有機食品生產領域契約失效的監管策略探析

摘 要：如何有效監管當前中國有機食品生產，約束供應方按契約履行合同，成為政府、司法界和市場共同面臨的難題。反思我國混亂的認證政策，通過對食品生產領域生產者和認證機構之間互動機理的討論，分析了認證機構放松客戶準入資格與弱化認證標準的原因及其相互關系，在此基礎上，探討了契約失效行為的傳導途徑及其可能產生的結果，并提出了相關的治理建議與對策。

關鍵詞：有機食品；準入資格；契約失效；認證標準

中圖分類號：F768.2 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）17-0257-02

中國有機食品領域的亂象是對于生產者、消費者和整個產業的破壞，政府監管努力似乎都不成功，直接威脅到基本食品安全和非有機食品產業發展。解決這個觸及中國基本生存領域的問題，需要從源頭上解構其市場契約機理，找出其“市場解”。

一、有機食品不同于一般工業品的特殊屬性

由于農業生產與自然結合特殊的規律，在由傳統有機農業生產轉換成食品的過程中，在生產觀念、生產要素投入以及資金回收期上發生了重大改變。首先，食品的一些基本內涵，如環境友好、社會公平、動物福利等等，本身就是一種觀念性的而非物質性的屬性，這使得食品的品質與內涵不僅難以從外觀上，甚至難以通過對最終產品的技術檢驗，全面地鑒別出來，因此，有機認證突出的特點是格外重視生產過程；其次，在限制使用合成肥料和殺蟲劑的同時，食品的生產還需要增加很多稀缺性投入，如先進的有機農業生產技術、良好的周邊生態環境以及接受過有機生產技術培訓的熟練農業勞動力。除此之外，在由傳統農業向有機農業的生產轉換需要2—3年的產品生產轉化期。在此期間，由于產量較低并且不能使用有機標示，產品的收入將會很低、資金的回收期將會比較長。

顯然，這在增加有機農業生產經營成本與風險的同時，也將大幅度地增加生產經營過程的復雜程度，使得通過外部對食品生產的監督成本高昂。這就使得有機認證這一信息的生產過程，具有了“客戶投入型”信息生產活動的特征。即，從事食品生產的企業與農戶作為有機認證機構服務對象的同時，還是有機認證這一信息生產活動中最重要的投入要素。這就要求有機認證機構在為食品的生產者——企業和農戶提供咨詢與認證服務過程中，不僅要提供優質的檢測設備、具有專業知識的認證人員等內部投入，而且為了提高服務質量，也要求有機認證機構在服務開始之前，嚴格地根據某種程序對其潛在的服務對象——企業和農戶進行資格篩選，以使其客戶群體成為一個在生態環境、技術和資金上具有比較優勢的群體，從而使這些企業和農戶能夠自覺地在有機認證的信息生產過程中，提供他們對食品生產的理解、熱忱與努力。

二、監管博弈難以解決成本逆向選擇的悖論

對于從事有機生產的企業和農戶而言，在生產過程中是否采取契約失效行為，不僅取決于其對契約失效行為的預期成本和預期收益，更為重要的是，它還取決于企業和農戶對從事正常生產活動收益和成本的預期。在食品市場價格遠高于普通農產品的情況下，在生產過程中，由逐利動機的驅使，也可能誘致出生產者減少工作努力與投入、以次充好的契約失效行為。這意味著在稟賦優勢與生產預期成本負相關的假設前提下，如果從事有機生產的農戶和企業整體在稟賦條件上存在足夠大的差異，以至部分企業與農戶對于以嚴格標準從事有機生產的預期成本足夠高的話，即使認證機構提高對生產過程中契約失效行為的發現概率以及打擊力度，依然不能抑制這些企業和農戶在生產過程中契約失效行為的產生。這就要求有機認證機構必須根據某種可供操作的程序預先嚴格篩選其面臨的潛在客戶，以確保其客戶群體——食品的生產者，是一個在生態環境、技術和資金上具有比較優勢的群體。

事實上，對于認證機構的投資，大體上可以劃分為設備購置、人員專家聘用以及事業經費三個方面。其中，設備購置和人員專家聘用經費在短期內可以視為固定投資，只有事業經費一項是伴隨著客戶數量變化而變化的，是可變投資。因此，在沒有達到規模經濟的建立初期，認證機構的邊際投資將僅由事業經費的支出變化決定。這就使得在建立初期，認證機構的邊際投資收益率比較高。這一點在認證機構在未來與現在的權衡中，就意味著認證機構需要未來更多的邊際成本與之相平衡。這無疑會加劇認證機構有意降低認證標準的行為，人為認證標準的降低，必然會導致在有機生產領域滋生出大量的契約失效行為。

如果個別有機認證機構在認證工作中放松了認證標準，即在執行國家統一標準進行認證檢查的過程中有意存在偏差，這將會產生兩種相反的收入效應影響該機構的決策：一是直接收入效應。有機認證標準的降低，引入了原本被嚴格標準拒之門外的邊際企業和農戶，這將直接提高該機構近期的經濟收益；二是間接收入效應。個別認證機構認證標準降低，將低質量產品引入市場，這會降低整個市場中食品的平均質量。如果食品質量降低的信息被消費者了解，由于食品的信用品特性，這將很容易在消費者中形成連鎖信息反應。①并且由于消費者很難通過花費時間和努力去確定認證機構提供信息的真實質量，這種連鎖反應會形成得很快。在這種條件下，消費者群體可能會以外推預期②的形式預測其他機構的認證情況，食品的質量問題將被放大化，食品的市場價格將會出現下跌。在動態上，較低的標準將減少那些本來能達到更高標準的企業和農戶的努力程度，那些本來能夠達到更高標準的企業和農戶，現在同只能夠達到較低標準的一個較大群體的企業和農戶一樣，其產品擁有相同的質量證書。與之相對照的是，已經降低了的有機認證標準向農產品市場傳遞著一個較大群體企業與農戶的信息，這些企業與農戶本來很有可能被激勵去付出努力，使其產品達到更高的品質。標準的降低導致的“證書膨脹”將會減少有機認證證書為企業和農戶帶來的收入擴展，一個極端的情況是，高質量的企業和農戶有可能選擇退出有機市場。這將減少該認證機構現存和潛在的具有長期合作可能的客戶群體，同時也將減少該機構預期的長期經營收入，這是認證機構有意降低認證標準所導致的間接收入效應。

三、由認證回歸契約的途徑

降低認證標準的直接效應為該機構帶來的是收益，而間接效應帶來的則是損失。這樣的一對收益和損失的沖突，使得該認證機構在決定降低標準的過程中存在一個利弊關系的權衡。顯然，當認證標準降低到為該機構所帶來的邊際收益等于邊際損失時，該機構就會在降低標準的權衡上取得平衡。不僅如此，由于有機認證機構聲譽的部分相關性（即各機構共同使用國家授權的有機標志進行食品認證，有機標志的聲譽由各機構共同生產與維護），間接效應所帶來的邊際成本是由全行業共同承擔的，也就是說，該機構單方面降低認證標準的行為對于整個有機認志行業具有很強的外部不經濟性，這將進一步激勵該機構有意降低認證標準的契約失效行為。這一點在認證行業建立之初更是如此。這是因為認證機構在建立之初的內部貼現率比較高。對各個認證機構而言，降低標準，擴大客戶群體所帶的邊際收益是即時的，而降低標準、認證聲譽受損導致的客戶規模萎縮的邊際成本，是間接的、部分承擔的、并且是在長期中緩慢累積的。因此，從動態上比較全面地分析認證機構在短期即時的邊際收益，和長期累積的邊際成本之間的權衡，必須要考慮認證機構收益現金流的折現問題。這就涉及到了認證機構的內部折現率。我們知道，內部折現率是由機構目前的邊際投資收益率決定的，并且邊際投資收益率越高，內部折現率就會越高，即機構未來現金流的現值就將越低。而在認證機構成立之初，機構面臨的恰好就是邊際投資收益率比較高的情況。

如果在分析中進一步考慮到多個認證機構行為的互動影響，我們可以發現如果政府缺乏對認證市場中秩序的有效監管，認證機構個體理性的選擇有可能引致認證機構集體墮入一個競相降低標準的惡性循環。這是因為，在認證市場中，如果當其他認證機構注意到某個機構的契約失效行為，并意識到自身的努力與權益正在遭受這種契約失效行為的侵蝕和損害時，這些認證機構就會無意維持對統一標準的堅持。對于它們而言，在認證過程中主動地放松對客戶資質的篩選以及主動降低認證標準無疑是一種占優策略。但是這種個體理性的占優決策可能會形成一個集體非理性的選擇，即這可能會在認證市場上引致一場關于降低標準的競爭。顯然，這會加速食品市場逆向選擇的淘汰過程。

通過嚴格的客戶篩選，可以減少在利益誘致下，不顧資質稟賦、盲目選擇有機生產的中小企業與農戶的數量。這些企業與農戶原本很有可能在嚴格的有機認證檢查中失敗，從而陷入經濟的窘境。更為重要的是，由于同群效應作用，③那些通過有機認證的優質企業與農戶，將繼續吸引同一社區更多的企業與農戶參與到有機生產過程中，而且它們也為這些企業與農戶提供了示范作用，提高了那些稀缺的有機農業技術以及特殊營銷渠道的可獲得性。事實上，嚴格的認證資格檢查將不僅增加最有能力的企業和農戶組群的收入，而且也將增加從事普通農業生產的農戶收入。因為消費者明白，隨著有機農業體系的逐步建立，生態環境的改善，普通農業生產產品的平均品質也提高了。

四、對策建議

基于以上分析，為了規范我國有機認證市場秩序，有效促進我國有機農業體系的順利發展，在今后的工作實踐中，各級政府相關部門在提高檢查、監督效率和質量的同時，還要將注意力放在在以下兩個方面：一方面政府相關部門有必要在技術咨詢、保險、稅收、融資等方面，采取確實可行的措施和步驟，幫助、扶持從事有機生產的企業和農戶，以降低他們選擇正常生產行為的預期成本，降低契約失效行為滋生的動機；另一方面，在有機農業體系的初建階段，政府相關部門應加強對有機認證機構的資格認定與審查工作，同時相應地在政策、稅收、補貼、資助上給予有機認證機構以足夠的激勵與約束，使其能夠更加注重長期聲譽，從而使其擔負起嚴格篩選客戶并按照國家統一標準認真進行有機食品生產的檢查和認證工作。這是因為，只有有機認證機構自覺地通過某種確定的程序嚴格進行客戶篩選，才能使得那些具有稟賦優勢的企業和農戶通過認證并從事有機生產。這可以確保食品生產體系的產品品質和有機認證聲譽。通過嚴格的客戶篩選，可以為有機認證機構培養比較穩定的長期合作伙伴，這不僅是有機認證機構良好聲譽的基礎，而且也是其長期穩定收益的可靠保證。

參考文獻：

[1] 單吉堃.有機認證在有機農業發展中的基礎性作用[J].中國農村觀察，2012，（2）：51-56.

[2] 鄭風田，劉璐琳，有機認證制度與全球農業結構調整研究綜述[J].江西財經大學學報，2011，（6）：72-76.

[責任編輯 王 莉]

①連鎖信息反應在本文中是指個體消費者的購買決定遵從其他消費者的選擇。

②外推預期，在本文中是指消費者認為有機產品認證過程中，問題能夠被暴露是個小概率事件，因此，消費者一旦知道了被暴露出來的問題，就會預期實際存在的問題可能更嚴重。

③同群效應指的是這樣一種現象：一個人的行為不僅受到價格、收入等個體自身經濟利益的激勵影響，同時也會受到他周圍的與他相同地位的其他人影響。