上海自貿試驗區對貿易便利化與信息化的要求

作者：郭羽誕，上海財經大學教授、博士生導師。1983年7月上海財經大學世界經濟系碩士研究生畢業后即留校任教，1994年起任教授。先后擔任上海財經大學世界經濟系副主任、南德國際經濟管理學院副院長、國際工商管理學院副院長、上海財經大學浙江學院院長等職，兼任中國國際經濟關系學會理事；中華外國經濟學說研究會理事、上海市世界經濟學會理事。曾出版多部專著及參與出版多部教材，并榮獲上海市優秀教材一、二、三等獎。

上海自由貿易試驗區的成立，被認為我國新一輪的改革開放。試驗區內，對投資項目實行“負面清單”管理，清單外的不需要政府審批，實行企業登記備案制。這使市場經濟規律得到充分的發揮，提高了社會經濟運行的效率。政府的職能將更多地體現在對企業運行的監管上。要求政府對投資活動從重審批、輕監管，轉變到輕審批、重監管的思路上來。

一、監管比審批難度大得多

其實，政府部門以前并不是完全“輕監管”，很大程度上是“管不了”或“亂管理”。比如，政府在審批一家企業時，事前嚴格，但事中和事后常常因眾多企業日常經營資料不全或不及時，缺乏及時有效的管理。另外，現代經濟中行業聯動的現象日益明顯，傳統思路界定企業屬性較難，比如，電子商務的興起，使傳統的零售業與物流業、金融結算等結合在一起，企業向政府審請經營許可時，無論是對新興行業定性后審批還是讓企業分別到各有關政府部門去一一審批，費時費力，大大降低了辦事效率。同時還會出現少數政府官員用權力在審批過程中進行尋租活動，滋生腐敗的現象。

從管理的角度看，監管確實要比審批難得多。相對于一次性的對靜態資料審批，監管則是對企業日常經營活動的動態資料進行檢測與管理，它涉及到更多的隨時間而變化的大量資料。比如，人民幣資本賬戶可自由兌換中的金融風險的防范、區內和區外資金、利率和匯率的甄別都需要有良好的制度設計和實時監控。

二、自貿試驗區應該有更好的貿易便利化制度

各國政府都會對貿易活動進行監管，這種監管的效率與有關貿易便利化的制度設計密切相關。

貿易便利化的構成要素包括快速便捷的進出口商品通關條件；擁有一系列與國際接軌的現代商貿流通體系；擁有能與各種貿易結算方式對接的金融服務條件；數量龐大且人才濟濟的專業服務業的配套支撐。目前我國在推進貿易便利化的過程中，主要將注意力聚焦在提高通關效率上，還尚未將另外三項要素納入視線之中，在推進一國貿易便利化進程中，只有完善這四大要素，才能夠開創出國際貿易中心城市一流的貿易便利化環境和條件。

有人把上海自由貿易區的特點歸結為“境內關外”、“一線放開，二線守住”。但是“一線放開”不是放任不管，海關及國家有關部門仍要對進口物保持必要的監管。政府應該做的只是在符合國家利益的條件下使監管更加簡便合理有效，即貿易更便利化而已。

三、建立電子數據交換平臺是高效率政府監管的技術基礎

高效率的政府監管離不開高水平的信息化。我國不少政府機關與企業機構之間“信息孤島”現象較嚴重，如果建立一個透明、有效、共享的信息平臺，就能極大提高工作效率。高效率的信息平臺為對于各種貿易方式，都會降低成本、提高效率，從而增強國際競爭力。

發達國家在物流方面的競爭優勢很大程度上來自他們在信息化方面的優勢。

新加坡的貿易網絡系統（TNS）：1989年開始實施，該系統將進出口貿易貨物運輸信息與各有關部門信息系統相連接，基本形成24小時服務，且電子化、自動化、全面化、高效化、人性化以及手續便利化，極大提高了通關效率。

因此，各大企業更愿意把新加坡作為貨運的中轉站，新加坡航運中心的地位得到進一步加強。

荷蘭鹿特丹港的中央計算機系統（TAGITTA）： 荷蘭鹿特丹港地處萊茵河三角洲，萊茵河流域和西歐很大一部分地區是其經濟腹地，但是其實世界最重要的貨物集散地之一，且其吞吐量一直處于世界前列。

該港依托先天的區位優勢，建立中央計算機系統形成高度信息化管理，使得鹿特丹港高效率：不僅相關進出口貨物電子資料國際間共享，而且除了關稅信息外，貨物風險分析是該系統的主要功能，系統把進口貨物的資料的風險用四種顏色燈來顯示：橘色（清查比對貨物與相關文件），紅色（實體抽查檢驗貨物），綠色（人工審查文件與清關），白色（立即放行）。

荷蘭高效的物流系統與其頗具特色的保稅倉庫系統分不開的。荷蘭把保稅倉庫分為B型（用于國際貨物實體盤查，常在海關附近）、C型（所有者不是貨物所有者，執照獲得需海關實地考察勘驗）、D型（保稅倉庫的貨物完稅價值取決于該貨物進儲倉庫時顯示的價值，而其他倉庫的貨物的完稅則取決于該貨物運出倉庫時的價值，最為快捷）和E型（無固定地址，只需每月向海關申報，可在荷蘭境內自由運送貨物）四種類型，其中只有維持高標準倉儲記錄與完備管理信息系統，并得到海關信任的大公司才能取的D類保稅倉庫的執照。

對保稅倉庫嚴密監管控制機制，減少海關的實體核查工作，避免了海關過多干預，使得荷蘭成為世界上物流效率最高的國家之一。

上海如能借鑒新加坡的貿易網絡系統（TNS）和荷蘭鹿特丹港的中央計算機系統（TAGITTA），建立通關審查、企業間、政府部門間以及企業與政府部門間的網絡體系，才能做到貿易便利化、政府監管簡單高效。

參考新加坡與荷蘭鹿特丹的信息化監管模式，上海自貿試驗區一定要建設一個聯系各方的數據交換平臺，根據企業不同的信譽等級與管理水平，分別采用不同的監管程序，實行高效率的政府實時監管。相信在信息化基礎上建立的這種政府監管模式，雖然需要不少的前期投資與維護成本，但從長期來看，它帶來的高效率監管實際上降低了社會成本，使我國對經濟的管理水平與發達國家處于同一水平，而且也是最容易在全國各地復制推廣的。