探索建設完善的核電廠培訓評估體系

摘 要：根據國家核安全法規、核行業標準的要求，核電廠運營單位應制定并實施書面程序，對核電廠培訓體系的符合性、有效性進行定期評價。評價應涉及與核電廠培訓體系運作和培訓活動實施有關的各個方面。核電廠運營單位應定期對評價結果進行收集、整理、歸納和分析，識別培訓體系的薄弱環節，持續改進核電廠的培訓體系。因此，建設完善的核電廠培訓評估體系不但是保證培訓效果的需要，更是國家核安全法規、行業標準的強制要求。文章以國家核相關法規、標準為依據，參照國內外已運行核電廠開展培訓評估的先進經驗，探索建設適合我國核電廠管理實踐的培訓評估體系。

關鍵詞：培訓評估；系統化培訓方法（SAT）；柯氏四級培訓評估模式

1 前言

核電廠是技術密集型企業，需要高層次的管理者來領導，需要優秀的操縱人員來運行，需要技術精湛的維修人員和技術支持人員來保持設備的良好狀態。這些都離不開具有核電特色的高質量的培訓。通過培訓來培養高素質人才是核電廠的一項核心工作。

目前世界上絕大多數的核電廠普遍采用的是系統化培訓方法（The Systematic Approach To Trainning，簡稱SAT）。國際原子能機構（IAEA）于1989年出版了《建立并保持核電廠人員資格和能力導則》（IAEA-TECDEC-525），開始在全世界的核電廠內推廣系統化培訓。各國核電廠中，大多數以國際原子能機構的導則為指引，遵循SAT的原則，根據自身能力和客觀條件來開展培訓工作。

系統化培訓方法是一種培訓組織形式，它把整個培訓活動分為培訓需求和崗位任務分析、培訓課程設計、培訓教材編制、培訓實施、培訓效果評估五個階段，并在各個階段進行有效反饋。其中培訓評估是SAT的重要環節，通過培訓全過程的評估對培訓工作進行監督和評價，以確保培訓目標的實現，保證核電廠人員取得全面工作能力。

2 培訓評估的目的和意義

培訓評估是培訓工作的最后階段，是指收集培訓成果以衡量培訓是否有效的過程。

培訓評估是培訓管理流程中的一個重要的環節，是衡量企業培訓效果的重要途徑和手段。通過評估，管理者可以知道培訓使學員的知識得到了怎樣的更新，學員的工作表現產生了怎樣的變化。同時，企業可以對當年培訓的效果有一個反饋，對下一年度的培訓工作起到很好的借鑒作用。

為了保證年度培訓任務的有效實施，核電廠編制年度培訓大綱，明確年度培訓的目標及實現目標的具體方案和細節。核電廠培訓評估工作的目的是通過分析企業員工接受培訓后的實際效果來評價培訓大綱的作用，并將評價結果反饋到SAT的前面各個環節，提出修訂和改進意見，進而修改培訓大綱，以提高培訓質量和效果。要從職能部門的各種指標在培訓前后的變化來獲得培訓有效性的信息，反過來對培訓過程的各個階段進行評價，并根據評價結果，對培訓大綱、培訓計劃、教材、教學方式等進行改進，從而推動培訓工作的持續發展。總之，核電廠培訓領域的專項評估是為了確認核電廠的人員培訓和資格考核活動是否按照系統化培訓方法開展，是否滿足培訓領域業績目標。每項業績目標應有評估準則予以支持。

3 培訓評估的基本理論

在全世界的培訓領域中，應用最廣泛的培訓評估工具是“柯氏四級評估模式”柯氏四級培訓評估模式由國際著名學者美國威斯康辛大學教授唐納德·L·柯克帕特里克于1959年提出，在培訓評估領域具有難以撼動的地位。早在上世紀九十年代中期，柯氏四級評估模式在美國的部分核電廠就已經全面應用，其中美國的杜克能源公司就是一個成功的案例。

柯氏四級評估模式的主要內容是：

Level 1反應評估（Reaction）：評估被培訓者的滿意程度。反應評估主要通過調查問卷來收集受訓人員對培訓科目、培訓設施、培訓方法、培訓內容、自己收獲大小等方面的看法。這個層次的評估可以作為改進培訓內容、培訓方式、教學進度等方面的建議，但不能作為評估的結果。

Level 2學習評估（Learning）：測定被培訓者的學習獲得程度。學習評估采用筆試、實地操作和工作模擬等方法來了解受訓人員在知識以及技能的掌握方面有多大程度的提高。

Level 3行為評估（Behavior）：考察被培訓者的知識運用程度。行為評估指在培訓結束后的一段時間里，由受訓人的上級、同事、下屬或者客戶觀察他們的行為在培訓前后是否發生了變化，是否在工作中運用了在培訓中學到的知識，也可以包括受訓人員的主觀感覺。這通常需要借助一系列的評估表來考察受訓人員在工作中行為的變化。行為評估是考查培訓效果的最重要的指標。

Level 4結果評估（Result）：計算培訓創造出的經濟效益。結果評估是判斷培訓是否給企業的經營成果帶來具體而直接的貢獻，這一層次的評估上升到了組織的高度。結果評估可以通過一系列指標來衡量，如事故率、生產率、客戶滿意度等。通過對這些指標的分析，管理層能夠了解培訓所帶來的收益。

在這四個級別的評估中，每個級別都是極為重要的，都會對下一級別具有一定的影響。當我們從一個級別進入到另一個級別時，評估程序會變得相對復雜，但是我們會從中得到更多極為重要的信息。對這四個級別的評估，培訓人員不能想當然的隨意跨越，省略某個級別直接跳到自以為最為重要的級別上。

4 我國核電廠培訓評估工作的不足

我國核電廠普遍采用了SAT培訓法，全面地開展培訓工作，但是由于種種原因，依然存在著培訓評估不足的問題。培訓評估工作的不足主要體現在以下方面：

培訓評估投入的人力、物力、財力不足，盡管核電廠為培訓工作投入了大量的資源，其資源投入量遠遠超過其他行業企業，但是應用在培訓評估上的份額仍顯不足，尚無法滿足培訓評估工作的需求；培訓評估的范圍窄、深度淺、與實際工作脫節，多數培訓評估僅對培訓項目中所教授的知識和技能進行了考核，或是對培訓設施、培訓方法、培訓內容進行了評估，并沒有深入到受訓者的工作行為及態度的改變、能力的提高、工作績效的改善和為企業帶來的效益等層次上來。培訓評估只停留在初級層次。忽略了將培訓項目與企業績效聯系起來進行，使培訓評估與實際工作嚴重脫節；培訓評估方法單一，缺少系統的記錄管理。培訓評估需要建立起一套信息系統，以便于對培訓效果進行科學有效的分析。

5 探索建設完善的核電廠培訓評估體系

根據國家核安全法規HAF301《核電廠人員的配備和運行人員的招聘、培訓和管理》的要求，借鑒國際原子能機構技術報告叢書380號《核電廠人員培訓及其評價》，核電廠培訓評估包括兩個方面，既有針對核電廠培訓管理系統的評估，又有針對具體教學質量和培訓效果的評估。

5.1 對培訓管理體系的評估

根據國家監管機構的監管要求和國內成熟核電站的經驗，對培訓管理系統不同層面的評估有以下幾類組織實施形式：

（1）核電廠的質量管理部門對安全培訓、崗位培訓等涉及安全運行的方面進行監查評估。（2）核電廠審計部門對培訓組織機構、培訓計劃管理、培訓資源管理和培訓過程管理等進行審計評估。（3）國家核安全局（NNSA）的檢查。作為國家民用核設施安全監督機構，國家核安全局除了日常監督外，每年都要對核電廠的某些領域進行較詳細的監督檢查。持照運行人員的培訓，是NNSA重點關注的對象之一。NNSA通過聽取匯報、抽查現場檔案、文件等方式，全面、深入地了解核電廠運行操作人員的配備、培訓、考核等是否遵守電廠最終安全分析報告中的承諾及有關的核安全法規，運行操作人員的能力是否滿足安全的需要。（4）國際核電行業的評審檢查。主要是由世界核運營者協會（WANO）和國際原子能機構運行安全評審團（Operational Safty Assessment Review Team ， OSART）兩個機構對核電廠各方面工作的評審活動，其中培訓是重要的一個評審項目。

WANO是1989年5月由當時世界上144個核電營運單位的代表在莫斯科創立，是一個非官方的核工業企業聯合組織。為促進成員的相互交流，WANO組織同行評審，由來自其他核電廠的專家參照《WANO業績目標與準則》，對某一核電廠的組織機構和管理、運行、維修、工程技術支持、輻射防護、化學、培訓管理、運行經驗、消防等九個領域進行評審，指出待改進的領域（AFI），同時指出良好的實踐經驗以供其他核電廠共享，這樣使評審成員和被評審核電廠接觸到各電廠的不同做法，以提高核電廠生產的安全性和可靠性。培訓管理被列為同行評審的一項重要內容。

OSART的評審是IAEA從機構內部和成員國選聘專家，與被評議的核電廠進行廣泛的技術交流，共包括八個方面：組織管理、培訓授權、運行、維修、技術支持、輻射防護、化學和應急準備。該活動根據OSART導則及其他IAEA文件，匯集評審團專家的經驗，對評審的核電廠的運行安全狀態做出客觀的判斷，提供有益的改進意見，推廣良好的管理經驗，幫助成員國提高核電廠的運行安全水平。

5.2 對教學質量和培訓效果的評估

評估教學質量和培訓效果可以由企業內部人員組成專門的工作組實施，暨內部評估與審查；也可以由外部專家進行，暨獨立審查。內部評估要與SAT的其他活動結合起來，使之成為一個經常性工作。獨立審查人員會從不同的角度來評價企業的培訓工作，提出的結論和建議常具有前瞻性、建設性和挑戰性。

5.2.1 對教學質量的評估

對教學質量評估往往采用內部評價與審查。評估人員按照以下流程開展工作：

確定評價標準。評價標準是對教學質量、教學工作要求的具體規定，是衡量整個教學工作的尺度。一個好的評價標準體系應具備三個特征：一是完整性，各項指標各有所長、相互補充、形成一個整體；二是協調性，各項指標相互銜接、協調一致；三是比例性，標準之間應有一定的數量和權重關系。評價標準隨著評價目的變化可以進行調整。

課前審核調查。首先對教員的資格進行審查和確認；其次對學員情況進行調查，基本掌握學員的知識背景和對培訓的要求，把信息反饋給教員，使其有針對性地準備培訓內容，以達到最好的效果。

教學過程跟蹤。教學過程跟蹤是對教員的教案、教學技巧、教學內容、教學態度及教員儀表等進行評價。可以在課程結束后，讓學員填寫“培訓課程評價調查表”，以收集評價信息；教員填寫“教學報告”。

信息收集和分析。收集有關培訓實施情況的所有信息，并加以分析、歸類、總結，編寫出對培訓課程的總體評價報告。

總結反饋。對總結出的結論要及時反饋給相關人員。將好的經驗加以推廣，為不足制定改進措施。

5.2.2 對培訓效果的評估

學員在完成培訓任務后，要將所學的知識和技能應用到實際工作中，使得工作效率和質量得到提升。要從學員所在的職能部門的各種指標在培訓前后的變化來獲得培訓有效性的信息，并對培訓過程中的各環節進行評價，依據評價結果，對培訓大綱、培訓計劃、教材、培訓方式等進行改進，以提高培訓效果。培訓有效性評估應遵循以下準則：

對培訓大綱進行定期和持續的自我評估，確定其強項和不足；管理層應監督、評價培訓實施和培訓流程，確定培訓大綱的強項以及需要改進的領域；將培訓過程中的員工表現和反饋意見用來評價和修訂培訓大綱；管理層和相關負責人應在培訓后評價培訓大綱的有效性。培訓有效性的評價方法包括：工作表現，管理層的觀察，趨勢分析，主管、受訓人員及其同崗位人員的反饋；對影響培訓和考核的變更進行評價，如工作范圍變化、電站設計和設備改造、程序和法規要求等方面的變化，并把這些變化納入初始培訓大綱和再培訓大綱。

培訓效果的評估可從以下幾方面入手：

（1）企業的各項指標。企業運行的各項指標，如技術指標、安全指標、財務指標、經營指標等都可以用來評價培訓的效果。

（2）企業內外部的相關事件。事件發生的根本原因可能是管理不善，也可能是培訓不足，在事件調查中要將各種原因逐一進行分析，在評價中找出與培訓相關的因素，得出相關的結論。

（3）學員的直接上級領導的意見。學員的直接上級領導對其下屬員工的職責、需要的素質和工作能力有確切的要求；同時對下屬員工的工作表現也有最直接的評價，因此學員直接上級領導的反饋意見能真實地體現培訓效果。在評價中主要收集以下意見：

對近期完成培訓的人員，有哪些培訓不足的方面；為更好地完成近期和長遠工作目標，應加強或增加哪些方面的培訓；對提高員工素質有哪些要求；員工在工作中存在的問題和經常出現的差錯；崗位任務變化對培訓提出的新要求；對初始培訓和繼續培訓的改進意見。

（4）已完成培訓的學員的意見。已完成了培訓的員工最易感受到接受培訓后發生的工作行為、工作態度的變化，以及由此產生的效果，因此可以從以下幾方面廣泛地收集員工的意見：

為了正確地完成工作任務還需要增加的培訓內容；在工作中遇到的困難；實際工作內容與培訓內容之間的差異；崗位工作變化的情況；在工作中還沒有用到的已培訓過的知識和技能；在工作中經常用到，但沒有培訓過的知識和技能。

（5）學員的意見。作為培訓項目的參與者，學員的評價有著重要的價值，應該從以下幾方面收集學員的意見：

培訓的時間安排是否合適；培訓環境是否有利于學習；是否達到了培訓目標；培訓方式是否滿足培訓要求；培訓教材、講義和設施是否合適；培訓和崗位工作表現的關系。

（6）企業內部檢查和評價報告。核電廠常常有各項檢查活動。執行檢查活動的人員來自核電廠各個部門，具有廣泛的代表性，因此這些檢查活動往往能從各個角度發現潛在的問題，從中可以獲得對培訓工作十分有價值的信息。

（7）外部組織獨立審查。核電廠可以邀請企業外部的獨立機構進行評估，比如中國核能行業協會等。核電廠應該用開放的、積極的態度對待外部評估審查，為外部組織獨立審查提供開誠布公的環境。將外部審查結論與其他評估結果結合起來考慮，以對培訓工作進行必要的改進。

核安全局的審查也是一種獨立審查方式。核電廠應該向核安全局展示充分合作的態度，雙方要建立起信任的良好關系。核電廠要向核安全局充分通報核電廠人員資格的情況和現狀，避免不必要的考核、檢查、報告等管理工作，為雙方節省大量的時間和精力。

6 結束語

為有效、圓滿地達到核電廠人員培訓的目的，就必須建立起完善的培訓體系，開展全面而富有成效的培訓工作。要使得培訓工作富有成效，并得到持續改進，就必須改進培訓工作中最薄弱的環節——培訓評估。全面深入的培訓評估要掌握以下方面：

來自核電廠運行經驗和其他行業運行經驗的反饋；來自核電廠各級管理人員、已培訓人員、教員及學員的反饋；檢查和監督報告；對培訓工作和核電廠其他活動的調查和審查。

這種評估不僅有核電廠內部的評估，還要有核電廠以外獨立評審機構的評估，還要有國家核安全局的監督審查。評估的結果可以肯定培訓大綱和培訓過程積極的方面，改進不足之處，也可能對核電廠的其他方面提供改進意見，促進核電廠整體管理水平的提高。

參考文獻

[1]《核電廠人員培訓及其評價》，原子能出版社，1997.

[2]《如何做好培訓評估-柯氏四級評估法》，機械工業出版社，2007.

[3]《核電廠系統化培訓方法操作指南》，原子能出版社，2011.