教育的目標，更重要的是滿足社會對高層次的人才需求和高校以及研究生本人對發展的期望。研究生教育質量評價體系中必須包含社會與公眾的要求。

（2）政府更多地采用行政命令的方式來執行評估政策，缺乏評估對象的主動配合，遭到評估對象的阻擾。評估命令由上級單位下達后，評估對象不能夠很好地參與評估準備、評估設計、評估結果處理等相關環節，只能被動接受評估，接受教育主管部門根據評估結果做出的決策，從而產生“上有政策，下有對策”的現象。

（3）以政府為單一主體的評估活動也間接破壞了民主與科學精神。研究生教育質量評估應該是為用人單位選拔人才服務，為家長、學生選擇學習方向提供參考依據，而以政府的偏好取代民眾的偏好，就會破壞民主精神。[1]另外，民眾沒有正規的渠道表達自身對研究生教育質量評估的要求，政府在制訂評估政策過程中沒有充分聽取人民群眾的意見，評估的目的、內容、評估指標體系的制訂、評估方法與程序的選擇以及評估結果等都要求政府獨自決定，不能充分體現決策的科學性。

3.評估指標體系不完善

研究生教育質量評估是一個評估指標體系的制定、評估信息的收集與統計、評估結果的處理三者相結合的過程。[2]我國的研究生教育質量評估中存在著評估指標設計不合理、評估標準單一的問題，不能體現教育的個性化發展與特色辦學，導致所培養的研究生難以滿足社會主義現代化發展對創新型人才的需求。

（1）評估指標缺乏針對性。當前，我國的研究生教育質量評估中，評估指標一般是由政府組織專家制訂并統一下達的，而并非由高校根據自身的辦學特色和研究生教育發展的實際情況而制定的。這種評估做法既不能考慮到各學科、專業當前與過去的縱向比較，也不能在全國范圍內將各學科、專業之間的排名情況體現出來。而且在這中評估指標體系中，每個指標都有權重，都會影響到評估結果。各被評單位為得到高分，必須要爭取在每個指標上都得分。這就不利于被評單位發揮自身辦學個性和特色，甚至會對學位授權點在加強學科建設時起誤導作用。

（2）評估指標不完善。現有的評估指標體系未能完全體現研究生教育的整體質量。一方面，在對研究生的規模和科研經費進行測評時可觀測的明確具體的指標還存在一些欠缺，這些定量指標必須成為研究生教育質量指標體系的一部分。[3]另一方面，在對研究生的素質及創新能力、研究生導師的敬業精神及科研成果的影響力進行評估時就不能使用定量分析的指標。所以，完善的研究生教育質量評估指標應該是定量分析與定性分析的結合。

4.評估過程不夠完善

研究生教育質量評估過程包括評估信息的采集和評估結果處理兩個重要部分，在評估信息的收集過程中一定比例的數據要通過報表來采集，研究生教育的評估結果能夠反映出各研究生培養單位綜合實力的強弱和研究生教育水平的高低。

（1）缺乏規范有效的信息采集方式。研究生教育質量評估是一項非常嚴肅的活動，非常強調所采集的信息的真實性與可靠性，這樣才能產生權威、科學、公正的評估結果。[4]在我國，這些數據和信息大多是依靠評估對象的自行提供，這其中存在兩個問題：一是來自不同公共信息系統的數據，其統計口徑和統計數據的截止時間往往不一致；二是人為因素的干擾，有些單位有意或無意地改變某些數據，以達到對自己有利的目的。這些因素都導致評估結果的真實性和可靠性被削弱。

（2）評估結果的運用不能發揮出應有的效果。我國的研究生教育質量評估一定程度上被理解是為政府發展教育事業服務，評估活動中的信息數據都被政府壟斷，公眾不能受益于這種評估活動。導致這種問題產生的原因：一是評估結果主要發布在一些專業刊物上，讀者范圍十分有限。二是許多公眾對一些與評估相關問題，如評估程序、評估標準不了解等，導致對評估結果的信服度降低。在對評估結果的利用上，只注重其鑒定作用。評估主體把評估結果與獎懲結果直接結合，誤導了評估對象的行為。此外，在政府主導的評估模式中，評估專家大多為國內高校的教授與行政管理人員，其中很大一部分教授兼任所在單位的行政職務。在行業自律意識普遍缺失且缺乏完備的監督機制的情況下，讓利益共同體各方進行評估，其評估結果的客觀性大打折扣。[5]

三、完善我國研究生教育質量評估的對策分析

1.以科學的價值理念指導評估工作

首先，針對評估活動功利化的問題，必須加強對質量的認識。在我國的研究生教育質量評估實踐中，質量一直被視為一種問題，質量評估活動的目的在于解決質量問題，而科學的評估價值理念應當把質量視為一種財富，是一項“功在當代，利在千秋”的工程，是高校辦學的目的，而不只是用于應付評估機構的工具。其次，樹立顧客滿意的新理念，轉變以往將低成本作為高質量的觀念。高等教育進入大眾化階段后，由于資源有限，高等教育的發展采用低成本的競爭戰略，逐步進入了將低成本等同于高質量的誤區，而實際上，滿足顧客需要才是高等教育發展的宗旨。在高校中，教師和學生是最重要的“顧客”。高等教育必須重視學生的地位，在發展中重視學生的需要，而教師是大學的化身，大學只有吸引并留住優秀的教學科研人員才能進行高質量的教學與科研工作，因此，在研究生教育質量評估活動中必須樹立顧客滿意的新理念，充分重視學生與教師的評價和滿意程度。

2.逐步實現評估主體的多元化

當前政府應該轉變既當裁判員又當運動員的局面。[6]政府應該關注“要不要評估”的問題，要把“怎么評估”的問題交給專業的評估機構，這樣不僅可以緩解政府的壓力，使政府從繁瑣的評估實務中解脫出來，把更多的精力放在對評估結果的把握與對評估工作的監控上。在我國，要實現評估主體多元化，一方面應該由以政府為單一主體的模式向以政府、高校、社會為主體的多元模式轉變。建立健全政府、社會、高校三位一體的研究生教育質量評估制度。另一方面，也要正確處理好政府、社會、高校三者在研究生教育質量評估體系中的地位和作用。政府要通過完善評估的法律法規實現評估活動的法制化與規范化。需要大力扶持社會評估機構的發展，使其徹底擺脫死循環，需要政府與社會機構雙方的共同努力：政府方面，需要加強立法，通過法律手段保障社會評估機構的合法地位，并使其享有充分的言論、學術自由；對社會評估機構或團體來說，加強業務能力，掌握客觀真實的數據信息，端正態度，明確目標，向大眾傳播權威、客觀、公正的評估結果，牢記為顧客服務的宗旨，通過建立廣泛良好的聲譽保證自身有力的競爭能力，逐漸擺脫行政干預。

3.建立合理的評估指標體系

評估指標體系貫穿著研究生教育質量評估活動整個過程的始終，評估指標體系的科學程度影響著評估結果質量的高低。建立科學合理的評估指標體系應當堅持以下幾點要求：

（1）樹立正確的研究生教育質量觀。20世紀90年代初，我國高教領域曾一度掀起了學院變大學的熱潮，又流行建立研究型大學，一些大學盲目地擴展專業，擴大研究生招生規模，照搬一流綜合性的大學發展模式。[7]這種做法源于對研究生教育質量的錯誤認識，要避免因評估指標的一致性而使辦學單位失去辦學特色的現象出現，就應當樹立正確的評估質量觀，堅持質量第一觀念，引導研究生教育單位在各自的層次上積極不斷地采取措施提高辦學質量和科研水平。

（2）研究生教育質量評估指標要具有導向性。這是指研究生教育質量指標體系應該體現我國的教育政策與教育改革、發展的方向，國家的教育政策方針是順應社會經濟需要的，要體現時代精神，因此，在設置評估指標時其中的數量指標也應該是動態變化的。

（3）研究生教育質量進行評估應注重效益指標。這主要是針對評估活動中存在著只注重規模不關注效益的問題。“效益”這個概念來源于企業，是為了更明確地反映出企業勞動占用、勞動消耗與勞動成果之間的比率，可以分為經濟效益與社會效益。在研究生教育質量評估指標中，用來反映研究生教育質量的效益指標有人均課題數、人均科研經費與人均論文發表篇數等。與課題總數、科研經費總數和論文發表總數等規模指標相比，效益指標更能準確表現出研究生教育質量水平。不考慮效益就無法客觀地評估研究生教育的質量。實際上，兩個博士學位點師資水平、科研經費水平都不相同，培養人才和產出成果的絕對數量就有可能不同，以同一指標評價該博士學位點質量的高低既不科學，也容易錯誤地引導政府的決策行為，對研究生教育的發展危害巨大。

此外，在設計評估指標體系時應注重結合本單位、本專業、本學科的特點，避免使用同一套指標，使各類學校各有所得，保持自己的辦學特色。目前我國的研究生教育共設計12個學科門類，相互間差異較大，很難用一套評估標準衡量。當前的通常做法是針對不同學科門類，按學科（一級學科或二級學科）建立多樣化評估模式確定量評估標準，從而使評估工作更具有可行性、可控性、可信性，有利于促進學科建設和學科特色發展。[8]

4.進一步完善評估活動過程

收集與整理數據信息、組織實施評估與公布評估結果三個步驟構成了教育質量評估活動的整個過程，良好暢通的信息傳遞機制、精簡高效的組織機構與合理利用評估結果對研究生教育質量評估具有十分重要的意義。

（1）必須建立良好的信息傳遞機制，保持評估信息渠道暢通。當前我國研究生教育質量評估工作開展的首要任務是建立和完善教育質量評估信息網絡，這需要政府成立專門負責信息網絡建設組織，充分利用現代化信息與網絡技術，使各方面信息共享；需要評估主體建立以高校為中心的信息傳輸網絡，以便全面客觀地掌握高校的辦學狀態和教學質量，同時，必須重視協調政府、高校與研究生三者之間存在信息不對稱的矛盾，通過建立信息公開制度，強化服務意識與發展信息中介服務等措施來解決各評估主體之間信息不對稱的問題。

（2）精簡高效的評估機構可以為研究生教育質量評估提供強大的組織保證。發展研究生教育的目的是為社會培養高素質的人才，優化評估機構，發揮“以評促建”的作用，有利于研究生教育質量的提高，使其向更高層次的發展。加強評估機構建設必須重視評估組織的人事建設，提高評估人員的素質；加強對評估過程的監督，對一些“學術造假”行為要加大打擊力度，防止一些學科“成果拼湊”與“成果移植”等行為發生。

（3）合理處理與利用評估結果。改變以往評估信息與評估結果只為政府和教育主管部門服務的傳統觀念，將評估結果公之于眾、服務于大眾。完善結果處理機制必須建立通暢的評估結果發布體系和有力的激勵機制。發布評估結果是研究生教育質量評估的關鍵環節，不僅要將評估結果傳達給被評估群體，也要通過傳媒使評估結果公之于眾，促進社會監督，持續地推動研究生教育質量的改進。評估結果要與獎懲結合，包括政府與主管部門的政策激勵、社會教育基金激勵和高校與培養單位的自我激勵，使激勵體系制度化。[9]

參考文獻：

[1]高曲虹，高偉濤.構建科學的研究生評估體系[J].北京教育，

2005，（3）.

[2]王國榮，鄔智.對我國研究生教育評估體系和制度的思考[J].學位與研究生教育，2000，（3）.

[3]王戰軍.全國第一屆學屆學位與研究生教育評估學術會議論文集[Z].

[4]王戰軍.學位與研究生教育技術與實踐[M].北京：高等教育出版社，2000.

[5]裴慶祺，姬紅兵，王漢江.關于建立研究生教育質量評估體系的思考[J].中國高教研究，2004，（8）.

[6]石中英.我國學位與研究生教育50周年回顧與展望[J].高等教育研究，2004，（4）.

[7]馬艷玲.關于研究生培養質量保證體系的思考[J].黑龍江高教研究所，2007，（1）.

[8]王建華.多視角的高等教育質量管理[M].廣州：廣東高等教育出版社，2010.

[9]秦惠民，等.學位與研究生教育大辭典[M].北京：北京理工大學出版社，1994.

（責任編輯：王祝萍）