以關(guān)鍵崗位管控為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系新探

摘要：探討了淮北萬里電力發(fā)展公司如何用科學(xué)的評估方法持續(xù)改進(jìn)監(jiān)控手段，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力的做法。其初步形成了以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”的立體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，能有效提升廉政風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵崗位；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；廉政

作者簡介：戴禮良（1963-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，工程師；葛成龍（1976-），男，安徽淮北人，安徽省電力公司淮北供電公司，政工師。（安徽 淮北 235000）

中圖分類號：F272.93 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）29-0158-02

為持續(xù)深化廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作，淮北萬里電力發(fā)展有限公司（以下簡稱“發(fā)展公司”）黨總支從2011年起，以轉(zhuǎn)變意識為先導(dǎo)，采用科學(xué)的評估方法，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)控手段，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，初步形成了以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”的立體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

一、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)背景

1.依法治企，廉潔從業(yè)的迫切需要

上級對依法從嚴(yán)治企的要求越來越嚴(yán)格，制度越來越規(guī)范，發(fā)展公司必須要探索適合自身實(shí)際、符合上級精神的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

2.公司樹立形象的迫切需要

隨著三集五大的結(jié)束，作為集體企業(yè)，從名稱“發(fā)展公司”就能夠感覺到，相關(guān)業(yè)務(wù)都是圍繞公司的業(yè)務(wù)開展的，其工作人員的形象，代表了公司的形象，所以公司黨風(fēng)廉政建設(shè)需要發(fā)展公司建立以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系。

3.關(guān)愛員工的迫切需要

對員工的關(guān)愛，不僅僅要建立在口頭上，更重要的是要在制度上體現(xiàn)，讓員工實(shí)現(xiàn)干事干凈，就需要建立以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系，通過體系確保員工的經(jīng)濟(jì)平安。

二、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的內(nèi)涵和特征

1.內(nèi)涵

以轉(zhuǎn)變意識為先導(dǎo)，采用科學(xué)的評估方法，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)控手段，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，初步形成了以“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”的立體廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為企業(yè)平安和諧發(fā)展提供有力保障，有效提升了發(fā)展公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

2.特征

特征一：點(diǎn)上用力，便于操作。“崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面、責(zé)任環(huán)繞”，從崗位的點(diǎn)上，逐步突破，形成由易到難，由點(diǎn)到面、到立體的格局，便于具體操作。

特征二：建立立體管理思想，夯實(shí)企業(yè)管理基礎(chǔ)。以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系擺脫了過去廉政教育重教育、偏上層的局面，避免造成對人不對事的局面，通過對崗位的廉政管控，實(shí)現(xiàn)了對崗不對人，更利于企業(yè)和諧管理。

特征三：建立關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息庫，提升企業(yè)管理水平。通過建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫，為以后的工作做了良好的鋪墊，逐步規(guī)范了各個(gè)崗位的工作職責(zé)，促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范管理，對不利于風(fēng)險(xiǎn)防控的同崗位業(yè)務(wù)，可以在以后的工作中進(jìn)行調(diào)整，形成內(nèi)部的制約體系。

特征三：理清一種關(guān)系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何處罰腐敗行為的制度規(guī)章，而忽視探索防范腐敗發(fā)生的流程。其實(shí)，流程比制度更重要。制度是針對把事情做錯(cuò)如何處罰（結(jié)果），而流程是指導(dǎo)和保證監(jiān)督如何把事情做對（過程）。沒有好的過程就沒有好結(jié)果。制度是一種約束行為方式的抽象行政手段，相當(dāng)于修筑堤壩；而程序是一種辦事邏輯指導(dǎo)的具體技術(shù)手段，相當(dāng)于疏理河道。

特征四：健全一套機(jī)制，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)控。要保證各層面長治久安，必須有長效機(jī)制作保障，將反腐倡廉融入日常管理和常態(tài)運(yùn)作之中，讓人在這種機(jī)制下不能干壞事，即使有那種“賊”心，也沒那種機(jī)會。通過運(yùn)用系統(tǒng)的觀念，建立系統(tǒng)的監(jiān)控體系，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的聯(lián)動，為考評員工提供了依據(jù)，促進(jìn)了企業(yè)管理水平的提升。

三、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的主要做法

1.融入企業(yè)廉潔文化建設(shè)，不斷提升員工廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識

將廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識的培育融入企業(yè)文化建設(shè)，多措并舉，常抓不懈，積極倡導(dǎo)“依法治企、廉潔從業(yè)”、“風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大”等觀念，將立體風(fēng)險(xiǎn)管控融入員工的日常行為和具體工作過程中。

一是開展多層面培育廉潔意識。公司層面領(lǐng)導(dǎo)班子向員工公布風(fēng)險(xiǎn)承諾，身體力行推動風(fēng)險(xiǎn)管理；各部門制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)約和梳理崗位風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防措施；開展“廉潔文化進(jìn)崗位”活動，組織崗位風(fēng)險(xiǎn)大討論，撰寫“依法治企、廉潔從業(yè)”聽后感；編寫關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)說明書，發(fā)放廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示卡、告知書等，黨政主要負(fù)責(zé)人親自上講臺講黨史上廉課，組織員工到“清風(fēng)苑”參觀學(xué)習(xí)，面對面算帳守廉等舉措，培育廉潔意識。

二是引導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工轉(zhuǎn)變意識。如在現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估診斷活動中，邀請關(guān)鍵崗位員工參加，采取推進(jìn)式討論的方式，啟發(fā)和引導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工正確認(rèn)識崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，主動參與到風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析和預(yù)控工作中，避免了風(fēng)險(xiǎn)管理“空談”現(xiàn)象，相關(guān)意識也得到了潛移默化的灌輸。

2.完善組織體系，打通便于關(guān)鍵崗位員工參與風(fēng)險(xiǎn)管理的信息溝通渠道

在原有風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系框架基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明晰各單位的崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)的管控，初步建立了縱向貫通、橫向集成的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。聘請關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)骨干組建了風(fēng)險(xiǎn)評估專家組和聯(lián)絡(luò)員，形成遍及發(fā)展公司各領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。在風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析和評估以及風(fēng)險(xiǎn)解決方案的制定中，關(guān)鍵崗位員工發(fā)揮了積極的作用，初步實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)工作有機(jī)融合開展，為公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的深入開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評估，有的放矢開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

一是采取分層、立體的全面風(fēng)險(xiǎn)評估模式，實(shí)行崗位動態(tài)自評、單位綜合評估、發(fā)展公司風(fēng)險(xiǎn)評估組現(xiàn)場診斷和指導(dǎo)相結(jié)合。基層單位認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，開展動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)自評，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)變化情況報(bào)告30余次；堅(jiān)持每半年一次全面評估；定期組織專家現(xiàn)場診斷評估，累計(jì)開展活動11次。

二是以崗位為點(diǎn)、流程為線，全面開展基于崗位和流程的風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析和評價(jià)工作。組織關(guān)鍵崗位人員深入細(xì)致梳理業(yè)務(wù)流程，認(rèn)真辨識業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，逐步完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)清單和關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)目錄。先后完成崗位風(fēng)險(xiǎn)梳理分析，開展了重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)分析評估，初步形成關(guān)鍵性監(jiān)控指標(biāo)。對照標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展公司排查出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)，其中重大崗位風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)，分別為重大決策風(fēng)險(xiǎn)類別的投資風(fēng)險(xiǎn)和改制風(fēng)險(xiǎn)，崗位風(fēng)險(xiǎn)類別的履職風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)類別的從業(yè)人員責(zé)任意識風(fēng)險(xiǎn)，違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)類別的廢舊物資處理和干私活風(fēng)險(xiǎn)，行風(fēng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類別的業(yè)擴(kuò)工程風(fēng)險(xiǎn)，從業(yè)人員責(zé)任意識風(fēng)險(xiǎn)由于發(fā)生可能性大被排查為重大風(fēng)險(xiǎn)。逐步健全完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。修訂了《關(guān)于貫徹落實(shí)“三重一大”集體決策制度的實(shí)施意見》、《電力安裝工程分包隊(duì)伍管理辦法》、《萬里電力規(guī)劃設(shè)計(jì)院獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》等制度，初步形成廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系。

三是算清崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)賬。從自律和履職方面，從“兩個(gè)維度、五個(gè)方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化評估結(jié)果應(yīng)用，給相關(guān)崗位人員算清經(jīng)濟(jì)賬，算明親情帳，算透人生帳。通過評估風(fēng)險(xiǎn)等級和分布，確定需要重點(diǎn)關(guān)注和解決的主要風(fēng)險(xiǎn)，分系統(tǒng)召開風(fēng)險(xiǎn)防范和控制分析會11次，制定了《電力安裝工程分包隊(duì)伍管理辦法》，控制了工程發(fā)包中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。此外，工程公司實(shí)行了“黨風(fēng)、廉政從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)告知制”，對工程廢舊電纜回收從源頭管控，有效防控了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

4.完善關(guān)鍵崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息管理，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制提供信息保障

一是在深入開展風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，逐步積累完善風(fēng)險(xiǎn)信息庫。建立統(tǒng)一的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類框架，繼而對風(fēng)險(xiǎn)逐步細(xì)分，明晰完善風(fēng)險(xiǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)描述和預(yù)防控制措施等，不斷將風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、處理等過程經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行知識累積，為風(fēng)險(xiǎn)管理有效持續(xù)推進(jìn)奠定信息基礎(chǔ)。

二是在公司風(fēng)險(xiǎn)信息完善的基礎(chǔ)上，將關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)和防范控制措施，通過編制崗位風(fēng)險(xiǎn)說明書、廉潔守則和廉潔從業(yè)承諾等形式加以固化，明晰了關(guān)鍵崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制職責(zé)，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)信息對關(guān)鍵崗位日常風(fēng)險(xiǎn)防控的提示提醒和指導(dǎo)作用。

5.強(qiáng)化內(nèi)部控制改進(jìn)和日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，持續(xù)改進(jìn)關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制能力

一是采取自上而下模式，分系統(tǒng)逐級進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，以規(guī)范管理為主要手段強(qiáng)化關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制改進(jìn)。如在工程施工管理中，主要針對“工程發(fā)包、工程材料發(fā)放”等關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)，對照公司《關(guān)于“干私活”的處理規(guī)定》，修訂完善崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和制度，有效降低了施工和管理人員的崗位風(fēng)險(xiǎn)。

二是以“一崗雙責(zé)”為抓手，督促業(yè)務(wù)部門和單位切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效執(zhí)行。針對目前無法通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)有效控制的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，通過指標(biāo)監(jiān)控、過程抽查以及考核等措施強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

三是將制度建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的根本措施，堅(jiān)持實(shí)施規(guī)章制度全周期管理，強(qiáng)化系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。實(shí)行業(yè)務(wù)部門與監(jiān)督部門審查會簽機(jī)制、制度執(zhí)行督察機(jī)制和制度評估改進(jìn)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，在推進(jìn)規(guī)章制度體系質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的同時(shí)，系統(tǒng)提高公司整體風(fēng)險(xiǎn)防范能力。公司正在逐步完善的經(jīng)營結(jié)算統(tǒng)一平臺，就可以有效規(guī)避崗位風(fēng)險(xiǎn)。

四、以關(guān)鍵崗位管控為核心的廉政風(fēng)險(xiǎn)立體預(yù)防體系建設(shè)的主要成效

有效遏制了公司廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升了發(fā)展公司廉政風(fēng)險(xiǎn)管理水平，提升了預(yù)防控制廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力，推動了公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。公司先后收到淮北市房地產(chǎn)開發(fā)公司等單位送來的錦旗3面，客戶感謝信11封，客戶上門感謝10余次。

進(jìn)一步提升了發(fā)展公司的服務(wù)能力，降低了行風(fēng)事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，提升了客戶滿意度。公司先后被授予淮北市文明單位、淮北市誠信單位、淮北市重合同守信用單位等榮譽(yù)。

（責(zé)任編輯：劉輝）