關于馬克思東方社會發展理論的歷史解讀

宋曉敏

（大連海洋大學 遼寧 大連 116023）

馬克思主義的東方社會發展理論內涵深刻，它隨著俄國十月革命的勝利實踐，建立了世界上第一個社會主義國家，并隨著20世紀90年代蘇東劇變，社會主義蘇聯土崩瓦解而承載了厚重的歷史內容。

一、馬克思主義東方社會發展理論的模式內涵和由來

（一）理論內涵。關于社會主義，馬克思主義的理論中具有兩種模式，一種是東方模式，主要體現為東方社會主義社會革命與建設的實踐模式；一種是西方模式，主要體現為西方社會發展理論模式。馬克思一直把社會主義的實現寄托于西方發達國家，他要求：“共產黨人把自己的主要注意力集中在德國，因為德國正處在資產階級革命的前夜，因為同17世紀的英國和18世紀的法國相比，德國將在整個歐洲文明更進步的條件下，擁有發展得多的無產階級去實現這個變革，因而德國的資產階級革命只能是無產階級革命的直接序幕?！保?］(P307)但現實的社會主義運動卻在經濟發展落后的俄國首先實現，這是一種歷史的悖論，也是理想與現實的沖突。因為相對于西方社會的發展模式和西方資本主義經濟文化比較發達的歷史發展現狀，東方社會基本上處于資本主義并不發展的歷史時期，面對經濟文化和生產力相對落后的歷史條件，在生產、社會、經濟、文化等各方面有其特殊的發展要求并形成區別于西方發達社會的東方社會的發展模式。馬克思在總結人類社會發展規律的基礎上，針對這些東方國家如何過渡到共產主義的具體論述，即對前資本主義國家進入社會主義的歷史進程的理論闡釋，我們稱之為馬克思主義的東方社會理論。

對此，我們既不認為馬克思主義的社會主義發展的理論模式是神圣的，是不能發展和超越的，畢竟《共產黨宣言》的偉大之處在于奠定了科學社會主義的基礎，但它并不是包羅萬象的，不能用它總括社會主義的一切；同時實踐上我們也不能對以前蘇聯、中國為代表的社會主義發展的現實模式過于苛求。理想和現實只有趨于平衡，才能取得理想的效果。因為，社會歷史的發展有其獨立的運行軌道，所有歷史都是一次性完成的，任何社會運動包括社會主義運動都不可能在實驗室里反復實驗再去做，“為了使社會主義變為科學，就必須首先把它置于現實的基礎之上”［2］(P732)。

如何跨越資本主義卡夫丁峽谷，實現馬克思主義東方社會主義理論，在于人對理論的認知程度以及實踐過程中對理論的總體把握，而這隨著歷史條件和社會發展環境的變化而有所不同。無論如何，實踐中的非理性變數并不是馬克思能夠全部預測的，馬克思關于跨越卡夫丁峽谷的理論只是一種思考的理論，社會主義在此基礎上總結正反兩方面的經驗逐漸構建科學社會主義的更高的體系。因為歷史事件不會復制和重演，社會主義也一樣，我們應辯證地看待，深刻理解理論，用歷史經驗來指導歷史實踐。

（二）歷史由來。具體而言，實踐中的馬克思主義的東方社會發展理論是指馬克思主義思想家所論述的占世界人口絕大多數的東方社會的發展理論和發展模式，特別是以俄國、中國、印度為代表的東方世界如何在經濟文化相對落后的情況下過渡到共產主義社會的理論。這一理論，我們通常用馬克思的比喻稱之為跨越卡夫丁峽谷理論?？ǚ蚨{谷，是指公元前321年第二次薩姆尼特戰爭時期，薩姆尼特人在古羅馬卡夫丁城（今蒙泰薩爾基奧）附近的卡夫丁峽谷包圍并擊敗了羅馬軍隊。按照意大利雙方交戰的慣例，羅馬軍隊必須在由長矛交叉構成的“軛形門”下通過。這被認為是對戰敗軍的最大羞辱?！巴ㄟ^卡夫丁峽谷”一語由此而來，意即遭受奇恥大辱。這里意指跨越資本主義的卡夫丁峽谷，這一提法是馬克思在回答俄國共產主義者對俄國普遍遺留的農村公社的疑問中所提出的：“另一方面，和控制著世界市場的西方生產同時存在，就使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度所創造的一切積極的成果用到公社中來?！保?］(P765)

之所以稱之為資本主義制度的卡夫丁峽谷，是因為資本主義制度發展過程中生產力的高度發展，造成了人的異化和社會的可怕波折，從而使人類遭受侮辱。這里馬克思一方面肯定了資本主義發展的積極意義，他在《共產黨宣言》中指出：“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切時代創造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業和農業中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口——過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產力呢？”［1］(P277)另一方面，馬克思也看到了資本主義發展的罪惡，資本主義生產力的高度發展是建立在殘酷的資本原始積累的基礎上的，工人階級的累累白骨堆積成了資產階級的無窮財富。因此馬克思在肯定資本主義發展成果的基礎上，提出了落后國家跨越資本主義卡夫丁峽谷的理論，一方面吸取資本主義發展中的一切積極肯定的成果，畢竟資本主義制度本身也具有人類文明的普世價值，它在發展中取得的成果是人類文明的結晶，也是人類理性發展的成果。歷史發展相對落后還沒有進入資本主義的東方社會，可以充分利用這一人類文明的重大發現，“可以在發展它所特有的歷史條件的同時取得資本主義制度的全部成果，而又可以不經受資本主義制度的苦難”［2］(P340)，去其糟粕，取其精華，從而直接過渡到共產主義社會。這種過渡在現實中能否實現，如何具體操作，如何在實踐中根據東方國家的具體情況取得它的一切成果，而避免資本主義在發展中的可怕波折，馬克思對這一兩難的命題根據自己的所處的時代條件和實踐認識給予了回答和闡述。

二、馬克思對落后國家跨越卡夫丁峽谷的解釋

馬克思在論述落后國家如何跨越卡夫丁峽谷的兩難問題上提出了多國勝利的理論。這種勝利是社會發展成果的勝利，而不僅僅是革命的勝利。因此社會主義國家綜合這個兩難的合題之中的“合”，不只是經濟方面的，它在政治、文化等各方面都存在。多國勝利論主要體現于馬克思對當時的俄國農村公社的理解上。

馬克思認為，共產主義是比資本主義更高級的社會形態，它將在資本主義發展成熟并走向衰亡的條件下，取代資本主義。他設想把實現共產主義的著眼點放在西歐發達的資本主義國家，但并沒有把它作為普遍適用于世界上一切地區、一切國家和民族所必須遵循的固定不變的道路。馬克思曾針對認為俄國的農村公社必須經過資本主義才能過渡到社會主義的看法提出不同意見，對于這些批評者，馬克思說：“他一定要把我關于西歐資本主義起源的歷史概述徹底變成一般發展道路的歷史哲學理論，一切民族，不管它們所處的歷史環境如何，都注定要走這條道路，——以便最后都達到在保證社會勞動生產力極高度發展的同時又保證每個生產者個人最全面的發展的這樣一種經濟形態。但是我要請他原諒。他這樣做，會給我過多的榮譽，同時也會給我過多的侮辱?！保?］(P341-342)這里馬克思注意到了歷史發展進程的復雜性以及人類境遇與歷史時空的交錯，他說：“歷史常常是跳躍式地和曲折地前進的。 ”［3］(P43)

當時，俄國的經濟條件和政治條件比較特殊，經濟上，資本主義土地所有制雖然開始形成，但廣大農村還存在著“農村公社”；政治上，還處于沙皇統治之下的落后的封建軍事國。因此，馬克思恩格斯認為：“俄國是在全國廣大范圍內把土地公社占有制保存下來的歐洲唯一的國家，同時，恰好又生存在現代的歷史環境中，處在文化較高的時代，和資本主義生產所統治的世界市場聯系在一起。”［4］(P444)正因為俄國的這個特殊的歷史條件，它有可能超越完備的資本主義發展階段而直接走向共產主義。對于俄國公社，“不可否認有可能使這一社會形式轉變為高級形式”［2］(P282)，即共產主義的形式。1881年，馬克思在給查蘇利奇的信及其復信草稿中說，俄國農村公社，“它目前處在這樣的歷史環境中：和它同時并存的資本主義生產在給它提供集體勞動的一切條件。它有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而享用資本主義制度的一切肯定成果”［4］(P438)。這就是說，俄國有可能不通過資本主義制度及其災難而吸取資本主義創造的巨大成就，獲得新生，取得歷史的進步。

但是，為了能做到這一點，資本主義生產力的高度發展是社會主義制度得以建立和鞏固的基礎，并且是唯一的基礎，這是不能超越的?！耙辜w勞動在農業本身中能夠代替小土地勞動這個私人占有的根源，必須具備兩樣東西：在經濟上有這種改造的需要，在物質上有實現這種改造的條件。”［4］(P438)因此馬克思所論述的跨越是有條件的。

三、馬克思關于俄國農村公社跨越峽谷的三個條件

第一個條件就是：經濟文化落后的國家必須吸納資本主義本身的一切積極的肯定的成果，保留容納資本主義存在和發展的一些有利的因素。這個肯定的成果，不僅是指經濟方面的，也包括政治的、文化的和發展中的各種積極因素，甚至包括一些具體的做法。然而我們知道，由兩難所融合而成的合題，必須經過時間的錘煉和檢驗，過猶不及，欲速則不達?？缭降倪^程中，我們在整合資本主義與社會主義的關系時，要把握好“度”。

馬克思在考察當時俄國農村公社的情況時，認為“它的情況非常特殊，在歷史上沒有先例”［4］(P451)。關于它的發展方向，強調了在資本主義生產和農村公社同時共存的獨特歷史條件下，有可能吸取資本主義物質文明的進步成果，達到現代化的生產力與共產主義公有制度的最佳結合。因此他在《給查蘇利奇的復信草稿——初稿》中寫道：“俄國‘農村公社’的歷史環境是獨一無二的！在歐洲，只有俄國‘農村公社’不是像稀有的現象和罕見的怪事那樣零星地保存下來，不是以不久前在西方還有的那種原始形式保存下來，而幾乎是作為巨大帝國疆土上人民生活的統治形式保存下來的。如果說土地公有制是俄國‘農村公社’的集體占有制的基礎，那末，它的歷史環境，即資本主義生產和它的同時存在，給它提供了大規模地進行共同勞動的現成的物質條件。因此，它能夠不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而享用資本主義制度的一切肯定成果。它能夠以應用機器的大規模的耕作來逐步代替小土地耕作，而俄國土地的天然地勢又非常有利于機器的使用。因此，它能夠成為現代社會所趨向的那種經濟體系的直接出發點，不必自殺就能開始獲得新的生命?！保?］(P437)馬克思在時代的條件下提出了農村公社上升為機器生產的條件和跨越的可能性，但并沒有指出跨越的具體方法和步驟，給后人的實踐留下了歷史的空間。

第二個條件就是：必須批判當時在俄國存在的民粹主義，否則不會跨越成功，因為資本主義的恥辱對于封建主義來說仍舊是一種幸福。民粹主義者認為俄國的農民是天生的社會主義者，農村公社和勞動組合的存在使俄國直接過渡到共產主義不需要任何內在的努力和外部的條件?！岸韲r民作為天生的共產主義者，同貧困的、被上帝遺忘的西歐無產者比起來，要無限地接近社會主義，并且他們的生活也要無限地好。如果說法國的共和主義者由于他們百年來的革命活動，認為自己的人民是政治方面的上帝選民，那么當時的許多俄國社會主義者則認為俄羅斯是社會方面的上帝選民；據說舊的經濟世界不是從西歐無產階級的斗爭中而是從俄國農民的最內在的東西中得到它的新生。 ”［5］(P438)之所以能夠從中得到新生，“這一點所以成為可能，是因為俄國人可以說是社會主義的選民，而且他們還有勞動組合和土地公社所有制！”［2］(P276)“于是他便利用這一點來把俄國農民描繪成為真正的社會主義體現者、天生的共產主義者，把他們同衰老腐朽的西歐的那些不得不絞盡腦汁想出社會主義的工人對立起來?！保?］(P279)這種純粹倒退的觀點，脫離了社會主義的本質。恩格斯說：“特卡喬夫先生斷言俄國農民雖然是‘有產者’，但比西歐沒有財產的工人‘更接近于社會主義’，完全是胡說八道?！保?］(P282)因為雖然“有可能實現這種向高級形式的過渡，而俄國農民無須經過資產階級的小土地所有制的中間階段。然而這只有在下述情況下才會發生，即西歐在這種公社所有制徹底解體以前就勝利地完成無產階級革命并給俄國農民提供實現這種過渡的必要條件，特別是提供在整個農業制度中實行必然與此相聯系的變革所必需的物資條件”［2］(P282)。恩格斯特別強調：“我的抨擊也就是針對這種幼稚的觀點?！保?］(P438)“雖然他們把俄國人民看作社會革命的上帝選民。因此我們沒有必要去跟他們抱同樣的空想。上帝選民的時代一去不復返了。 ”［5］(P449)

跨越卡夫丁峽谷并不是簡單的人類邁步，一個經濟文化落后的社會要想不經過資本主義這一階段還要高于它，除了整個文明進步的社會對它的支持外，最重要的是內部自身的變革。對于民粹主義者認為俄國僅僅靠農民就能順利進行社會革命從而進入共產主義的看法，恩格斯反駁道：“資產階級正如無產階級本身一樣，也是社會主義革命的一個必要的先決條件。因此，誰竟然斷言在一個雖然沒有無產階級然而也沒有資產階級的國家里更容易進行這種革命，那就只不過證明，他還需要學一學關于社會主義的初步知識?！保?］(P273)并且，“俄國的公社存在了幾百年，在它內部從來沒有出現過要把它自己發展成高級的公有制形式的促進因素”［5］(P440-441)；“事實上， 從氏族社會遺留下來的農業共產主義在任何地方和任何時候除了本身的解體以外，都沒有從自己身上生長出任何別的東西?！保?］(P441)

第三個條件就是：原始的農村公社自身內部的提升，提升到社會化的運行中，提高運行的社會化程度。社會化，這是社會提升的關節點，它是現代化、集約化等社會發展過程中形成的社會價值取向，涵蓋了政治經濟文化的全面提升，它既能串起人類歷史的積淀，也能夠把數千萬數億個個體意志的社會整合成一個和諧的整體。這種內在的提升，沒有現代工業國家無產階級革命的勝利是不可能的。因為這要求公社能夠掌握起現代工業的巨大生產力，達到生產力的極大飛躍，這并不是社會政治革命所能解決的問題，先進的制度不能代替現代的經濟，真正的文明進步蘊藏在物質發展的背后。恩格斯認為：“不僅可能而且無庸置疑的是，當西歐各國人民的無產階級取得勝利和生產資料轉歸公有之后，那些剛剛進入資本主義生產而仍然保全了氏族制度或氏族制度殘余的國家，可以利用公有制的殘余和與之相適應的人民風尚作為強大的手段，來大大縮短自己向社會主義社會發展的過程，并避免我們在西歐開辟道路時所不得不經歷的大部分苦難和斗爭。但這方面的必不可少的條件是：目前還是資本主義的西方做出榜樣和積極支持。只有當資本主義經濟在自己故鄉和在它興盛的國家里被克服的時候，只有當落后國家從這個榜樣上看到‘這是怎么回事’，看到怎樣把現代工業的生產力作為社會財產來為整個社會服務的時候——只有到那個時侯，這些落后的國家才能開始這種縮短的發展過程。然而那時它們的成功也是有保證的。這不僅適用于俄國，而且適用于處在資本主義以前的階段的一切國家?！保?］(P443)因為只有西歐無產階級革命的勝利，才能使這些落后國家從實例中看到這是怎么一回事；也才能使這些落后國家的成功是有保證的。但是，“如果俄國繼續走它在1861年所開始走的道路，那它將會失去當時歷史所能提供給一個民族的最好的機會，而遭受資本主義制度所帶來的一切災難性的波折”［2］(P340)。

對此，馬克思最后說道：“對于這個問題，目前唯一可能的答復是：假如俄國革命將成為西方無產階級革命的信號而雙方互相補充的話，那么現今的俄國土地公有制便能成為共產主義發展的起點。”［1］(P251)這里重要的是相互補充，俄國農村公社必需融入社會化工業化的現代社會發展中才能發揮它真正的內涵，而這不是單一的政治革命能夠完成的任務，需要借助于現代社會的歷史環境，提高公社內部公有制度的運作程度，達到其內部自身的提升，完成質變的飛躍，這是歷史的進程，也是共產主義的現實基礎。

馬克思關于東方社會發展理論，已經被中國發展的實踐所證明，毛澤東在新中國成立后選擇了新民主主義，即新資本主義來發展中國，不僅符合中國國情，也是為了避免在發展過程中人民的痛苦。如果沒有西方先進工業國家無產階級革命的前提，落后國家能否成功跨越資本主義的卡夫丁峽谷，馬克思對此沒有提出一個完全肯定或是完全否定的答案，這一兩難理論的提出為后人留下了很大的思維空間。列寧正是在此基礎上結合當時俄國的實際提出了一國勝利論。因此對于落后國家的跨越問題，“沒有哪一次巨大的歷史災難不是以歷史的進步為補償的。只有活動方式在改變。讓命運實現吧！”［6］(P149)無論如何，馬克思所闡釋的東方社會落后國家跨越資本主義卡夫丁峽谷的社會發展模式為中國發展中國特色社會主義的理論和實踐奠定了基礎。

［1］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 1 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［2］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 3 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［3］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 2 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［4］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯全集（第 19 卷）［M］.北京：人民出版社，1963.

［5］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 4 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［6］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯全集（第 39 卷）［M］.北京：人民出版社，1974.