“國進民退”是經濟體制改革的倒退

方進進

（江西省高級人民法院，江西 上饒 330046）

“國進民退”這一概念主要是從2009 年開始出現在公眾面前的。2009 年發生了一系列的國企收購事件包括2009 年7 月6 日，中糧宣布聯手厚樸基金以61 億元港幣收購蒙牛20%的股權；2009年9 月6 日，山東鋼鐵集團與日照鋼鐵集團簽訂重組協議。國企山東鋼鐵集團經常虧損，而日照集團一直贏利。因此關于我國現在是否存在“國進民退”之爭也愈演愈烈。“國進民退論”、“國企壟斷論”、“與民爭利論”這些極具敏感度和煽情性的概念受到外界高度關注。這場始自學術界的少數人的言論逐漸演變升級為事關中國是改革還是倒退的“體制之爭”。

“國進民退”這一術語是經濟學詞匯，對其理解一般有狹義和廣義之分。從狹義上講，“國進民退”主要表現是國有經濟在某一些領域市場份額的擴大，以及民營企業在該領域市場份額的縮小，甚至是退出。從廣義上來講，“國進民退”除了包括上述內容以外，還表現在政府加強對經濟的干預或者是對經濟宏觀調控的力度的加強，并在調控中刻意加強對國企的扶持。

一、中國經濟體制改革背景和歷史進程

（一）經濟體制改革背景

1956 年，隨著我國社會主義基本經濟制度的建立，社會主義集中統一的經濟體制已基本形成。國家成立初期，由于生產力水平低下和社會經濟不穩定，我國主要是實施中央高度集權，管理全國經濟。在當時我國經濟發展水平較低、經濟結構比較簡單的情況下，基本上適應了生產力發展的需要，“一五”末期出現的所有制結構趨向單一和中央集權過多、國家對企業管得過死等弊端已經嚴重影響到地方、企業的積極性乃至生產力的發展。“八大”后，黨和國家開始提出進行經濟體制改革方面問題。1976 年打倒“四人幫”，結束了危害十年的“文化大革命”，政治上得到了撥亂反正。但是，在經濟上，我國的國民經濟出現了嚴重的困難，經濟發展在相當長的時間里都處于停滯的現象。造成當時困難的原因，主要是高度集中的計劃體制統得過多、管得過死，地方和企業的管理權限太小；所有制結構過于單一，純而又純的公有制，大大縮小了市場機制發揮作用的范圍和能力；分配上的平均主義，導致了出工不出力，吃大鍋飯的現象非常普遍等等。這些弊端日益演化成為生產力發展的羈絆和障礙，對經濟建設產生了嚴重的不利影響。

（二）經濟體制改革內容及實踐

自1978 年召開十一屆三中全會以來，我國的重點就放在經濟建設上面，可以算是正式揭開了中國經濟體制改革的序幕。其基本目標是把高度集中的計劃經濟體制改革成為社會主義市場經濟體制。在所有制方面，實行以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的經濟制度，調整和完善所有制結構，推行公有制實現形式的多樣化；在分配方面，實行以按勞分配為主體、多種分配形式并存的制度。在農村，進一步完善以家庭聯產承包責任制為基礎的雙層經營體制；在城市，以增強企業活力為中心環節，國有企業改革以建立現代企業制度為方向。在宏觀調控方面，對計劃、財政、稅收、金融、物價、勞動和社會保障體制進行系列配套改革。同時實行對外開放等等。

加快經濟體制改革是建設有中國特色社會主義的必由之路，國有經濟改革和非公經濟發展是掌握好經濟體制改革步伐的重點之一。

（三）私營經濟的蓬勃發展

我國經濟體制改革的起點就在于促進了私營經濟的發展。私營經濟的發展主要表現在以下幾個方面：（1）農村承包制的全面推行。集體經濟在實施家庭聯產承包制以后，逐步分解為以家庭經營為基礎的經濟實體，這樣，農戶有了自己的家庭財產和生產經營上的自主權。農民個人財產權利的確立和自主權的擴大，推動率先富裕的專業戶和重點發展戶為主為追求物質利益逐步演變成私營企業，其次是有租賃或拍賣的集體企業轉化成私營企業。（2）鄉鎮企業的蓬勃發展。農村興辦鄉鎮企業，遍地開花，農民離土不離鄉就地務工，解決了對農村過剩勞動力的安置，擴大了就業，走出了以工致富的一條新路，在農村培養和催生一大批企業家。（3）城市經濟的改革。農村經濟體制改革的成功經驗引入城市經濟改革，拉開了國有企業的改革序幕。第一個階段是1979—1986 年間，國有企業經營層面的改革，這一時期的主要政策措施就是國有企業的“放權讓利”的改革，以及隨后的“利改稅”、“撥改貨”改革，政府應該讓企業在國家統一計劃的指導下享有更大的自主經營權，推動了國有企業經營權層面的改革，而“放權讓利”也就成為這一階段國企改革最顯著的特點。但是，由于宏觀政策環境和資源配置機制的改革不配套，經濟中并沒有形成一個競爭的市場，所以政府無法通過企業外部的經營指標來判斷企業實際經營狀況的好壞。另一方面，由于國有企業普遍都承擔著政策性負擔，所以政府與企業之間的信息不對稱問題就會更加嚴重，這會導致國有企業管理者的道德風險問題；第二個階段是1987—1992 年，企業改革開始向所有權過渡，這一時期的改革措施主要是國有企業的“承包制”改革和一些沒有完全展開的“股份制”改革，承包制推行伊始，確實調動起企業和職工的積極性，推動了國有經濟的發展。但是在推行承包制期間，卻出現了企業增效、經濟增長、國家財政收入占GDP 比重迅速下降的情況。第三個階段是1992 年到現在的建立“現代企業制度”的改革。面對承包制出現的問題，中共十四屆三中全會開始將國有企業改革的目標設定為建立“現代企業制度”，并把現代企業制度的特征概括為“產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學”。國有企業改革所經歷的幾個階段，無疑都是在不斷擴大私營經濟的份額。

二、民營經濟在經濟發展中的重要地位

（一）促進社會主義市場經濟體制的建立和完善

社會主義基本經濟制度問題實際是所有制結構問題，在中國，經濟體制改革的核心是對所有制的改革。反映到市場上，則直接體現對微觀市場主體的再造問題。民營經濟生于市場，長于市場，貼近市場，活躍在市場競爭最激烈的領域，與市場有著本質的聯系，是構造市場經濟體制的基礎，它的發展為社會主義市場經濟創造了一個多元競爭、充滿活力的環境。對個體私營經濟來說，市場機制一直是配置資源的基本方式，個體私營經濟在發展中逐步建立了適應市場經濟要求的經營機制、靈活的用工方式和分配方式，培養了一大批經營管理人才，促進了商品市場和勞動力、資本、技術等生產要素市場的發育。

（二）吸納就業的主要渠道

民營經濟中的企業市場應變能力強，就業彈性高，具有大企業無法比擬的優勢。隨著國有企業改組和國有經濟調整的力度加大以及農村剩余勞動力持續向城市轉移，新增就業人數居高不下，民營經濟在吸納就業、再就業中的“蓄水池”作用更加明顯。截止2010 年，中國私營企業的就業總數超過1.8 億，民營經濟提供了將近80%的城鎮就業崗位，已經成為吸納和擴大就業的主要渠道。

（三）財政收入的主要來源

隨著民營經濟的不斷發展和壯大，其成為我國財政收入的重要來源。截止2011 年初，中國民營經濟主體數量超過4000 萬戶。其中，私營企業達818.88 萬戶，注冊資金總額17.73 萬億元。中國民營經濟現已占到中國GDP 的50%以上，貢獻了50%左右的國家稅收。

（四）推動國有經濟改革的動力

民營經濟的發展，不僅支持著經濟的發展，而且是改革由體制外向體制內推進，推動著國有經濟改革。這種推動作用首先表現在“壓力效應”。民營經濟的發展逐步形成對國有企業的競爭壓力，打破國有企業原有的壟斷，壟斷利潤的消失，一些國有企業財務狀況惡化，虧損加劇，使得國有體制上的弱點進一步暴露。市場競爭的壓力、團體制“難以為繼”的危機感的形成，成為國有企業深化改革的重要外部條件。其次是“示范效應”。民營經濟由于明晰的產權關系和靈活的經營機制，在改革中率先進入市場，成為“自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束”的獨立法人實體和市場競爭主體，顯示了民營經濟的體制和機制優勢，為國有企業的改革提供了示范作用，使國有企業逐漸走向市場化和民營化。再次是“補償效應”。民營經濟的發展為做大國民經濟這塊蛋糕，提供了較大的收入增長和“經濟剩余”，使得政府有可能利用這部分收入增量來對國有經濟改革中受到損害的利益集團給予一定的補償，從而減少改革可能帶來的痛苦，是改革的阻力減少。接著是“接盤效應”。民營企業接受了國有企業改革轉移出來的大量冗余的人員，為下崗人員創造就業機會。最后是“互補效應”。近年來，民營經濟積極參與國有企業的改制重組，將民營經濟的機制優勢與國有企業的資金、設備、人才和技術優勢結合，優化國有企業的產權結構，促進混合所有制經濟的形成，有利于推動國有企業探索公有制的多種有效實現形式。

（五）中國經濟快速發展的生力軍

改革開放以來，我國經濟快速持續發展，GDP 總量由1978年的3624.1 億元增至2005 年得182321 億元，增加了49 倍多，再到2011 年472115 億元，中國經濟總量已躍居世界前茅。我國經濟持續快速發展的原因是多方面的，其中民營經濟不斷壯大，成為我國國民經濟中一直生機勃勃的生力軍，是促進國民經濟持續快速發展的一個重要原因。改革開放以來，民營經濟的產出總體上呈現高速增長態勢。例如，民營經濟中的個體私營經濟的總產值從1989 年的656 億元增長到2002 年的23304 億元，年均增長35%，遠高于同期規模以上工業企業總產值的平均增長速度17.6%。其次，是民營經濟在國民經濟中的份額的迅速擴大。2005年內資民營企業在中國的GDP 所占比重為49.7%，外商和港澳臺投資企業對國民經濟總的貢獻率為1%—16%，兩者相加，全部民營經濟對國民經濟的貢獻率在65%左右。

三、“國進民退”逆經濟體制改革主流而行

（一）民營經濟在目前面臨的各種困境

在當今中國社會主義市場經濟體制之下，民營企業處境艱難，地位卑下。就拿就業來講，如今的公務員熱，大部分畢業生都想拼命擠進國家體制內就可窺一二。國有經濟與民營經濟同是中國經濟的重要的組成部分，但其生存狀態大為不同。第一，融資難已成為民營經濟發展的瓶頸。首先是民營經濟資金的來源以自籌為主。美國中小企業自籌資金一般在60%左右，歐洲國家，如法國、意大利的自籌資金在50%左右，而在我國，不論規模大小、經營年限長短，民營中都以自我融資為主，比重高達90%以上。其次，我國民營企業在銀行貸款占全部金融機構的放貸總額不足7%。第二，企業負擔過重，據全國稅收資料統計，僅2008 年，中小企業繳納流轉稅為15003 億元，在流轉稅總額中所占比重達到86%；繳納企業所得稅為4952 億元，在該稅總額所占比重為76%，這僅僅是從稅負絕對值上來看的，如果考慮到國有企業的特殊地位，情況就完全不同了。民營企業上繳的稅收是實實在在的稅，而國有企業卻可以從政府獲得許多優惠，如特權注資和返利等。稅收負擔過重，直接制約了作為市場經營主體的民營企業的進一步發展壯大，同時也就沒有能力提高員工的收入和福利，一些地區一度出現了生產規模萎縮，大批民營企業倒閉的現象。第三，公有資源的偏倚性。國家財政所掌握的公有資源的配置方向會直接關系到一個社會中各群體在社會生活中的地位，政府將大部分的資金和資源都投入到國有企業部門當中去，對國有企業的偏愛必然導致民營經濟不能獲得足夠的發展條件，發展必定受挫。第四，價格劣勢。民營企業在市場上自由競爭，由價格機制來調控價格，因此，民營企業必須提供價廉質優的商品才能獲得利潤，而國有企業由于其獨特地位，沒有競爭者，憑借其壟斷地位，不受市場價格機制的影響，穩穩當當地享有高額利潤。而這些高額利潤的來源，有許多都是民營企業為他們支付的。

（二）國有企業利用政策優勢，對私營企業形成擠壓態勢

1.壟斷延伸，涉嫌不公平市場競爭

壟斷延伸是指處于壟斷環節的國有企業將業務延伸到競爭性節。國有企業為獲取高額壟斷利潤，運用自己得天獨厚的壟斷優勢和力量擴大其自身的業務范圍和產業鏈，擠壓民營企業的市場份額。如電網公司投資電力設備制造，國家糧食儲備企業開展糧食加工業務等等。

2.借助行政許可擴張

國有企業憑借自己獨特的身份，借助嚴格的行政許可，將成本轉嫁給消費者。我國在民航、鐵路、電力、石油、電信、郵政、煙草以及市政公用事業等領域實行嚴格的市場準入政策。一般的民營企業由于條件所限，不能輕易進入。因而國有企業利用先天市場地位，擠占下游企業或社會公眾的利益，或者過度投資并將成本轉嫁給消費者。

3.產業整治的兼并

產業整治的兼并是指國有企業憑借自己的權利，兼并運營較好的企業，搶占民營企業的利益。如山西的煤礦兼并重組事件，讓大多民眾懷疑其是借安全之名行兼并之實。

4.國家財政的強力支持和對國家主要資源的占有

改革開放三十多年來，國家財政始終把支持國有企業的改革和發展置于整個財政工作的中心環節，通過放權讓利，財政政策的扶持和財政資金的直接投入等辦法，多方面給予國有企業強力支持。國家的重要資源，諸如交通、通訊、石油化工、大型礦藏、金融保險證券以及金融資金的借貸等等，幾乎都被國有企業獨家占有或壟斷經營。地方政府也以財政投入，土地等資源投入組建融資平臺，或為地方國企從銀行貸款提供擔保，大力資助地方國企的發展，使大大小小的國企都獲得了先天的發展優勢。

國有企業的這些先天優勢在一定程度上來自政府的顯性或隱形支持或擔保。而民營企業則幾乎處于完全的自由市場競爭的狀態，任由物競天擇、優勝劣汰，生存環境何其艱難。社會公眾非常關注市場公平問題。在公眾眼中，國有企業就是政府的工具，代表了國家的意志。國有企業進入“不應進入”或“不必進入”的領域，就是對民營經濟的擠壓，甚至是排斥。

（三）市場經濟公平競爭的原則遭到破壞

社會主義市場經濟中的公平競爭是指競爭者之間所進行的公開、平等、公正的競爭。公平競爭對市場經濟的發展具有重要的作用。它可以調動經營者的積極性，使他們不斷完善管理，向市場提供質優價廉的新產品、新服務。它可以使社會資源得到合理的配置，并最終為消費者和全社會帶來福利。

而“國進民退”中國有企業兼并、收購盈利民營企業的行為以及國家政府對國有企業的政策傾斜、漠視國有企業的行為等無疑不是在破壞社會主義市場公平競爭的環境及原則，抑制了民營企業進一步發展的勢頭和決心，不利于中國社會主義市場經濟公平競爭環境的進一步優化。

（四）背離經濟體制改革的目標

經濟體制改革的終極目標是要建立完善的、運轉高效的、全新的社會主義市場經濟體制。公開、公平、公正的競爭機制，是社會主義市場經濟的重要前提。要實現這一目標，就必須深化國有企業的改革，增加民營經濟的市場份額，使得國有企業和民營企業公平地享受政策優惠和資源分配，平等參與市場競爭。只有這樣才能增強整個社會經濟的活力，促使中國特色社會主義市場經濟的不斷完善，促使中國經濟的高速發展。但是，目前的“國進民退”現象說明國企和民企依然不能處于相等的競爭地位，其主要原因在于國家政策的傾斜性。這樣發展下去的結果，是不利于民營企業發展的，也不利于國有企業自身的改革，與經濟體制改革所要實現的目標是相背離的。

（五）建立公平競爭的市場環境

我國經濟體制改革的總目標在于建立中國特色的社會主義市場經濟體制，雖已取得一定的進步，但是問題依然很多，首先就是畸形的市場競爭環境，阻礙了民營經濟的發展。因此，必須把建設良好的公平競爭的市場環境，作為我國深化經濟體制改革的階段性目標。

1.經濟體制改革的根本措施，就是引進了競爭機制

我國經濟體制改革的起點在于鼓勵和推動民營經濟的發展，打破國有經濟一家獨霸市場的現象。實際上就是引入競爭機制，使國有經濟與民營經濟共同參與市場競爭，共享社會資源，共同組成推動我國經濟發展的重要組成部分。在我國今后的經濟發展進程中，競爭機制必然成為推動國有經濟和民營經濟不斷發展的重要動力之一。

2.公平競爭才是最佳的競爭形式

建國以來國有經濟的壟斷發展造成中國經濟的落后以及各種社會問題的出現，直至經濟體制改革的提出，民營經濟的發展才使得中國當時的問題得以緩解以及中國經濟的持續發展。中國近三十年來的改革開放說明有競爭才有發展。但是，由于國有企業得天獨厚的地位以及國家政策的傾斜，使得國有企業的改革缺乏必要的內在動力，問題重重，同時民營經濟不能共享資源以及發展政策，發展速度和勢頭都受到國有經濟的抑制。因此，只有革除國有企業的部分特權和優惠政策，才能促使國有企業的深化改革和民營經濟的持續發展。

（六）鼓勵、支持民營經濟進一步發展的重要性

1.鞏固我國經濟體制改革所取得的成就

自改革開放三十年以來，我國的經濟體制改革已取得顯著的成效，已基本建立起獨具中國特色的社會主義市場經濟體制，民營經濟也成為中國社會主義經濟的重要組成部分，與國有經濟共同成為促進中國經濟發展的兩股重要力量。鼓勵、支持民營經濟的進一步發展也是維護我國經濟體制改革所取得的成就，避免歷史的重演，防止造成經濟的倒退。

2.完善市場經濟公平競爭環境

鼓勵、支持民營經濟的進一步發展，壯大非公有制經濟在中國經濟中的份額，是對國有經濟進行改革的鞭策，同時也是對市場競爭環境的建設和完善。有對手，才有競爭。國有經濟一枝獨秀的時代已經過去，只有隨著民營經濟的壯大和其重要性的凸顯，才能不斷發現中國市場經濟存在的問題，完善市場經濟公平競爭的環境。

3.促使國有企業的進一步深化改革

國有企業的改革作為城市經濟改革的重要組成部分，是經濟體制改革的攻堅戰。國有企業在經濟體制改革實施的這三十幾年里，雖以取得一定成效，但是，仍然存在一些問題，比如政企不分的問題、管理機制落后、經濟效率不高等問題。在今后的國企改革的過程中，應積極發揮民營企業的五效應，敦促國有企業的進一步深化改革。

4.維護我國經濟建設的健康平穩發展

民營經濟與國有經濟共同組成我國經濟建設的兩種主要力量，推動我國經濟不斷向前發展壯大。國有經濟在國內占有很大份額，對經濟建設發揮了很大的作用。但當代的經濟發展面臨的形勢是國內環境和國際環境兩個環境。國際影響力亦是經濟建設的重要目標之一，民營經濟由于其具有較強活力、競爭力，已有大批較有實力的民營企業沖向國際，如聯想、華為等，在今后的經濟建設中，應當繼續鼓勵、支持民營經濟的發展，加大對民營企業的支持力度，推動更多具有中國特色的民營企業走向國際，增強中國經濟對世界的影響力，促使我國經濟建設的健康穩定發展。

四、總結

在我國漫長的經濟體制改革的道路過程中，“國進民退”和“國退民進”的爭論此起彼伏，其實到底何時進何時退至今都是沒有一個成文的、規范的規定。無論是國進民退還是國退民進，都應該是市場經濟中市場公平競爭的必然結果，是市場經濟的正常現象。但是由于我國現有的市場機制的不完善，現階段的“國進民退”多為一種政府的人為現象，抑制了社會主義市場經濟秩序的不斷發展和完善。在今后的經濟建設過程中，政府應該減少對經濟的干預，發揮其服務職能，為國有經濟和民營及發展創造公平競爭的環境，促進民營經濟的發展和國有企業的進一步的深化改革，推動我國經濟體制改革朝著正確軌道順利進行。

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