當前我國高校科技創新發展結構性瓶頸及其突破策略

楊 銳 付 欣 李 輪

（河海大學，江蘇南京 210098）

當前我國社會發展，高等院校功能與結構日益多樣化，以高校為載體的科技創新逐漸成為國家科技創新與社會生產力發展的重要動力。在知識經濟時代，高校承擔的知識創新，貫穿高等教育發展的整體，既是教育質量發展的目標，也是教育質量發展的終點與評價標準。而高校科技創新，結合教學、科研以及社會服務三大目標，通過培養符合現代社會發展需要的高素質人才，成為銜接科技發展與社會進步的重要橋梁，在國家科技創新體系中起到了重要的戰略與支撐作用。

1 高校科技創新現狀淺析

2000年以來，國家充分認識到高校科技創新的重要性，連續出臺了一系列政策規章制度，作為推動高校科技創新的重要制度保障。1998年，教育部出臺《高等學校知識產權保護管理規定》、2001年科技部頒布《關于加強與科技有關的知識產權保護和管理工作的若干意見》、2003年《科技部加強與科技相關的知識產權和管理工作的思路和安排》、2004年《關于進一步加強高等學院知識產權的若干意見》以及《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》。在各類政策文件中，明確指出高等院校是我國基礎研究和高技術領域技術創新的主力軍，在我國創新體系中具有十分重要的地位；并且，一系列政策規定從制度上保障了高校進行科技創新的基本權益，極大促進了高等院校科技創新的發展。

在國家政策制度保障體系下，高校科技創新取得了長足的進步，主要體現在以下三個方面：第一、高校科技創新規模持續擴大，2009年高校科研人員達到27.5 萬人/年，2010年達到29.0 萬人/年，2011年總人數達到29.9 萬人/年，每年保持3 到4個百分點的增長。除此之外，2009年高校科創專利申請數達到61579件，相對于2008年增長36.4%，至2011年，高等學校專利申請數達到9.6 萬件，同比增長31.4%。第二、高校科技論文發表數量與質量增長較快，在2011年我國高等學校國內科技論文總數達到了111萬篇，同比增長4.5%，其中在國外發表論文為21.8 萬篇，同比增長19.8%，在國際上，我國高校發表論文數已經達到了世界第二。第三、高校科技創新競爭力逐漸加強，2011年，高等學校在技術市場簽訂的技術轉讓合同為5 萬項，同比增長17.8%，占全國19.4%，合同成交金額達248.8 億元，同比增長26.5%[ 數據來源：科學技術部發展計劃司，科技統計報告總第388 期，2010年12月19 日，總第514 期，2012年1月20 日，總第533 期，2012年7月1 日]。可以說，高校科技創新在規模上不斷擴大，在研究成果的數量與質量上也在不斷高，在社會科研領域中起到了舉足輕重的作用。

2 高校科技創新發展的結構性瓶頸

目前我國高校科技創新在國家科研創新體系中發揮的作用日益重要，高校科技創新的成果數量與質量也呈現較快的增長勢頭，然而，從國家內外部發展需求來講，日趨激烈的國際競爭趨勢以及社會轉型條件下，對科技創新的要求存在更高的要求，而我國高校目前在科技創新領域仍然存在一些結構性障礙與薄弱環節，制約了我國高等教育在整體創新能力上的進一步提高。突出問題主要表現在：

第一、高校科技創新專業結構性缺陷。近年來，高等院校在科研經費支出方面，從事基礎研究占到了32.9%，從事應用研究達到了54.1%，從事試驗發展僅占13.0%。按學科分類，高校投入科研經費，自然科學領域達到63.0 億元，占總量17.3%；農業科學25.2億元，占總量6.9%，醫藥科學31.6 億元，占8.7%；工程科學與技術208.1 億元，占57.2%；社會人文科學21.6 億元，占6.0%。在62個一級學科中，材料科學、機械工程、計算機科學技術等同比增幅較大，且明顯成為科研重點，而農學、醫學則有較大幅度下降。從高校職能角度講，高校科技創新應當具有公益性質，應當以知識的創造、保存和傳播作為科技創新的主旨，并作為社會科技創新的重要補充。就社會整體而言，試驗發展領域占到81.1%，而基礎研究僅有6.7%，高校科技創新更多地偏重于基礎研究與應用開發，有效的彌補了基礎理論與知識的建設。企業科研在社會創新體系中比重達到75.2%，而企業科研更偏重于電子計算技術、通信技術與機械制造。[ 數據來源：2012 中國科技統計數據，科學技術部http://www.sts.org.cn/sjkl/kjtjdt/]

從數據來看，高校科技創新更加偏重于理論研究，并且資源對于競賽性質的學科專業更為傾斜，而對于一些具有實際意義以及見效緩慢的科研項目卻并沒有足夠的重視。除此之外，在我國高校普遍存在對自然科學與工程科學更為重視的情況，而對于人文學科和社會科學則相對輕視。而人文類科學與經濟管理類科學，則恰好更加需要科技創新這一實踐環節，對于人文學科的科技創新，不僅有利于高等教育知識體系的豐富，也有利于學生綜合素質的培養，以適應社會發展需要。但是在我國，高校更多地傾向于將科技創新項目偏重于自然科學或工程科學，其目的在于能夠更快更迅速地獲得獎項，以利于吸引更多的財政支持與社會資本支持。

更重要的是，高校科技創新團隊建設，短期行為多，穩定性與協調性差，在申報項目或應付檢查時臨時搭建團隊，在日常科研活動中很少進行學術交流；另外，長期形成的院系建制與傳統學科分類，對高校科技創新的跨學科跨專業研究形成了阻礙。進一步加劇了高校科技創新的“偏科”現象。因此，在高校科技創新體系內，學科之間的結構性差異從某種程度上阻礙了高等教育的進一步發展。

第二、高校科研成果轉化效率偏低。高校科技創新的最主要任務是從事基礎科學研究，而基礎科學研究的最大特點在于周期長、風險大。一般情況下獲得國家自然科學一等獎的科研項目通常需要的研究周期平均為14年，在基礎研究方面，我國投入偏少，同時高校科研經費來源主要來自于國家撥款或地方財政，沒有形成符合時代要求的科研基金制度，在科研方面重視投入而不重視產出，因此在科技成果轉化問題方面，我國的研發效率相對較低。

同時，在高校科技創新中，存在著追求面子工程的問題。通常高校科技創新體系的構建，是通過大量科研項目的基礎建設，是需要長期系統化的管理與鼓勵。有一些高校一味追求重大科技項目申報，然而忽視基礎研究，因此導致片面追求數量和速度，形成大量的低水平成果，缺乏創新，甚至出現學術上的不良現象，不利于高校科技創新的可持續發展。

第三、高校科技創新區域差距明顯，不利于國家科技創新整體發展。目前我國社會經濟發展與科技發展存在較大的區域結構性差異，東部沿海地區積累了大量的資源，在科技創新方面也形成了較好的產學研結合，高校科技創新不再完全依賴于政府財政支持，與當地企業形成了相對緊密的聯系，依托產業化改革，東部地區高校的科研取得了一定成效。例如北京、上海、江蘇、浙江等地區，高等教育基礎良好，科技創新能力總體上高于其它地區，在科技創新人員數量、科技經費數量、國家自然科學獎的獲獎情況以及應用課題、科技進步獎、發明獎與專利數量和成果，都遠遠高于全國其它地區。然而，對于國家發展而言，區域間的結構性差異并不利于國家創新體系的可持續發展。

區域間的結構性差異的重要問題在于：地緣優勢不僅包括經濟潛力、市場動力等多方面因素，而是形成一個開放靈活的層次體系，對于高校而言，地緣優勢可以促進高校充分吸納政府資源，除了資金支持以外，還包括政策資源、制度資源等軟資源，同時也可以綜合地方產業優勢，充分發揮高校科技創新特點。然而，目前社會發展過程中，資源的趨利性會導致區域科技創新體系的差距拉大。對于政府資源及社會資源而言，參與高校科技創新的最終目標是實現一定價值或業績，因此資源在配置上不可能忽視高校科研能力的水平與潛力，因此資源分配會集中于科技創新相對優勢的高校或高校團隊，從而對于科技創新相對劣勢的高校或者地域，形成惡性循環。另外，對于我國經濟發展而言，經濟區域與行政區域的劃分是目前不能拋棄的重要考量因素，因此地方保護主義會不同程度阻礙科技創新的推動，同時，政府的短期行為也會在某種程度上降低科技資源的配置效率。

3 高校科技創新改進策略

我國高校科技創新工作由于高校自身基礎和條件的差異性，尤其是在地域與學科的結構性差異，包括高校對于科技創新工作認識的不統一性以及科技創新的艱巨性，使得高校科技創新資源未能充分被利用，而高校科技創新的潛力也未得到充分發揮，影響了高校科技創新的綜合發展。

隨著時代發展，我國高校及高等教育正逐步向大眾化方向發展，在這一發展趨勢下，高校教師承擔的教學任務逐漸加重，對于科技創新工作在時間和精力上與內外部環境的客觀需求存在一定差距。同時，高校教育在專業設置方面主要依據社會經濟發展需要，在某些專業領域存在過度設置的現象。再由于高校內部專職科研工作的人才偏少，因此科技創新人才隊伍不穩定。同時，傳統的教育思想與管理模式，導致校際之間，甚至是本校專業間在科技創新領域的合作交流很少，相對于歐美發達國家而言，是我國高等教育在科技創新上形成突破的最大瓶頸。因此，高校科技創新結構性瓶頸的突破策略主要有以下幾個方面：

第一、建立有效的組織運行機制。以往高校科研管理始終采用靜態的直線式管理，科技創新項目分配通常以學校為單位，高校之間資源難以共享，交流平臺搭建不夠，交流渠道相對較窄。因此，通過區域企業與高校之間共同搭建科技研發與服務平臺，結合區域產業結構特點，推動經濟區域間各具特色的產業集群與技術集群發展，形成高校間與專業間的有效互動平臺，建立動態的扁平式的管理組織形式，以社會資源的效益最大化為目標，結合公眾最基本利益需求，通過各企業與各高校以及相應科研機構之間的共同創新，實現現代化的科研管理體制。

新的管理體制下，除了將科研管理與社會需求相結合之外，加強政策引導，減少行政干預以及政績杠桿對于高校科技創新體系發展的影響，通過科學化與人性化管理方法，講組織目標滲透為科研工作者的自覺行為。同時，對于科研工作評價要科學、客觀，定量管理與定性管理有機結合，在質與量上達成和諧統一；對于科研相對空白領域的創新思維，要加強政策扶持與鼓勵，并允許科技創新過程中在資源利用上存在合理冗余與浪費。

第二、建立高校科技創新團隊的長效發展機制。目前，相當部分高校的科技創新團隊始終處于臨時性狀態，需要申報相關科研項目，則在短時間內進行搭建；一旦項目結題，則團隊狀態自然終結。在整個科技創新過程中，團隊成員交流相對較少，并且交流范圍由于目的性過強而相對較窄。高校科技創新團隊未能形成良好的傳統。因此，在科技創新團隊的構建上，各高校應當充分發揮科研專家、教學人員、實驗人員與在校學生四個方面的優勢，在不同層次進行不同規模的科學研究活動的開展。依據國家有關政策與科創計劃，結合科研項目自身所需的研究周期，以及高等教育主客體不同專業的知識結構、年齡結構，將團隊成員進行整體組合，組織科技創新梯隊，進行有效的分工合作。

在高校科技創新發展體系中，須不斷適應教育觀念的變化，科研理論成果在第一課堂成為高等教育水平不斷提升的基礎，同時加強第二課堂建設，在學生活動中加強學生科技創新社團的建設與管理。通過學生社團活動，加強對高校各層次學生創新意識與創新能力的培養。建設學生科技創新社團，根據學校學科特點與資源基礎，明確社團性質與目標，有條件扶持本校相對薄弱專業的科創社團，做到既依托學科優勢，發揮專業資源，又能扶持弱勢學科，保證教學質量。在社團管理過程方面，注重社團長期發展以形成高校科技創新可持續發展的長效機制，同時強化實踐、鼓勵創新，能夠使社團走出校園，面向社會，培養學生科研能力與綜合素質，完成高等教育的基本目標。

第三、建立有效的激勵機制，使高校科技創新進一步發揮其吸引力與生命力。加強科技創新本身的激勵作用應當使團隊成員充分發揮自身技能與特點，同時又能使其在完成工作的同時實現自身價值。因此，物質激勵應當有明確量化并具備可操作性，高校在設定物質獎勵時應當在工作量考核與工作獎金或津貼兩個方面對科技創新進行薪酬獎勵，并且對于團隊獎勵實現個人與團隊兩個層面的合理分配，并加強精神層面獎勵，尤其是加大宣傳力度。在績效評價體系中，除了團隊自身評價與學術同行評議以外，還可以采用現代管理理論的層次分析法與模糊綜合評價法，針對工作中可量化的指標進行評價機制構建，并充分考慮社會效益、人才效益以及團隊發展潛力等軟性因素。對團隊工作進行定期考核，及時給予激勵或指導性意見，促進科創團隊向前發展。

評價激勵機制作為高校科技創新文化與校園文化的重要組成部分，要從深層次的理念創新著手強化，目標在于促成團隊成員的相互信任以及目標統一，信任感的加強有利于科研團隊的凝聚力提升；加強科研人員對于團隊內外部換環境的競爭性認識并給予積極引導，可以有效增強團隊歸屬感、榮譽感與責任感。在團隊管理中形成理解與支持，為高校科技創新工作創建良好的人文氛圍。

總之，高校科技創新的瓶頸突破，可以推動高校在學科建設、人才培養等諸多方面的工作，提升高等教育在知識創新方面的層次水平，實現國家提出的創新型國家建設的重大戰略目標。

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