異質性企業生產率與出口關系文獻綜述及述評

■李 婷 王 浩 貴州財經大學國際經濟學院

一、異質性企業貿易理論

對企業異質性的研究首先源于對大量微觀層面數據的經驗發現，同質性企業模型已經無法解釋這種微觀層面的貿易模式。由此應運而生的以Melitz和Bernard與Eaton，Jensen和Kortum（BEJK）為代表的兩類異質性企業貿易理論模型，致力于解釋上述經驗數據，成為21世紀以來國際貿易領域的前沿和熱點。

Melitz（2003）在Hoenhayn動態產業模型和Krugman的產業內貿易模型的有機結合基礎上，提出企業異質性假設，通過構建異質性廠商動態產業內貿易模型，實證研究發現只有高生產率企業可進行出口貿易，低生產率企業只能進行國內貿易，并且隨著出口貿易的逐步展開會使低生產率企業退出市場，從而使資源得到更有效的配置，提升整個行業的生產率。Baldwin（2005）以Melitz的研究基礎上通過分析不同企業的生產率，認為高生產率對企業的出口是一種優勢。與Melitz構建的模型不同，BEJK（2003）構建的模型采用比較靜態分析法，引入Bernard競爭而非壟斷競爭，研究企業生產率與出口之間的關系以及貿易自由化對美國出口、勞動生產率等方面的影響。Bernard（2003）通過擴展李嘉圖模型，引入異質性企業假設，認為出口企業較非出口企業有較高的要素生產率。在這類模型中，所有企業在李嘉圖框架下采用不同技術生產同一種產品，任何國家的消費者從全球所有國家的最低成本生產者中購買商品①。

國內致力于異質性企業貿易理論的實證研究，分別采用中國制造業企業、高科技產業企業、浙江省的制造業企業等微觀層面的數據，大多數學者的實證結果符合Melitz模型的理論，只有極少數的國內學者在對中國制造業做實證檢驗時發現“生產率悖論”。 李春頂、唐丁詳（2010）通過數據包絡分析法（DEA）計算我國制造業分行業企業的全要素生產率，并對其行業出口貿易增長率做計量分析，得出我國分行業企業的生產率與出口貿易呈正向關系。孫俊新、藍樂琴（2011）在新新貿易理論的框架下，通過建立非參數模型，對我國規模以上工業企業的數據做回歸分析，發現我國制造業企業出口同生產率呈負相關關系。湯二子、王瑞東等（2011）采用中國2005-2008年中國14個制造業企業面板數據作檢驗，分析結果表明存在“生產率悖論”。

綜上，國外學者在企業異質性貿易理論和實證研究已經比較成熟，大多國內學者暫停留在對國外理論的驗證研究階段。企業異質性貿易理論認為，高生產率企業會選擇出口，低生產率企業會選擇內銷。部分國內學者通過驗證，發現中國制造業企業存在“生產率悖論”，這主要和實證對象、計量模型等共同作用。

二、“自我選擇”效應

異質性企業貿易理論認為出口企業與非出口企業存在明顯差異，但是這些出口企業的生產率是在出口以后高于內銷企業呢，還是在選擇出口時已經高于內銷企業生產率呢？這是研究企業生產率與出口關系的主要問題。為了解釋出口企業的生產率為何高于內銷企業，根據新新貿易理論，是由自我選擇效應和“出口學習”效應使然（Clerides et al，1998）。

自我選擇效應，是指企業出口會面臨一個固定的進入成本（用勞動來衡量，是一個沉沒成本），這些成本是的只有生產率水平高的企業才能順利進入出口市場，即企業的自身生產率水平決定企業是成為出口企業還是內銷企業。Melitz（2003）在文章“貿易對行業內資源配置與生產率的影響”中假設，每個企業面臨著出口的固定成本，也面臨著內生的生產率水平，企業在了解自身生產率狀況之后才會做出是否選擇出口的決定②。BEJK（2003）等也認為企業生產率具有外生起源的重要本質特征，即企業在了解自身生產率高低以后，會“自我選擇”進入或退出國際市場參與或退出出口市場。Flavey et al.（2004）建立了一個“兩國家”的產業內貿易模型，這一模型包括兩個國家和企業層面的效率，揭示貿易的逐步深化會強化“自我選擇效應”，提升行業的平均利潤、效率③。

朱希偉、金翔榮、羅德明（2005）采用Melitz的模型解釋中國出口強勁增長的“反常”現象，引入國內市場分割和邊際成本、固定成本之間的反向關系的兩個因素，證實中國出口的迅猛增長，是由于嚴重的國內市場分割使得企業“被迫”出口。湯二子和劉海洋（2012）以異質性企業貿易模型為框架，分析企業出口的決定因素，發現出口企業具有較高的生產率，且高于內銷企業的生產率。然而，“自我選擇”效應并不是一直都成立的，李春頂、王領（2009）通過以Melitz的模型為基礎，通過對Baldwin的方法進行簡化，研究發現中國內銷企業的生產率普遍高于出口企業，存在“生產率悖論”。

三、“出口學習”效應

說明出口企業生產率水平高的另一個因素可能是企業如通過出口學習，在出口中參與國際市場，在競爭和技術溢出等效應的作用下致使企業生產率進一步提高。“出口學習”效應是指出口企業參與國際市場時從競爭那里獲得新知識、技術等，這一出口行為提高了其生產率水平，形成與內銷企業之間的生產率差異。

Arrow（1962）認為生產經驗屬于生產過程中的一種投入要素，產出不只是要素的投入結果，同樣也是學習和經驗積累的結果，從而建立“邊干邊學”模型。Romer（1986）繼承了Arrow的研究思路，解釋后發國家擁有“后發優勢”是由于后發國家受益于國際市場中那些知識、技術比較先進的發達國家的溢出效應，促進國內企業生產率提高。

對于“出口學習”效應的實證研究，國內外學者較為一致的選擇的經驗研究，但是結果卻不盡相同。Bernard和Jensen（2004）基于美國1983—1992年的數據，考察美國制造業生產率與出口的關系，發現通過資源再配置，生產率較高的出口企業會引起制造產業全要素生產率的增長。BEJK通過模擬，得出在全球范圍內削減5%的貿易壁壘，貿易額會增加39%，貿易增加15%，且美國總體生產率水平也提高了4.7%。張杰、李勇和劉志彪（2008）基于江蘇省制造業企業的微觀數據，實證考察出口與生產率之間的關系，發現“出口學習”效應并不存在。但是，在2009年，張杰、李勇和劉志彪在對中國制造業企業做實證研究時發現，“出口學習”效應顯著。

上述可知，自我選擇效應和“出口學習”效應可以解釋為何出口企業生產率水平高于內銷企業，這進一步的深化了新新貿易理論的研究。但是，值得一提的是，關于出口企業的效應分析，并不是兩種效應都同時存在，這需要根據研究的對象、研究的方法和軟件、研究背景等共同作用。

四、簡單評述

綜上所述，國外對異質性企業生產率與出口關系的研究已經取得了豐富的成果，Melitz 和BEJK等學者對此問題已經有較為深入的研究并取得了在新世紀全球經濟背景下更有理論和實踐價值的成果，極大地完善了國際貿易理論體系，為本文的后續發展奠定了良好的基礎理論。但是，現在的國內外文獻很少提及貴州異質性企業生產率與出口關系，同時也缺乏對其實證研究以及對貴州企業自我選擇效應和“出口學習”的描述性分析。本文將在前人的基礎上，以貴州異質性企業生產率與出口關系為研究對象，針對企業異質性視角下的生產率與出口展開現狀分析，分別從三個方面對貴州企業生產率與出口關系做檢驗，然后結合貴州實際分析生產率與出口關系的特征事實，最后提出切實可行的對策，為提升貴州出口企業競爭優勢提供理論支持與實證依據。

[1]章抒.企業出口貿易生產效應及其機制的實證研究[D].杭州：浙江大學.2009（6）：8.

[2]趙金亮.異質性視角下的出口與生產率：企業動因及行業績效[D] .杭州：浙江大學2012.3：87—125.

[3]馬相東.企業異質性與中國出口升級失衡研究[M].人民出版社，2012年3月，第13頁.

[4]李春頂，唐丁詳.出口與企業生產率：新新貿易理論下的我國數據檢驗（1997-2006年）[J].國際貿易問題，2010年第9期.13—21頁.

[5]湯二子，邵瑩，劉海洋.生產率對企業出口的影響研究[J] .世界經濟研究，2012年第1期，62—67頁

[6]Melitz M J，The Impact of Trade on Intra-Industry Production [J]. Econometrica,2003,7(16)

[7]Baldwin R E, NICOUD F R. Trade and Growth with Heterogeneous Firms ［J］. Journal of International Economics，2008（74）：21－34.

注釋：

①馬相東.企業異質性與中國出口升級失衡研究[M].人民出版社，2012年3月，第13頁.

②章抒.企業出口貿易生產效應及其機制的實證研究[D].杭州：浙江大學.2009（6）：8

③趙金亮.異質性視角下的出口與生產率：企業動因及行業績效[D] .杭州：浙江大學，2012.3：87-125.