高校舊房修繕項目投資控制探析

■ 王義芳

0 前言

近年來，大規模高校新校區建設已經完成，為改善辦學環境，滿足學校快速發展的需求，很多高校開始進行舊房修繕工作。每年高校在此方面投資巨大，如何在當前形勢下，針對高校舊房修繕項目的特點，加強管理，控制投資，降低成本，提高質量，為學校發展服務是當前高校基建工作的重要任務之一。

高校舊房修繕工作是針對老舊房屋進行修繕改造，合理化改變功能分區，使現有房屋得以充分利用。高校修繕項目時間安排與教學有著密切的關聯，由于教學的要求，修繕項目施工階段多數需安排在暑期進行，此類項目有著時間緊，任務重，涉及專業較多等特點。

高校舊房修繕項目實施過程主要包括提出要求進行設計、招標、施工及驗收、結算審價等幾個階段，投資控制在每個階段環環相扣，每個階段均需做好相關工作，以便提高資金利用效率。

1 設計階段控制

設計階段是整個項目實施過程中非常關鍵的階段，設計階段能否做好管理，將直接影響到整個項目的投資效益[1]。大量研究成果表明，工程設計對工程生命周期的影響較大，設計階段的投資控制充分體現了項目投資控制的主動性。因此，設計階段投資控制是高校舊房修繕項目管理的一個重要方面，任何設計浪費都會在項目實施過程中擴展和放大，引起更大的浪費。設計階段投資控制應注意以下幾個方面：

1.1 注重對設計單位的優選

設計單位的選擇對設計階段投資控制有根本性的影響，設計成果的評價比較困難，尤其對于舊房修繕工程，隱藏在設計方案中的高成本不易識別，因此，校方需要特別重視設計單位的選擇。設計單位的優選可以采用招標方式進行，形式可以是公開招標或邀請招標，需選擇有較強綜合設計能力和豐富設計經驗且對校方要求能夠充分理解并呈現在方案中的單位。與高校合作良好、信譽好、服務到位、責任心強的單位要優選。另外，針對高校舊房修繕項目類型多、規模大小不一且較分散的特點，對一定規模以下的項目可以取年度招標的方式選擇設計單位，一方面可以降低學校招標成本，同時提高設計效率，另一方面可以保持修繕風格的一致性，尤其對于老校區舊房屋的修繕，可以延續建筑風格，構筑歷史文脈，豐富校園文化內涵，達到多贏。

1.2 做好前期調研工作，優選設計方案

在項目論證階段，學校基建部門應充分聽取使用部門意見，盡可能根據自身實際管理經驗將問題提前考慮，征詢使用部門意見，同時參考其他高校類似項目經驗，以確定相對較詳細的設計任務書，設計任務書的詳細程度決定了后續設計工作的系統性，以便加快設計進度，減少扯皮。

優選設計方案是控制投資的有效方法，高校要多多重視對設計方案的優選。目前，很多高校通常是落實資金后再進入詳細設計階段，對于舊房修繕又多為專項資金，投資控制較嚴，更多的時候需進行限額設計。限額設計指標及任務書的確定需整合設計、成本、造價咨詢及工程管理等各方面資源，通過收集類似項目經濟技術指標，制定符合高校特色的最優化的限額指標。在進行限額設計時，校方需采取措施鼓勵設計人員盡可能的設計多種方案，再對多個方案進行論證與優選，有利于控制成本，節約投資。可委托專業造價咨詢單位在提早介入，配合設計人員及時根據階段成果測算經濟技術指標，并與限額設計指標進行比對，當發生較大偏差時，及時對設計進行合理修改；對于舊房修繕中技術性強如加固、重要性建筑如歷史保護建筑修繕等項目，還需聘請相關專家對方案進行全面技術經濟分析，選擇最優方案。

1.3 優化設計方案，強化圖紙審核

在確定了設計方案后，建設單位應采取鼓勵措施使設計人員對設計方案進行優化，建立獎懲機制。另外，中選方案還可以吸取未中選方案的優點，加以吸收綜合，取長補短。優化設計方案是在原有設計方案的基礎上進行，可以結合新技術和新工藝，新材料的投入，改變局部設計，提高技術可行性，滿足功能要求，節約投資。對于新技術、新工藝和新材料的使用是否適合該項目的應用時，校方可進行充分調研，實地考察，同時聘請專家對優化方案前后的經濟技術指標進行效益研究，綜合考慮各方面因素做出判斷。

另外，由于主客觀原因，設計圖紙往往存在深度不夠或各專業圖紙不對應等問題，校方需加強設計成果審查力度，以便減少后續施工過程中設計變更的發生，因此，在設計成果審查過程中，既要審技術，又要審成本，既要把握住項目的總投資，又要把握住分部分項的成本，把審核設計作為投資控制的一項重要措施。

2 招標階段控制

高校舊房修繕項目多為宿舍、教室或科研用房，為了在開學前及時投入使用，往往工期非常緊，功能要求又較多，招標階段的投資控制非常重要。目前高校舊房修繕項目招標過程中存在著忽視事前控制、工程量清單編制不完善，招標文件不嚴密等問題，因此，招標階段的投資控制應充分考慮高校舊房修繕的特點，做好相關工作，為項目總體投資控制打下良好基礎。招標階段投資控制應考慮以下幾個方面。

2.1 選擇專業的招標代理機構

校方可以通過選擇信譽優良業務精湛的招標代理機構和完善評標程序、建立嚴格的招投標制度兩種方式，保障招投標活動的合法有效順利進行，從而為投資控制提供基本保障。專業招標代理機構經驗豐富，可以保證工程量清單的編制質量，在工程量清單報價模式下，由于所有投標人均在統一的工程量基礎上自主報價，高質量的工程量清單項目特征描述清楚，工程量計算準確，不出現漏項、漏算、錯項等問題，可以降低校方所承擔的風險。對于重要項目，在編制工程量清單時，還可以委托另一家咨詢機構審核，確保工程量清單的編制質量。

2.2 建立校方服務單位合格數據庫及黑名單

由于高校舊房修繕中經常存在的應急及非大型修繕工程，時間要求和成本上不適宜進行公開招標，因此，可以采用建立服務單位合格數據庫的方式來解決。在建立服務單位合格數據庫時，應明確建立原則、考核小組組成、考核機制及辦法、考核標準等原則，考核可以分年度進行，由服務單位提出申請，上報材料，經考核小組根據考核標準對服務單位進行打分，合格保留，不合格淘汰，考核小組可由校方各相關職能處室、使用單位等成員組成；再根據數年項目管理經驗，逐漸累積校方服務單位數據庫，對于服務到位、信譽好、資質好的單位校方納入服務單位合格數據庫。合格服務單位由經校方嚴格審查、長期合作及年度考核合格的施工單位、監理單位、檢測單位組成，邀請招標須在該數據庫中選擇，公開招標應當通知數據庫中單位參與，最終選擇合適的服務單位。

2.3 完善招標文件，加強合同管理

編制招標文件時，根據目前招投標過程中容易出現的問題如“陪標”“串標”及不平衡報價等問題，可以采用設置攔標價、實施評標質詢制度等措施規避該問題帶來的風險，對于不平衡報價帶來的風險，在編制招標文件時可以在設置攔標價的基礎上，再分別設置總報價、分部分項工程量清單綜合單價、主要材料項目單價評標基準價等方式控制投資。招標文件中除“投標須知”外的絕大多數內容，都將構成今后合同文件的有效組成部分。招標文件不僅決定發包人在招標活動中能否選擇一個優秀的承包人，而且關系到工程施工能否順利實施，因此，校方應根據工程項目實際情況選擇相適應的合同類別。另外，校方應在合同條款中明確約定索賠成立條件、索賠程序、索賠處理原則及計算方法等，加強對索賠的防控，控制投資，維護自身權益。

3 施工階段控制

由于舊房修繕工作本身的特點加之高校修繕工期控制的要求，經常會出現超投資的情況，有些情況是不可預見因素造成，還有一些因素是由于主客觀管理不當而造成的投資失控。比如，設計變更審核不嚴，建設(監理)單位隨意簽證，違約導致索賠費用增加，工期延長導致項目不能如期投入使用等，其中前兩點最為重要，針對此類問題，并充分考慮高校工作的特點，可以從以下幾個方面解決。

3.1 施工管理人員需前期介入，充分熟悉項目情況

高校舊房修繕項目具有時間緊、任務重的特點，有時還會遇到學生未搬出情況下施工，這就不僅要求項目負責人及現場管理人員具有豐富的管理經驗，還需從前期即開始介入，熟悉項目情況，摸清項目施工條件，同時，跟進設計過程，推進設計方案及施工圖紙的完善，以減少后續施工過程中不必要的設計變更。設計完成后項目管理人員需針對施工圖紙全面了解工程內容和施工做法，如有新材料應重點了解新材料的特點及施工技術方法，避免施工失誤從而影響投資及工期。

3.2 工程變更控制

目前工程結算價通常為“中標價”+“變更價”，工程變更是導致工程投資失控的一個重要原因[2]。嚴格工程變更審批程序的重要性在于工程變更不僅影響項目投資，而且關系到項目的進度及質量。

在舊房修繕項目中變更產生的原因主要有：改變使用功能、所用材料的改變、設計錯誤或遺漏、錯誤施工等。這些變更多是在工程施工中突然發生，提出的主體可能是建設方、監理方、設計單位或施工單位的任何一方或幾方，無論由哪方提出，均需嚴格工程變更審批制度。根據工程變更量占整個項目工程量的權重進行不同的審批程序，對于一般變更，應組織校方、設計單位、監理單位、施工單位等代表召開現場工地技術會議，研究決定變更方案；重大變更應請校方使用部門、相關職能部門及有關專家召開技術論證專題會議，通過技術經濟分析進行方案比選，確定最優方案。無論哪種方式，最終均需以書面形式確定方案，同時向施工單位下達變更通知單和變更圖紙，施工單位需嚴格按變更后的方案進行施工。變更單價的確定方式方法需在招標文件或合同文件中約定明確。

3.3 做好現場簽證控制

現場簽證是在施工現場由校方、監理方及施工方共同簽署的，用以證實施工過程中臨時問題解決的一種書面手續，其特點是臨時發生，內容沒有規律性，簽證也是影響投資的重要因素之一。

作為工程結算的依據，完善簽證管理辦法是控制投資的重要手段，校方需嚴把簽證關，涉及到簽證的需及時進行簽證或現場簽證，且需三方(校方、監理方、施工方)共同確定的簽證方為有效，同時需明確簽證人的職責和權限，以免隨意簽證。校方簽證人需了解項目施工環境及條件，熟悉施工工藝及方法，熟悉項目合同，同時，參與重要結點的驗收及隱蔽工程驗收，確保簽證時心中有底，另外，需與監理方多溝通，充分利用其專業知識和經驗，為項目服務。

4 審價階段控制

學校審計部門對于工程資料需嚴格審查，不符合規定的資料退回重填，資料收集齊全后，內部造價管理人員認真審核，發現問題需根據提供的資料及圖紙，會同基建部門人員及監理方施工方及時到現場核對，對于變更項目還需另行測量工程量，以便后續審價工作的順利開展。

對一定金額以上的工程實行“二審”制度，即先由基建部門審核，再送審計部門審核，這樣既有利于實行全面的投資管理監督，提高工作效率，又便于抓住重點，提高投資控制工作質量。對一些重點、重要工程或超過一定額度的項目校方需委托社會專業機構實行全過程投資控制，投資監理人員應做到參與圖紙會審、項目例會、主要材料考察和論證等工作，為后續審價奠定基礎，以提高監督效率，控制投資成本。

5 結語

高校舊房修繕的投資控制是一項系統工程，貫穿于項目管理的全過程，在項目完成后，學校基建部門需就年度項目的投資情況進行統計對比分析，對超投資項目總結超投資原因，發現投資控制薄弱環節，以便在后續項目中引起重視，節約成本，達到控制投資的目的。

[1]樂云.淺議設計階段的項目管理[J].建設監理,1997(4).

[2]劉金存.高校基建項目實施過程中的成本控制[J].揚州大學學報(高教研究版),2002(3).