江西省新型墻體材料行業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)《江西省蒸壓加氣混凝土制品行業(yè)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(試行)》和《江西省燒結(jié)制品行業(yè)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(試行)》(以下稱評(píng)價(jià)指標(biāo)體系)，促進(jìn)和規(guī)范新型墻體材料生產(chǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)及審核評(píng)估，根據(jù)《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》(國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局令〔2004〕第16號(hào))、《江西省清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》(贛經(jīng)貿(mào)資源〔2003〕383號(hào))和《國(guó)家發(fā)改委關(guān)于印發(fā)“十二五”墻體材料革新指導(dǎo)意見的通知》(發(fā)改環(huán)資〔2011〕2437號(hào))，結(jié)合我省新型墻體材料行業(yè)實(shí)際情況，制定本管理辦法。

第二條 本辦法所稱清潔生產(chǎn)審核評(píng)估是指按照一定程序?qū)ζ髽I(yè)清潔生產(chǎn)審核過程的規(guī)范性，審核報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性，以及清潔生產(chǎn)方案的科學(xué)性、合理性、有效性等進(jìn)行的評(píng)估。

第三條 本辦法適用于我省新型墻體材料生產(chǎn)企業(yè)和服務(wù)于我省新型墻體材料生產(chǎn)企業(yè)的清潔生產(chǎn)審核咨詢機(jī)構(gòu)(以下稱咨詢機(jī)構(gòu))。

第四條 省墻革辦受省工信委委托，組織開展全省新型墻體材料生產(chǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估工作。各設(shè)區(qū)市墻革(改)辦負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)新型墻體材料生產(chǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估初審和日常管理等工作。

第二章 審核評(píng)估

第五條 申請(qǐng)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估的企業(yè)必須具備以下條件:

(一)列入省工信委公布的清潔生產(chǎn)審核年度計(jì)劃;

(二)完成清潔生產(chǎn)審核過程，編制的《清潔生產(chǎn)審核報(bào)告(評(píng)估稿)》符合《江西省清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制規(guī)范(試行)》;

(三)清潔生產(chǎn)無/低費(fèi)方案實(shí)施90%以上，中/高費(fèi)方案至少實(shí)施一項(xiàng);

(四)技術(shù)裝備符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和行業(yè)政策要求;沒有生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的落后產(chǎn)品;國(guó)家明令限期淘汰的生產(chǎn)工藝、裝備情況明晰，并已列入整改計(jì)劃;

(五)清潔生產(chǎn)審核期間，未發(fā)生重大及特大環(huán)境污染事故。

第六條 申請(qǐng)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估的企業(yè)需提交的材料:

(一)《江西省新型墻體材料生產(chǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表》(附件1);

(二)清潔生產(chǎn)審核工作總結(jié);

(三)《清潔生產(chǎn)審核報(bào)告(評(píng)估稿)》;

(四)有相應(yīng)技術(shù)裝備的機(jī)構(gòu)出具的清潔生產(chǎn)審核后評(píng)價(jià)指標(biāo)(見評(píng)價(jià)指標(biāo)體系)監(jiān)測(cè)報(bào)告，或者有相應(yīng)資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的清潔生產(chǎn)審核后的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告;

(五)委托咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助開展清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)，須提交企業(yè)與咨詢機(jī)構(gòu)簽訂的技術(shù)服務(wù)合同或協(xié)議復(fù)印件、咨詢機(jī)構(gòu)參加審核人員的國(guó)家清潔生產(chǎn)審核師培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

第七條 清潔生產(chǎn)審核過程技術(shù)評(píng)估條件:

(一)審核準(zhǔn)備階段:

企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)支持并參與有關(guān)工作;建立了清潔生產(chǎn)審核小組，制定了審核計(jì)劃;廣泛開展宣傳教育，實(shí)現(xiàn)全員參與，認(rèn)知教育90%以上。

(二)預(yù)審核階段:

1.企業(yè)基礎(chǔ)資料詳實(shí);

2.工藝流程圖詳細(xì)規(guī)范;

3.新型墻體材料產(chǎn)業(yè)政策、設(shè)備及運(yùn)行狀況分析清晰;

4.對(duì)企業(yè)能源資源消耗，產(chǎn)排污現(xiàn)狀，以及末端治理和環(huán)境管理現(xiàn)狀進(jìn)行了全面的分析與問題查找(生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備、管理、環(huán)保、生產(chǎn)過程控制、廢棄物、員工、產(chǎn)品等);

5.全面對(duì)標(biāo)，蒸壓加氣混凝土制品和燒結(jié)制品對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行對(duì)標(biāo)，其他制品參照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行對(duì)標(biāo)，根據(jù)對(duì)標(biāo)結(jié)果進(jìn)行分析;

6.審核重點(diǎn)選擇準(zhǔn)確，能夠反映企業(yè)清潔生產(chǎn)主要問題;

7.清潔生產(chǎn)目標(biāo)制定科學(xué)、合理，具有時(shí)限性、前瞻性、可行性;

對(duì)標(biāo)后低于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中省內(nèi)清潔生產(chǎn)一般企業(yè)(以下稱一般企業(yè))的，目標(biāo)設(shè)置必須達(dá)到一般企業(yè)或以上標(biāo)準(zhǔn)。

8.按照邊審核、邊發(fā)現(xiàn)、邊實(shí)施原則，發(fā)現(xiàn)問題、收集方案、持續(xù)改進(jìn)。

(三)審核階段:

1.實(shí)測(cè)的準(zhǔn)備與要求:

(1)生產(chǎn)計(jì)量器具管理完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常，實(shí)測(cè)前進(jìn)行了校準(zhǔn);

(2)資源能源計(jì)量記錄(臺(tái)帳)完整;

(3)污染物排放有記錄、有臺(tái)帳，污染治理設(shè)施完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常;

(4)監(jiān)測(cè)設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)位選擇合理，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目符合審核需求，監(jiān)測(cè)時(shí)間與頻次符合要求。

2.物料平衡:

根據(jù)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)建立審核重點(diǎn)的相關(guān)平衡，繪制了包含相關(guān)平衡因子的完整平衡圖，并對(duì)相關(guān)平衡進(jìn)行深層次的分析，通過分析找出審核重點(diǎn)物料流失或資源浪費(fèi)的環(huán)節(jié)，辨明物料流失和資源浪費(fèi)原因，發(fā)現(xiàn)問題并提出解決方案。

3.清潔生產(chǎn)審核機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè):

建立審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)表，對(duì)審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，提出解決對(duì)策。能源檢測(cè)設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)位選擇合理，數(shù)據(jù)實(shí)測(cè)時(shí)間和頻次符合要求。

(四)方案要求:

1.方案措施應(yīng)具備“針對(duì)性強(qiáng)，技術(shù)先進(jìn)”等特點(diǎn);

2.未達(dá)到一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，必須明確相關(guān)的措施和方案，承諾方案實(shí)施后使企業(yè)達(dá)到一般企業(yè)或以上標(biāo)準(zhǔn)。

(五)方案實(shí)施與方案有效性:

1.企業(yè)在清潔生產(chǎn)審核過程中按照邊審核、邊實(shí)施、邊見效的要求，及時(shí)落實(shí)清潔生產(chǎn)無/低費(fèi)方案;

2.中/高費(fèi)方案具備詳實(shí)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境可行性分析，具備切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃和相關(guān)支撐條件;

3.對(duì)已實(shí)施的無/低費(fèi)和中/高費(fèi)方案，進(jìn)行全面的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益統(tǒng)計(jì)，有統(tǒng)計(jì)依據(jù)和計(jì)算過程，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，資料可核查。對(duì)未實(shí)施或正在實(shí)施的中/高費(fèi)方案，要有明確的預(yù)期效果;

4.未達(dá)到一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，通過清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施后的驗(yàn)證，達(dá)到一般企業(yè)或以上標(biāo)準(zhǔn);

5.原有不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或仍在使用國(guó)家明令淘汰工藝裝備、設(shè)備的企業(yè)，按照國(guó)家的時(shí)效要求，制定結(jié)構(gòu)調(diào)整和更新替代計(jì)劃，通過中/高費(fèi)方案實(shí)施后的驗(yàn)證，在時(shí)效期限內(nèi)達(dá)到國(guó)家政策法規(guī)要求。

(六)清潔生產(chǎn)的持續(xù)推行:

1.依據(jù)清潔生產(chǎn)審核成果，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)需求，將清潔生產(chǎn)相關(guān)制度融入現(xiàn)有管理體系，建立清潔生產(chǎn)常設(shè)機(jī)構(gòu)并落實(shí)激勵(lì)政策;

2.對(duì)未落實(shí)的中/高費(fèi)方案制定了實(shí)施計(jì)劃和保障措施;

3.針對(duì)企業(yè)發(fā)展和實(shí)際狀況，總結(jié)成績(jī)，看到不足，明確改進(jìn)方向，制定了切實(shí)可行的持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃。

第八條 清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)?jiān)u估程序:

企業(yè)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市墻革(改)辦提出評(píng)估申請(qǐng)，當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市墻革(改)辦對(duì)提出申請(qǐng)企業(yè)提交的材料進(jìn)行初審，初審意見要對(duì)本辦法第五條、第六條所列條款的真實(shí)性負(fù)責(zé)。經(jīng)初審，符合本辦法規(guī)定的，經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，于每季度末集中上報(bào)省墻革辦;不符合本辦法規(guī)定的，向提出申請(qǐng)的企業(yè)予以說明。

省墻革辦組織對(duì)設(shè)區(qū)市報(bào)來的企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核評(píng)估。

第九條 清潔生產(chǎn)審核評(píng)估程序:

(一)閱審企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告等有關(guān)文字資料;

(二)召開現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估會(huì)議，聽取企業(yè)負(fù)責(zé)人匯報(bào)清潔生產(chǎn)工作;

(三)資料核查及現(xiàn)場(chǎng)考察，實(shí)地考察、核實(shí)清潔生產(chǎn)實(shí)施方案運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)、運(yùn)行狀況和效果;

(四)專家提問(包括對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的質(zhì)詢);

(五)形成評(píng)估意見，包括審核評(píng)估計(jì)分結(jié)果(附件2)和會(huì)議紀(jì)要。

審核評(píng)估得分采用平均計(jì)分，綜合專家組成員評(píng)分計(jì)得;審核評(píng)估會(huì)議紀(jì)要應(yīng)包括評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)論和建議，并應(yīng)附參會(huì)人員名單和專家組成員簽字表。

第十條 清潔生產(chǎn)審核報(bào)告技術(shù)評(píng)估條件:

(一)按照《江西省清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制規(guī)范(試行)》的要求，章節(jié)完整，附件齊全，編制規(guī)范，內(nèi)容真實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、符合企業(yè)實(shí)際;

(二)編制依據(jù)充分、合理;

(三)根據(jù)新型墻體材料行業(yè)特點(diǎn)對(duì)審核企業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行了真實(shí)、全面、準(zhǔn)確的分析和評(píng)價(jià);

(四)體現(xiàn)了清潔生產(chǎn)審核發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的工作思路及相關(guān)邏輯性，涉及的技術(shù)方法科學(xué)合理;

(五)提出的技術(shù)方案科學(xué)、有效，能夠解決企業(yè)的主要問題，方案實(shí)施的績(jī)效核定全面、合理;

(六)審核報(bào)告結(jié)論完整、準(zhǔn)確、可信。

第十一條 清潔生產(chǎn)審核檔案資料技術(shù)評(píng)估條件:

(一)咨詢機(jī)構(gòu)由省工信委選聘且具備建材專業(yè)類別，進(jìn)行審核咨詢?nèi)藛T具備國(guó)家清潔生產(chǎn)審核師資格;

(二)宣貫、培訓(xùn)資料完備;

(三)企業(yè)現(xiàn)狀資料齊全，包括:

1.企業(yè)基本概況;

2.企業(yè)生產(chǎn)情況資料(企業(yè)生產(chǎn)工藝及排污節(jié)點(diǎn)，近三年原輔材料和能源消耗，單位產(chǎn)品原料消耗、能源消耗，設(shè)備配備，運(yùn)行管理等);

3.相關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、清潔生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、同行業(yè)現(xiàn)狀水平的調(diào)查資料;

4.環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀與環(huán)保管理資料(主要污染物產(chǎn)生量、排放量、評(píng)價(jià)指標(biāo)監(jiān)測(cè)報(bào)告等);

5.對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算過程和依據(jù)。

(四)審核重點(diǎn)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)的原始記錄規(guī)范、真實(shí)、可信;

(五)方案產(chǎn)生的原始資料完整并核驗(yàn)無誤;

(六)中/高費(fèi)方案實(shí)施前后過程資料和效益計(jì)算依據(jù)齊全，可核查;

(七)開展持續(xù)清潔生產(chǎn)所采取的措施具有可操作性且可驗(yàn)證。

第十二條 現(xiàn)場(chǎng)考察技術(shù)評(píng)估條件:

(一)查看工藝流程，對(duì)比審核報(bào)告，判定其相符性;查看實(shí)測(cè)點(diǎn)位，確認(rèn)有相關(guān)計(jì)量措施、計(jì)量記錄等;現(xiàn)場(chǎng)問詢，證實(shí)是否做到了全員動(dòng)員或參與;現(xiàn)場(chǎng)不應(yīng)有明顯的跑冒滴漏現(xiàn)象等;

(二)現(xiàn)場(chǎng)察看企業(yè)已實(shí)施無/低費(fèi)方案的執(zhí)行情況，如實(shí)施部位、落實(shí)的措施、制度等;

(三)已實(shí)施或正在實(shí)施中/高費(fèi)方案現(xiàn)場(chǎng)的考察。

第十三條 專家對(duì)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告規(guī)范性，企業(yè)相關(guān)資料完整性，審核方法的合理性，審核過程的真實(shí)性和有效性，審核相關(guān)數(shù)據(jù)的可信性及現(xiàn)場(chǎng)考察過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行提問。

第十四條 評(píng)估結(jié)果分為“通過”和“不通過”兩種。對(duì)基本符合第九條、第十條、第十一條、第十二條要求，綜合得分達(dá)到70分的企業(yè)，其評(píng)估結(jié)果為“通過”;得分低于70分或有下列情況之一的，評(píng)估不通過:

(一)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告及審核過程存在重大問題，主要指:

1.審核重點(diǎn)設(shè)置錯(cuò)誤或清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置不合理;

2.沒有對(duì)本次審核范圍做全面的清潔生產(chǎn)潛力分析;

3.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)脫離企業(yè)實(shí)際，存在重大錯(cuò)誤的;

4.計(jì)算方法有問題，方案實(shí)施績(jī)效核算存在明顯錯(cuò)誤等;

(二)企業(yè)未能按照國(guó)家規(guī)定，制定淘汰明令禁止的生產(chǎn)技術(shù)、工藝裝備、設(shè)備以及產(chǎn)品的行動(dòng)方案;

(三)清潔生產(chǎn)審核過程中弄虛作假。

第三章 監(jiān)督管理

第十五條 省墻革辦負(fù)責(zé)對(duì)省內(nèi)新型墻體材料生產(chǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督和管理，并委托相關(guān)技術(shù)支撐單位定期對(duì)全省企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估工作情況及評(píng)估的情況進(jìn)行抽查。

第十六條 承擔(dān)清潔生產(chǎn)審核的相關(guān)機(jī)構(gòu)和專家要執(zhí)行回避制度，不得對(duì)其曾經(jīng)提供過清潔生產(chǎn)審核服務(wù)的企業(yè)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估機(jī)構(gòu)及專家對(duì)評(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)。

第十七條 對(duì)于通過清潔生產(chǎn)審核評(píng)估的企業(yè)，省墻革辦集中上報(bào)省工信委備案。

第十八條 在咨詢機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)，評(píng)估“不通過”的，其咨詢機(jī)構(gòu)要承擔(dān)相應(yīng)的技術(shù)責(zé)任。

第十九條 各設(shè)區(qū)市墻革(改)辦配合省墻革辦對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)弄虛作假，要責(zé)令咨詢機(jī)構(gòu)及時(shí)改正并將情況上報(bào)省墻革辦。

第四章 附則

第二十條 本辦法引用的有關(guān)規(guī)定，如有修改，按修改文件執(zhí)行。

第二十一條 本辦法由省墻革辦負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。