國網基層單位廉政風險防控探討與實踐

摘要：按照國家電網公司廉政風險防控工作部署，基層單位積極開展廉政風險防控工作的探索與實踐。結合工作實踐，從廉政風險和廉政風險防控概念，開展廉政風險防控工作的必要性，當前存在的廉政風險，如何防控廉政風險及基層單位廉政風險防控實踐等方面進行了闡述，對提升基層單位廉政風險防控具有一定的應用價值。

關鍵詞：廉政風險；廉政風險防控；必要性；防控實踐

作者簡介：朱風寶（1960-），男，山西翼城人，國網陜西省電力公司電力科學研究院紀委副書記，會計師。（陜西 西安 710054）

中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）36-0180-02

基層單位開展廉政風險防控工作，是貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，探索創新預防腐敗的有效途徑，是將關口前移，規范公共權力運行，提高黨員干部特別是領導干部廉政風險防范能力的重要舉措。認真做好這項工作，對于更加科學有效地推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，進一步保持黨組織和黨員干部隊伍的純潔性，推動國家電網公司實現“兩個轉變”具有十分重要的意義。

廉政風險是指企業人員利用職權謀取私利給企業帶來危害性或負面影響的可能性。主要是指因教育、制度、監管不到位和個人不能廉潔自律、個人管束不嚴而可能產生不廉政行為的風險。廉政風險防控是指以積極防范為目標，以強化管理為手段，在公共權力行使的重點領域、重要崗位和關鍵環節，排查廉政風險，健全內控機制，加強風險預警和防控機制。其實質就是將現代管理學的方法，特別是量化指標、質量管理、風險防控的方法運用于反腐倡廉工作中。通過廉政風險防控，實現內部監控與外部監督、廉政工作與業務流程、自律與他律的有機結合，將預防腐敗工作落實到具體的崗位和人，達到風險防控的目的。

一、開展廉政風險防控工作的必要性

1.開展廉政風險防控工作是貫徹落實十八屆中央紀委二次全會的現實需要

在十八屆中央紀委二次全會上習近平總書記強調，反腐倡廉必須常抓不懈，拒腐防變必須警鐘長鳴。可以說，開展廉政風險防控工作是反腐倡廉工作的長期重大安排，是反腐倡廉建設理念、體制、機制和方法的重大創新，是深入推進黨風廉政建設重要而現實的選擇。

2.開展廉政風險防控工作是加強反腐倡廉建設的內在需要

隨著新形勢的發展，反腐倡廉建設面臨著一些新的情況和問題。對于各種腐敗現象，人的免疫力呈現出如此的脆弱，掌握權力的人員，在權力實施過程中，都可能發生腐敗行為。推行廉政風險防控工作，有利于黨的各項事業健康發展和黨員干部的健康成長。

3.開展廉政風險防控工作是構建懲防體系建設的重要舉措

習近平總書記指出“要繼續全面加強懲治和預防腐敗體系建設，加強反腐倡廉教育和廉政文化建設，健全權力運行制約和監督體系。”當前，在反腐敗斗爭形勢仍然比較嚴峻的情況下，推進廉政風險防控工作，可以減少和控制誘發腐敗的風險，對于構建懲治和預防腐敗體系具有積極的促進作用。

4.開展廉政風險防控工作是促進干部廉潔從政的有效途徑

“把權力關進制度的籠子里。”開展廉政風險防控工作，把預防腐敗的責任落實到每一個崗位和個人，做到職責清楚、目標明確，便于檢查和考核，可以有效防止權力濫用。“形成不敢腐的懲戒機制、不能腐的防范機制、不易腐的保障機制。”

二、當前存在的廉政風險

1.思想道德風險

由于放松政治理論學習和世界觀改造，因不正確的人生觀、價值觀、權力觀和利益觀等導致思想道德缺失、以權謀私等嚴重后果的可能性。

2.崗位職責風險

因特殊的工作崗位，“一崗雙責”不履行或履行不到位；違反廉潔自律和廉潔從政的有關規定；利用職權上的便利圖謀私利；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權。

3.業務流程風險

在職權運行過程中缺乏有效監督，對權力難以形成合理合規的制約；辦事程序繁瑣，透明度差，行政效率低下；容易形成形式主義、官僚主義、享樂主義、弄虛作假、鋪張浪費、以權謀私的不當行為。

4.機制制度風險

沒有根據改革發展和黨風廉政建設的需要，及時完善和嚴格執行各項制度，導致有些制度的可操作性較差，執行力不強，貫徹落實不到位；部分機制約束力和監督力作用不明顯，缺乏相互支撐、相互制約，不能形成有效的正常工作措施。

5.外部環境風險

受行業“潛規則”、生活圈和社交圈對個人的不利影響，工作、生活中貪圖享受，攀比、奢靡之風嚴重，追求部門和個人利益最大化，結果是造成權力失控和行為失范等廉政風險。

三、有效防控廉政風險的措施

一是加快廉政風險預警系統的研發，根據定期評估結果，對可能發生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行風險預警。

二是規范權力運行機制，強化對權力的制約，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約，又相互協調的權力結構，規范企業組織程序和所屬關系，形成科學的領導體系。強化對權力的控制，將權力進行必要的分解，防止權力的擴張和濫用，真正做到決策權、監督權、執行權有效制衡的治理結構。

三是搞好制度建設，建立健全集體決策制度，凡是“三重一大”事項，一定要充分調查研究，集體決策，按表決意見和建議形成決議，防止“一言堂”。建立健全專家咨詢制度，對于涉及工程項目、產品工藝技術、投資融資等方面的技術性較強的決策項目，應引進各方面的專家進行可行性研究和論證。

四是把握防控重點，把防控的重點對象放在各級領導干部和管理人、財、物等重點崗位人員上；把防控的重點內容放在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面風險上；把防控的重點環節放在重大事項決策、重大項目安排、重要人事任免、大額度資金使用和關鍵部位的風險上。

四、電網基層單位廉政風險防控實踐

1.設立管控防線，落實防控責任

重要崗位作為第一道防線，負責本崗位廉政風險的識別、報告和防控，并監督、報告上下游崗位及部門的廉政風險；業務部門作為第二道防線，負責健全制度，優化流程，加強內控，對職責范圍內的業務流程和重要崗位的廉政風險防控負責；監督部門作為第三道防線，負責廉政風險防控日常管理，監測重要廉政風險，匯總分析廉政風險信息，提出意見和建議；領導機構作為第四道防線，負責確定廉政風險管理的目標、風險偏好、風險承受度及判斷標準，掌握重大廉政風險及其管理現狀，做出防控風險的決策。

2.明確防控重點，落實防控措施

按照上級下發的廉政風險防控模板，梳理出重要廉政風險點，落實防控措施。

（1）重大決策風險：立足防控“三重一大”決策（重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作）過程中違反科學性、民主性、合法合規性的行為，從決策準備、決策形成、決策執行三方面設置防控點。采取班子嚴格自律、權力互為制衡、決策全程監督的防控方式，分別落實決策層、管理層的防控責任，逐級、逐項進行防控。

（2）崗位廉政風險：立足防控領導班子成員、中層管理人員、關鍵崗位人員、一線服務人員所在崗位潛在的共性（個性）廉政風險，要求按自律能力、制度缺陷、流程缺陷、職責缺陷、外部因素等要素進行風險查找。采取干部員工自我管控、上下游崗位監控、部門嚴格管理并納入績效考核、紀檢部門教育督導相結合的方式進行防控。

（3）業務廉政風險：圍繞干部人事、財務資產、物資及招投標、營銷服務、科研生產等方面核心業務設置防控點，采取業務部門內控與監督部門監控相結合的方式進行防控。業務部門加強信息系統建設，將制度和標準固化為流程，加強易發腐敗環節的內部控制；監察部門量化監測指標，加強對重大風險管理情況的監控。

（4）行風形象風險：立足防控供電服務領域影響行業作風和公司形象的行為，從窗口服務、電費電價、業擴報裝、農改工程、可靠供電、信息披露等方面設置防控點，分別明確防控責任；依托客戶營銷服務系統，及時響應客戶訴求，加強關鍵部位的監控和預警。

（5）違紀違法風險：立足于防控干部員工可能發生的違紀違法行為，對發生的屬實或部分屬實的信訪問題進行分析，明確易發、多發的風險點。在日常工作中，通過信訪舉報及審計、效能監察、輿情動態等多渠道獲取相關信息，及時發現傾向性、苗頭性問題，發揮“風向標”作用，及時、有效地落實治本措施。

3.按季排查評估，實施預警處置

每季度基于本單位各項業務管理及其重要業務流程，結合信訪案件、效能監察、非招投標監督及專項治理、審計檢查、財務督查等工作情況，依據風險評估標準，對發生可能性和風險損失較大的重要廉政風險進行認真排查評估，明確管控重點。對于已明確的重要廉政風險，有針對性地開展預警預控，列明風險控制的責任部門，每季度統計報告重要廉政風險的預警頻次、處置措施等情況，完善閉環管理，報告當前開展廉政風險防控的情況。

4.借助監督平臺，提升防控成效

將廉政風險防控作為協同監督機制建設的重要內容，借助協同監督平臺，更廣泛地收集廉政風險信息，研究落實重大廉政風險防控措施。建立監督工作委員會聯席會議制度和“一書兩報告”工作模式（協同監督整改意見書、協同監督情況報告、協同監督整改報告），定期聽取職能部門監督情況的報告，研究規范管理、防控和化解風險的措施，進一步拓展了廉政風險防控的深度與廣度。

5.開展評價考核，實現閉環管理

為推動落實公司廉政風險防控模板明確的防控任務，從組織領導、目標完成、措施落實、流程執行、文化環境五個方面，對各部門廉政風險防控工作實施評價，并將其作為黨風廉政建設責任制檢查考核的重要內容。通過評價考核，既有利于建立廉政風險防控工作的監督改進和閉環管理機制，又有利于促進廉政風險防控工作的開展。

五、結語

總之，經過近年來廉政風險防控機制的積極探索、全面構建和深入推進，干部員工廉政風險防控意識得到增強，防控能力有力提升。通過對廉政風險評估分析、分層分類防控和量化考核，使廉政風險防控成為了干部員工“一崗雙責”的重要內容，各級干部、關鍵部門和重要崗位認真履行防控職責，有效防范了重大風險的發生。