基于因子分析法的長三角自主創新能力現狀探究

宋慶慶

（河海大學商學院，江蘇南京， 211100）

0 引言

當今時代，國與國之間的競爭歸根結底是綜合國力的競爭，自主創新能力是國家競爭力的關鍵。長三角是我國最具潛力的經濟增長極，也是對外交流與合作的窗口，在我國經濟發展中具有舉足輕重的作用。改革開放以來，長三角依靠自身的區位優勢和相對豐富的勞動力資源和發達的科技、教育科學文化事業，大力發展開放型經濟，吸引了大量海外投資，成為我國最具投資吸引力的地區。通過比較分析長三角與其他地區的自主創新能力的差異，運用中國統計年鑒的數據，發現長三角自主創新過程中存在的問題，并提出相應的對策建議。

1 長三角技術創新現狀

1.1 長三角研發投入情況

1.1.1 長三角研發經費投入強度

自主創新活動的展開離不開前期各項人力、物力和資本投入，研發經費投入占GDP的比重即研發經費投入強度，是衡量一個國家發展類型的重要依據。自2006年起，江蘇、浙江、上海研發經費投入逐年增長，研發投入強度不斷提高且一直高于全國平均水平；總體而言，長三角研發經費投入強度處于全國領先位置。

1.1.2 長三角大中型企業自主創新投入情況

與中小型企業相比，大中型企業具備了較強的技術、資金優勢，是新產品、新服務的主要生產者。三省科技活動從業人員數均超出全國平均水平，高素質人才比例較高，江蘇省科研經費內部支出最多，上海科研經費占主營業務收入的比重最大，浙江省比重最低，但也超過了全國平均水平。

1.1.3 長三角高校、研究機構研發經費支出情況

2010年長三角擁有高校所屬的研發機構700余所，高校科技活動人員數占全國總數的62.75%，研發經費支出和承擔的研發課題數量均處于全國領先地位。江蘇省高校所屬研發結構數、研發科技活動人員數、研發經費支出最多，各項評價指標均位居全國前列。

1.2 長三角研發投入產出概況

1.2.1 專利申請量與授權量

區域自主創新水平，不僅取決于研發經費的投入情況，還需對創新投入的效果，即自主創新的產出進行評價分析。專利申請量和授權量是評價自主創新成果的重要方面，是科技投入產出最主要的衡量標準。2007-2010年長三角國內三種專利申請量與授權量，專利申請量和授權量逐年增長，2010年長三角專利授權量已占全國總量的40.67%，自主知識產權擁有量在全國占有絕對優勢。

1.2.2 科技論文數量與質量、技術市場成交額

2010年長三角被三大索引機構SCI、EI和ISTP收錄的論文總數為61620篇，占全國總數的24.3%，技術市場合同成交數、技術市場合同成交額分別為229601項、39065753萬元，占全國的比重分別為25.9%，19%，反映大中型工業企業創新產出的大中型工業企業科技項目與專利數量，分別占全國的27.1%，32.3%，大中型企業科技實力處于全國領先地位。這些因素不僅反映了先進技術的市場需求空間及其被市場認可的程度，最終直接或者間接反映了區域自主創新能力與效果。

2 長三角自主創新能力評價及存在的問題

2.1 指標評價體系的建立

國內關于企業技術創新能力評價的研究除了主要從創新投入能力、創新產出能力等兩個方面評價企業技術創新能力之外，還有考慮創新支撐力、創新轉化能力及創新擴散能力。

借鑒前人的研究成果，圍繞長三角研發投入、研發投入產出關系評價為主要內容，將指標評價體系分為創新投入、創新產出兩大類，在此之下分設各類子指標揭示它們之間的相互作用。

2.2 長三角自主創新能力分析

根據本文建立的指標評價體系，借助因子分析法得出長三角江蘇、浙江、上海三地創新能力位于全國前列，表明長三角大力發展外向型經濟，在與跨國公司的頻繁接觸中能夠獲取產品設計、生產等環節的隱性知識，自主創新能力不斷增強，研發投入、產出量，專利申請與擁有量位居全國前茅，是我國創新活力最強的區域。

2.3 長三角自主創新存在的問題

（1）研發投入強度與世界創新強國存在差距

研發投入強度是衡量一個國家研發投入水平的重要指標。持續穩定的研發經費支出是保持科技領先或者實現科技創新的重要物質來源。如前文所述，長三角2007、2008年研發投入強度分別為：1.89%，2.06%，到2009年增長為2.22%，遠遠高于全國平均水平，在全國范圍內形成較強的區域創新的競爭優勢，在研發經費投入、創新環境、研發經費投入強度等方面均位于全國前茅。但與世界創新強國相比，還有較大的差距。

（2）研發投入產出水平落后于世界創新強國

三方專利表示一項專利擁有原創性技術以及未來在國際市場上較高的潛在商業價值，是反映一國研發產出質量的重要指標。

雖然我國專利數量增長速度位居首位，2007-2008年增長率達到32.41%，但是起步較低，專利總量上遠遠落后于美國、日本、韓國，要想趕超世界創新強國還有一定的距離。由于三方專利是以國家為評價單位的，無法獲知長三角在三方專利中的具體比重，但仍然可以推測出長三角研發投入產出水平不高，自主知識產權數量遠遠落后于世界創新強國的現實。

表1 長三角自主創新能力指標評價體系

表2 全國30個省市自主創新能力綜合評價得分

3 對策與建議

研發經費投入不足制約長三角自主創新進一步發展的重要因素，提高政府對企業研發投入的支持力度，擴大研發經費投入，加大對創新企業的稅收優惠和財政支出傾斜，營造良好的創新軟環境，完善科技服務市場，是提升企業乃至區域自主創新能力的重要來源。長三角地區擁有豐富的創新人力資源，提高對創新型人才的重視程度，鼓勵人才在不同的環境中進行研究，激發靈感與創造性。同時，以市場為導向，提高官產學研的合作效率，通過完善合作機制實現創新成果的產業化，提高創新效果。

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