建設工程施工安全監理風險的防范措施探析

吳 剛

（寧夏靈州工程監理咨詢有限公司，寧夏 銀川 750001）

0 引言

由于建設工程安全生產的監理責任已經法制化，若因上述風險原因導致了監理單位和監理工程師要承擔安全事故的責任，則將面臨行政、經濟甚至是法律上的處罰，其后果可能是十分殘酷的。因此，正確認識安全監理責任的性質，制定防范監理責任的措施，這不僅是維護監理單位和監理工程師自身正當權益的要求，也是促進整個建筑市場安全生產管理健康發展的需要。為此，監理單位和監理工程師應當做好以下方面工作。

1 加強工程監理單位自身的建設

（1）加強監理人員的安全生產教育工作，牢固樹立監理人員的安全責任防范意識，提高法制觀念和合同管理意識。要正確理解《安全條例》中規定的職責、職權和責任范圍。分析可能存在的風險，制定各種措施，防止安全事故的發生；

（2）在沒有修訂《建設工程監理規范》（GB 50319-2000）前，編寫企業內部實用的建設工程安全監理手冊，指導安全監理工作；

（3）補充和充實監理人員在安全監理方面職業道德和紀律的規定，對以下有故意情節的要給予重罰：

①將違反工程建設強制性標準的施工組織設計或專項施工方案等簽字認可的；

②遷就建設單位意愿或施工單位壓力將嚴重安全事故隱患說成一般性安全問題的；

③遷就建設單位意愿或施工單位壓力將暫停工指令改為整改指令的；

④故意將安全事故隱患隱瞞不報，私下處理而貽誤時機的；

⑤故意將安全事故隱患拖延報告、拖延處理而貽誤時機的；

⑥對進場無安全生產許可證的施工企業，或無上崗證的作業人員知情不報或拖延報告而貽誤時機的；

⑦對擅自變更原施工組織設計（施工方案）或專項施工方案的安全技術措施知情不報或拖延不報告而貽誤時機的；

⑧越權指令施工單位違章作業等。

2 在承攬監理業務及履行監理委托合同中，學會并善于防范風險

（1）承擔與其資質、能力相稱的監理業務。對不熟悉又缺乏實際經驗的建設工程，監理單位承接該業務要慎重；

（2）對資金不足，又無良好融資渠道，主要甚至全依賴壓低工程造價（包括壓低監理費）、施工單位墊資及拖欠工程款為手段運作的工程項目，監理單位承接該業務要特別慎重。在這種情況下，施工單位很難保證施工安全生產資金的必要投入，甚至有的施工單位就敢于理直氣壯地壓減安全生產費用及安全設施的投入等；

（3）與建設單位簽訂監理合同時，要補充關于安全監理雙方權利義務的條款；

（4）協助建設單位選好施工單位。對無安全生產許可證而建設單位又執意要選擇的施工單位，監理單位要表明立場，切勿遷就，即使被中止監理合同也在所不惜；

（5）如監理單位進場時建設單位已選定施工單位，經考查若不具備相應安全生產許可證時，監理單位應明確表明立場，如建設單位執意堅持，亦可按4方式處理；

（6）施工過程中發生工程變更，監理單位應及時評估對施工安全方面的影響，表明態度并簽注意見。各方協商制定措施時，監理單位應有明確的觀點并留下憑證；

（7）施工過程中，建設單位出于某種需要壓縮工期實行搶工時，一方面工程監理單位應協同建設單位、施工單位完善相應施工安全措施，使“搶工”具有實施可行性。若其措施不能保證施工安全或建設單位又不愿為“搶工”支付安全措施費時，工程監理單位應表明態度，竭力規勸不要蠻干并留下憑證，必要時向主管部門報告；

（8）在履行合同過程中，若建設單位故意違法違規，監理單位應及時提醒、規勸，表明制止的態度；

（9）對于由施工單位墊資的工程，建設單位也要受施工單位的控制，監理單位的行為也更得不到建設單位的支持，因此，施工單位對監理單位的檢查監督會置之不理，恣意妄為。此時，監理單位更應在有理、有利的原則下，利用相關條款適時中止監理合同。有時，作為一項選擇甚至放棄余下的監理費也應退出合同，以防落入更深的陷阱。

3 認真履行安全監理職責，但不要越俎代庖

在安全監理工作中，監理工程師要注意《安全條例》所規定的安全監理的責任和監理合同中所約定的安全監理工作內容、職責的各條一定要做到位；但屬施工單位的安全工作，監理不要越俎代皰。總監理工程師和全體監理人員應該切記：建設各方主體，不存在領導與被領導的關系，各方的行為規范為有關法律、法規和合同。特別要注意的是：安全監理不能代替施工單位的安全管理。只要施工能正常、順利、安全地進行，施工單位可采用自己的方法施工。監理人員應注意不要指令施工單位使用監理人員自己的方式、方法去工作，如有必要可提出書面建議或進行必要的咨詢。

4 重視安全監理資料的收集、整理和保存，以便維護監理的合法權益

安全監理資料必須真實、完整，能夠反映監理單位及監理人員依法履行安全監理職責的全貌。安全監理資料應包括監理日記、監理月報、音像資料及事故處理資料等。監理人員在監理日記中應當記錄當天施工現場安全生產和安全管理工作情況，記錄發現和處理的安全問題。監理月報應包含安全監理的內容，對當月施工現場的安全施工狀況和安全管理工作作出評述，并及時報送建設單位，必要時報送有關主管部門。安全監理資料的整理要及時、規范。

5 重視建設工程監理保險工作

面對如此嚴峻的安全監理風險，監理單位除了采取規避的措施以外，還應采取轉移風險的措施。目前倡導的保險制度，正是監理單位轉移和降低風險的主要手段之一。雖然在以往的監理工作中，大多數監理單位對保險制度不夠重視，對監理合同的投保持觀望態度。但隨著監理單位風險意識的不斷增強，對監理責任認識的不斷加強，監理行業的保險制度，尤其是安全監理的保險，必將成為監理單位加強風險管理意識，建立風險管理機制的重要措施。

6 學會應用法律保護監理自身的正當權益

6.1 規避法律責任保護自己的根本性措施

6.2 在界定法律責任時應注意以下區別

（1）有無責任區別。監理單位嚴格依法進行安全監理了，但仍被追究法律責任；

（2）共同責任與獨立承擔責任的區別：監理單位也可能有過失，但為共同責任卻被追究為獨立承擔責任；

（3）共同責任中主要責任與次負責任的區別。監理單位如為共同責任中負次要責任卻被追為主要責任；

（4）一項責任與數項責任的區別，監理單位可能承擔一項責任，但被追究為承擔數項責任；

（5）責任的性質、程度有無擴大的區別，監理單位承擔責任的性質、程度被擴大等。

6.3 一旦發生安全生產事故，監理應做好維權和舉證工作，防止監理無過錯或只有輕微過錯而被不當或擴大追究安全責任。項目監理機構應具有維權意識，注意自身保護，必要時可進行申訴并舉證。

7 結束語

筆者認為，要想真正切實有效地實施和開展建設工程施工安全監理工作，杜絕或減少建設工程安全事故的發生，必須要做好強化各項法規制度的落實，積極提高建設工程參與各方主體的安全責任意識，不斷規范建筑市場的行為，保障各方的合法權益，努力提高監理單位自身素質和工作水平等方面的工作。

［1］梅鈺.如何承擔監理的安全責任[M].建設監理,2005(2):37-38.

［2］杜榮軍.建設工程安全管理10講[M].北京:機械工業出版社,2005.