建筑電氣標準中涉及的專利問題探討

顧 珊(北京律恒立業知識產權代理事務所， 北京 100098)

1 概述

在經濟發展的過程中，特別是在全球經濟一體化的影響下，企業各行其是，單獨為自己的產品制訂標準，會造成產業上的無序競爭和極大浪費。目前，越來越多的行業已經開始通過建立統一的全國性標準委員會，協調技術標準的制訂，并共享和技術標準有關的信息。

建筑電氣是一個規模巨大的行業，包含設計、施工和產品三個大的方面。目前，該行業的專利還僅僅集中在電氣產品(含元器件、材料、設備和裝置等)這一個方面。而在建筑電氣設計、施工方面的專利還非常少，相對而言，幾乎是空白。行業中的龍頭(或上市)企業，應當以自己的眾多專利儲備所代表的領先技術來引領這個行業，將知識經濟推向快速發展的新的高峰。

二十一世紀的中國處在知識經濟大發展、大變革的時期，創新將成為推動經濟發展的主導力量。很多廠商為了借助自身的新技術在市場上形成領先的壟斷地位，選擇將自己的技術通過知識產權的方式(例如申請專利、商標等)加以保護。然而，國家或行業的相關機構制訂標準時，為了選擇最適于推廣并對產業發展有良好推動力的技術納入標準，也難免會采用某些廠商已有的專利技術作為行業或國家標準。因此，處理好標準化過程中標準與專利的關系，是支撐標準化與創新協同發展的關鍵所在。

2 建筑電氣行業國際標準中涉及的專利現狀

就建筑電氣行業而言，與國際標準接軌的是國際電工委員會第64技術委員會(也稱為《建筑物電氣裝置》技術委員會，其簡稱為IEC／TC64)的IEC60364標準，特別是其中的41與54部分(電氣安全要求)和其他IEC／TC64標準。例如，包括裝置和設備共同的電擊防護基本安全要求的IEC 61140 、涉及電流通過人體和家畜的效應的IEC 60479、符合導則104的基礎安全出版物的IEC 61140和IEC60749。

成立于1906年的國際電工委員會(IEC)，至今已有100多年的歷史。作為世界上成立最早的國際性電工標準化機構，國際電工委員會負責有關電氣工程和電子工程領域中的國際標準化的工作。我國于1957年參加IEC，現在是以中國國家標準化管理委員會的名義參加IEC的工作(目前，我國是IEC理事局、執委會和合格評定局的成員[1])。

我國于1982年成立了IEC／TC64標準歸口委員會以宣傳推廣IEC /TC64標準；于1993年成立了全國建筑物電氣裝置標準化技術委員會，將IEC／TC64標準譯成中文，從而將IEC／TC64標準轉化為我國國家標準。該標準經審查通過并報主管部門批準后成為我國建筑電氣的國家標準，可作為我國制訂建筑電氣有關規范采用IEC／TC64標準的依據，也可在建筑物電氣裝置的設計、安裝和檢驗中直接引用。

IEC作為標準中知識產權政策的制訂者，除了為標準使用者提供信息服務，對標準中的知識產權進行管理、引導和規范外，更重要的是在保持中立的前提下，努力協調和解決標準化和知識產權的沖突。對于專利是否可以成為IEC制訂的標準，IEC規定的涉及納入標準的專利政策主要有以下幾點[2]：

1)披露原則

IEC本身不負責披露標準中所涉及的專利信息以及檢驗此類信息的有效性(包括專利的有效性和保護范圍等)，但IEC期望所有這些相關的信息應當被披露。IEC同時提請所有標準制訂的參與者，應當從制訂標準的一開始，就對已知專利或未決專利進行關注。

2)專利許可原則

(1)專利持有人愿意通過談判的方式，以合理的非歧視的條件、條款向為了實現標準的當事人實施免費許可。 此類談判在除IEC之外在的參與談判的各方之間進行。

(2)專利持有人愿意通過談判的方式，以合理的非歧視的條件、條款向為了實現標準的當事人實施許可。 此類談判在除IEC之外的參與談判的各方之間進行。

(3)若專利持有人拒絕上述(1)或(2)條款所列的許可方式，則標準制訂委員會，將此專利排除在標準之外，采納其他的類似技術加以替代。

3)許可聲明書

無論專利持有人采取上述(1)、(2)或(3)中任意的方式，都要求專利持有人向IEC提交一份書面的“專利許可聲明”，該聲明中不得含有對聲明中所列各項的任何額外的附加條款。

上述的專利許可原則中指出的“以合理的非歧視的條件，條款向為了實現標準的當事人實施許可”，也稱為RAND(reasonable and nondiscriminatory)許可。然而，對于何為合理，何為非歧視，IEC的基本要求和執行指南中，都沒有明確的規定，而是留給當事人去協商。

圖1顯示了2002年～2011年，IEC納入的專利持有人已聲明的專利數量統計圖(尚不包括專利持有人未聲明的但已納入標準中的專利)。截止到2012年7月，IEC中納入的專利數量已達606件，且呈逐年上升趨勢。造成這種現象一是由于越來越多的廠商注重知識產權的保護，愿意將自己研發的獨家技術用專利的形式加以保護；二是由于專利技術往往代表了最先進最優越的技術和生產力。因此，盡管IEC在制訂標準過程中會盡量避免納入專利技術，但由于專利技術把握了核心技術命脈，也使得IEC往往“繞不開”這些專利。因此，隨著技術的發展，在標準中納入專利，已經是不可避免的趨勢。

從IEC官方網站給出的統計信息可以看出，在納入的606件專利中，專利權人提供免費(Free of Charge)許可的只占19件。而其余的均通過談判的形式收取了一定的專利許可費。涉及建筑電氣領域的專利從最早的一件(上世紀60年代英國照明工業公司涉及照明的專利)延續到近幾年來ABB、西門子、施耐德電氣、日立電工、三菱電工等公司所涉及的連接器、電路等方面的專利。由此可見，全球領先的跨國建筑電氣巨頭公司都不遺余力的將自己研發的技術，爭取納入到國際標準中，以爭取最大的商業利益。

近些年來，IEC的標準中納入的新專利主要集中在電信、通信等領域，例如美國的高通公司(QUALCOMM Incorporated)，憑借其獨家研發的碼分多址(CDMA)通信技術，以多達63項的專利，被納入到ISO、IEC 14496-10標準中，成為2G及3G通信領域中多個國家和地區采用的標準。另外的一個專利集中覆蓋點在于小范圍、短距離無線連接、通信的領域，可以預見的是，該領域在未來建筑電氣行業中會形成一個新的增長點，例如在智能建筑家居等方面，有著極為廣泛的應用前景。

3 我國目前標準制訂的相關立法

國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)中提出：實施知識產權戰略和技術標準戰略，要保護知識產權，同時還要防止知識產權濫用。“十一五”發展規劃中提出了加強具有自主知識產權標準的研制，以盡快形成具有我國自主知識產權的國際標準。可見，我國已經將知識產權和標準化上升到國家級戰略高度的地位。

繼2004年公布國家標準涉及專利的規定之后，國家標準化管理委員會又于2009年11月2日公布了修訂《涉及專利的國家標準制管理規定(暫行)》的征求意見稿(以下簡稱為“規定”)。該“規定”雖然尚未批準實施，但其在標準制訂中各利益相關方的合法利益平衡、專利信息的披露、專利權的許可聲明、強制性國家標準、行業和地方標準制訂等諸多方面都給予了規定，即將為各個行業的標準制訂者、專利持有人、標準實施者等各方提供法理上的依據。在本規定第二章中，闡明了涉及專利信息披露的主旨，相關規定例如：

“第四條 專業標準化技術委員會或歸口單位應將涉及專利的項目建議書通過公眾熟悉的方式進行披露。

第五條 參與國家標準制訂和修訂的組織或個人應對其所知悉的相關專利，及時向專業標準化技術委員會或歸口單位進行披露，并提供專利信息及相應的證明材料。

第六條 上述披露原則類似于國際通行作法，即并不強制規定國家標準制訂和修訂的組織或個人具有檢索專利的義務，而是應“對其所知悉的相關專利”及時進行披露，并將涉及專利的項目建議書向公眾披露。”

在涉及專利權的許可聲明的規定中，就專利權人做出的不可撤銷的專利實施書面許可聲明參見“規定”第九條：

“(一)專利權人同意在合理無歧視基礎上，免費許可任何組織和個人實施該國家標準時實施其專利；

(二)專利權人同意在合理無歧視基礎上，許可任何組織和個人實施該國家標準時實施其專利，但支付費的數額應明顯低于正常的許可使用費；

(三)專利權人不同意按照以上兩種方式進行專利許可。”

以上針對專利持有人的三種選擇大體上類似于國際通行做法，但考慮到國內企業在專利許可，特別是許可費談判方面的經驗尚不成熟，以及中國巨大的潛在市場可能帶來的高額許可費，特別就許可使用費的數額給出了指導性建議。

針對專利權人拒絕做出上述專利實施許可聲明的情況，本“規定”在第十三條中參照國際慣例規定了在此種情形下“國家標準化行政主管部門應修訂該標準”。

結合2009年10月1日起實施的第三次修改后的《專利法》，特別是其中涉及強制許可的相關規定，在其中第四章中還涉及了強制性國家標準涉及專利的特殊要求。

總體而言，國家標準化管理委員會制訂的這一專利政策草案的主旨是希望能夠在標準制訂中平衡各利益相關方的合法利益。其目的是為了使標準的制訂和實施有現實意義，為標準中涉及專利問題的處理，填補立法上的空白。

建筑電氣行業中參與國家標準制訂和修訂的機構應對此知悉，特別是在將已有的國際標準，例如國家標準組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)等標準采納為國家標準時，對這些已有標準中已經包含的已有專利，采取正確的處理和應對，以順應整個行業國際化的趨勢。

4 針對我國企業面對標準化和專利的一些建議

“一流企業定標準、二流企業做品牌、三流企業賣技術、四流企業做產品”是經濟發展的普遍規律，也被很多中國企業奉為奮斗目標。筆者看來，一流企業不僅要參與制訂標準，更要努力將自己研發的技術專利納入到標準中，通過技術研發轉化成商業價值，再推動進一步的研發，從而產生良性循環，擺脫以往高資源消耗、高勞動力投入的低端產業模式。

通過對IEC標準中納入的專利進行分析不難看出，越來越多的廠商正以此目標作為企業發展的方向。以被納入63件專利的高通公司(QUALCOMM Incorporated)為例，其獨家研發的碼分多址(CDMA)通信技術的多項專利被納入到ISO IEC 14496-10標準中，成為2G及3G通信領域中多個國家和地區采取的標準。目前市場上銷售的所有基于CDMA技術的芯片設備、終端和系統，都要向高通繳納一定的專利許可費。具體來說，針對手機制造廠商，高通公司收取的專利費標準不高于每部手機出廠價的5%，且不重復收取(即，如果手機的芯片制造廠商已經向高通支付了專利使用費，那么購買芯片的手機廠商則無需再繳納芯片的專利費)。因此每部手機專利費總支出在8～10美元。5%的專利許可費看似并不十分起眼，但考慮到每年上億的手機出貨量，這將會為高通公司帶來極其豐厚的專利許可收入。高通的專利授權部門已成為高通盈利的主要來源，毛利率達90%以上，2011財年營收占比36.5%，是高通稅前利潤的69.5%[4]。

另一方面，由于被納入標準的專利許可費是生產廠家無法規避的，特別是想讓自己的產品走出國門，進入海外市場的企業，這8～10美元的專利許可費，對于毛利率本來就不高的國內制造企業來說，無疑是相當高的成本開銷。

因此，要想在產業中取得主導領先的地位，廣大廠商應試圖從傳統的企業直接面對用戶提供商品或服務，以獲得商業利益，通過自己的專利技術建立包含標準及專利技術的產業。從整個產業生態中獲利，是每個一流企業不可忽視的措施之一。圖2顯示了未來掌握了專利技術并參與標準制訂的企業的商業模式。

建筑電氣企業應盡快從“賣產品”過渡到“賣標準/專利技術”，這是因為賣產品的收益取決于銷售收入減生產成本的毛利和市場占有率，而標準和技術專利取決于的收益目標市場做多大，市場認可程度，能有多少伙伴，最終成為市場的引領者而不是跟隨者。

5 結束語

隨著全球經濟一體化進程的加速，我國建筑行業會陸續走到國外，而外國建筑行業也會進入我國，因此我們必將面臨國際上的激烈競爭。我國建筑行業要想盡快與國際標準接軌，必須盡快適應國際商業游戲規則，通過自己的專利技術，積極參與行業標準的制訂，使自己在整個產業鏈中處于有利境地。

[1]百度百科詞條“國際電工委員會”[EB/OL]http://baike.baidu.com/view/264590.htm.

[2]ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的共同專利政策實施指南[J].信息技術與標準化.2008, (11).

[4]智能手機和3G普及是驅動力［N］.高通公司財報, 2011.