化解產能過剩的國際經驗分析

【摘要】化解產能過剩是今年黨和政府確定的重點工作之一。通過對美國、德國和日本化解產能過剩的應對策略進行梳理，對我國的借鑒意義包括以下四個方面：對周期性產能過剩，以市場機制調節為主；對非周期型產能過剩，加快經濟體制改革；加強政府的公共信息服務職能；實施政府援助政策。

【關鍵詞】產能過剩 化解 長效機制

一、引言

目前我國經濟存在普遍的產能過剩問題。根據國家統計局最新調查數據顯示，2013年二季度末我國工業產能利用率平均只有78.6%，閑置產能高達21.4%。化解產能過剩是今年黨和政府確定的重點工作之一。2012年底召開的中央經濟工作會議明確指出：“要充分利用國際金融危機形成的倒逼機制，把化解產能過剩矛盾作為工作重點。”近期國務院也要求金融機構按照“消化一批、轉移一批、整合一批、淘汰一批”的要求，對產能過剩行業區分不同情況實施差別化政策。

從國際上看，不論是發達國家，還是后起的工業化國家，都曾出現比較嚴重的產能過剩問題，各國政府都有一些化解產能過剩的成功做法。本文嘗試對國際上化解產能過剩的做法進行簡要梳理，進而分析對我國的借鑒意義。

二、國外化解產能過剩的應對措施

產能過剩是市場經濟的普遍現象。作為世界上最發達的資本主義國家，美國、德國和日本都經歷過嚴重的產能過剩，由于產能過剩的類型不同，各國政府的應對措施也有所不同。

1.美國

美國經濟史上產能過剩曾多次出現，常常伴隨著經濟危機和經濟衰退，因此產能過剩的主要類型是經濟周期型產能過剩，相應化解產能過剩的手段以市場機制為主。

20世紀80年代以來，美國經歷了四次比較嚴重的產能過剩。前兩次分別是1986-1987年和1991-1992年，當時美國工業產能利用率曾下降到79%-80%，產能過剩主要集中在汽車、鋼鐵等傳統制造業。為解決這兩次工業產能過剩的問題，美國采取了發展服務業和高新技術產業的產業升級方式。

第三次是互聯網泡沫的破裂。21世紀初美國互聯網泡沫導致過度投資，出現了嚴重的產能過剩，企業生產能力的利用率從1995-2000年的81.5%下降到2002-2003年的73.6%。這次產能過剩主要通過企業破產和并購重組的方式加以緩解。

最近一次是2008年國際金融危機爆發以來，美國金融等服務領域出現產能過剩。美國應對措施包括以下幾種：第一，政府通過嚴格的法律程序規范破產，如美國第四大投資銀行之一的雷曼兄弟公司破產，且對大量的金融機構進行了并購重組；第二，政府利用多種渠道，幫助相關企業并購重組；如奧巴馬政府一上臺就著手拯救美國三大汽車集團；第三是出臺新的金融法規及機制，規范并收緊對金融行業的監管；第四，允許通過工廠遷移和資金轉向等方式向國外轉移過剩產能，甚至銷毀部分剩余產品及產能。

2.德國

2008年發生的國際金融危機讓德國經濟萎縮了4.7%，很大程度上是因為裝備和汽車制造業受到外部需求下降的重創。

針對產能過剩，德國應對措施具有以下特點：第一，針對由于國際市場需求不足導致的產能過剩，則保持一定的產能閑置，為抓住國際機遇做準備；第二，對于那些雇傭規模較大的龍頭企業，只要不是赤字經營，或者是短期雖然虧損但長期能夠平衡或略有盈余，就不屬于落后或要淘汰的產能；第三，在市場機制的驅動下，企業會主動對過剩產能進行調整。德國的企業99%都是私人企業和小企業，控制投資微調產能是常事。

3.日本

20世紀60年代以后，日本的重化工業、機械工業、電子工業和汽車工業都不同程度地出現企業規模小、生產分散、設備更新緩慢和過度競爭等問題，集中表現為整個行業的產能過剩。日本周期型產能過剩與非周期型產能過剩并存，采取的應對措施包括以下幾個方面：

第一，啟動民間消費，化解產能過剩危機。1960年日本推出了《國民收入倍增計劃》，通過推行最低工資制度、加大對農業的財政投資、擴展完善社會保障體系等，提高國民收入水平。在該計劃實施的十年中，日本勞動報酬年均增長率超過10%，民間消費對國內生產總值的貢獻高于60%，不僅化解了由于需求不足導致的產能過剩危機，還促使設備投資與制造業生產形成良性互動。

第二，擴大海外投資推動產業向外轉移，消化過剩產能。20世紀80年代日本出現了“海外投資立國論”，制造業加快向亞洲四小龍（韓國、中國臺灣、中國香港和新加坡）、中國、東盟等國家和地區的海外投資。對于紡織、化學、鐵、電氣機械以及運輸機械等行業，在日本國內已經進入產業發展的成熟階段，在國內市場開始面臨過度競爭、生產過剩等問題，向海外的產業轉移，有助于化解過剩產能并促進產業升級。

第三，出臺產業政策，淘汰落后產能。20世紀60年代日本產業政策的重點就是解決過剩設備及相關落后產能的問題，主要包括：設備注冊制度，限制非注冊設備的使用；制定準入標準；淘汰落后設備；實行政府補償；政府提供低息貸款，推廣使用節能設備。

三、對我國化解產能過剩的借鑒意義

通過分析美國、德國和日本應對產能過剩的主要經驗，對我國現階段化解產能過剩的借鑒意義包括以下幾個方面。

1.對于周期型產能過剩，以市場機制調節為主

產能過剩是市場經濟的正常現象，對于經濟周期型產能過剩，需要充分發揮市場機制的調節作用。一是企業根據市場變化情況，靈活調整競爭策略，通過下調價格增加總需求，從而消化部分產能過剩問題；二是實施“走出去”戰略，充分利用國外市場，比如對于我國存在比較成本優勢的行業產能過剩，可以通過擴大出口、海外投資等手段轉移消化部分產能。三是對于競爭能力較弱、持續虧損的企業，可以根據法律進行破產，這樣可以減少產能，從而緩解產能過剩。

2.對于非周期型產能過剩，加快經濟體制改革

目前我國處于經濟轉型期，部分行業產能過剩屬于體制性產能過剩，即非經濟周期性的產能過剩。為了化解體制性產能過剩，需要多管齊下，加快財稅改革、土地制度改革、環保體制改革等。財政體制改革方面，應理順中央與地方的利益分配機制，改革以考核GDP增長為重點的政府官員晉升體制，消除地方政府對企業投資的補貼動機。土地制度改革方面，明細土地產權，理順土地市場的價格形成機制，從根本上杜絕地方政府通過低價供地為企業提供補貼。環保制度改革方面，制定長期穩定和嚴格的環境政策，提高環保法規的執行力度，防止地方政府犧牲環境以吸引資本引入。

3.加強政府的公共信息服務職能

美國和日本早在20世紀70年代就開始對各工業部門的產能利用率和企業庫存等進行統計和監測，我國在這方面統計工作相對薄弱。行業產能利用率、供求關系等統計數據，具有很強的規模經濟屬性，政府在統計及信息搜集等方面具有一定的優勢，而及時有效的公共信息發布制度，能夠引導企業理性的決策，從而有效地降低產能過剩風險。未來我國政府相關部門應強化服務職能，改進有關統計工作，定期發布產能利用率、市場供求信息、企業庫存、價格波動、盈利水平、投資規模及信貸總量等公共信息服務，提示行業產能過剩風險，引導企業科學理性的決策行為。

4.實施政府援助政策

過去我國相關部門出臺了不少淘汰落后產能的政策，但是收效不大，與預期目標相比存在較大的差距，一個重要的原因是負面激勵措施較大，而正面激勵措施過少。落后產能的停產關閉，會給相應的企業造成一定的經濟損失，員工喪失就業崗位，甚至造成上下游企業及銀行的債務問題等。未來我國應該在尊重市場規律的基礎上實施政府援助政策，對過剩產能調整中的失業者進行救助，對產能過剩企業的研發和管理創新提供資助，對企業重組和技術創新提供稅收優惠，促使企業低端環節過剩產能的退出。

參考文獻

[1]付保宗，郭海濤.美日的產能過剩及其應對措施[J].宏觀經濟管理，2011（03）.

[2]呂鐵.日本治理產能過剩的做法及啟示[J].求是，2011（05）.

作者簡介：張明哲（1983-），男，河南鎮平人，經濟學博士，供職于中國郵政儲蓄銀行，研究方向：產業經濟學、金融學。

（編輯：陳岑）