企業(yè)家特異資源、代際傳承和家族企業(yè)成長關系研究

李先耀

(上海海事大學，上海201306)

一、引言

家族企業(yè)是一種普遍存在的企業(yè)形態(tài)，在經(jīng)濟社會發(fā)展中占據(jù)至關重要的地位。我國獨特的文化背景加上重視血緣、親緣關系以及由此形成的“差序格局”，促使家族企業(yè)的創(chuàng)立者在傳承之際往往更傾向于選擇子女、兄弟姐妹等親屬進行權杖交接，即所謂的“代際傳承”。如果這種傳承方式交接成功，其所具有的“家族性”因素會使企業(yè)在資源獲取、分配和使用上形成獨特的競爭優(yōu)勢，從而保證家族和企業(yè)的延續(xù)與發(fā)展。但現(xiàn)實中仍不乏眾多企業(yè)家后代接掌企業(yè)后經(jīng)營失敗最終導致祖業(yè)衰敗的例子。

事實上，家族企業(yè)能否長青主要取決于接班人的素質(zhì)和能力，這通常與上一代創(chuàng)業(yè)者是否將自己的特異資源(如默會知識、社會關系、企業(yè)家精神等)成功傳遞給后代繼任者息息相關，而這些隱性的資源恰恰是家族企業(yè)得以發(fā)揚光大的關鍵要素所在。已有文獻關注的焦點主要是企業(yè)所有權和經(jīng)營權的代際傳承，而企業(yè)家特異資源等深層次因素在代際間的傳承仍較少得到關注，本文從家族企業(yè)成長的角度出發(fā)，研究企業(yè)家特異資源的傳遞或轉(zhuǎn)移，為探索家族企業(yè)傳承的成功規(guī)律提供啟示。

二、傳統(tǒng)視角下的家族企業(yè)代際傳承

一般而言，家族企業(yè)是企業(yè)所有權和經(jīng)營權都歸家族擁有和控制的企業(yè)。在現(xiàn)實中，雖然家族并不一定掌握著企業(yè)的全部股權和控制權，但也一定是大部分或基本掌握這兩種權力的企業(yè)組織形態(tài)。因此，家族企業(yè)的代際傳承是指企業(yè)的所有權和經(jīng)營權從上一代傳遞給接班人的過程，它包括家族財富和權力的傳遞，這個過程從接班人進入企業(yè)接受培養(yǎng)開始，到上一代經(jīng)營者退出企業(yè)、接班人繼承企業(yè)大權為止。傳統(tǒng)視角下家族企業(yè)的代際傳承強調(diào)的是企業(yè)所有權和經(jīng)營權的轉(zhuǎn)移，其中，所有權傳遞是指家族財富的傳承，其對象一般是家族成員;控制權傳遞的是企業(yè)的經(jīng)營管轄權，將決定下一代由誰執(zhí)掌企業(yè)，誰來執(zhí)行決策，它的對象往往先從家族成員中挑選，如果沒有合適的人選，再由非家族成員的職業(yè)經(jīng)理人承擔。

三、企業(yè)家特異資源的可識別要素與代際傳承

(一)企業(yè)家特異資源的可識別要素

以往文獻論及家族企業(yè)的代際傳承時，認為成功傳承的關鍵是一個或幾個獨特的核心要素在代際間的留存或轉(zhuǎn)移(Kaye，1996;Drozdow，1998)，Cabrera－Suarez et al.(2001)和Sharma(2004)等學者進一步研究得出，家族企業(yè)成功延續(xù)需要的是能給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的獨特要素，所以需要繼承和保留的也應該是這些核心要素。Lambrecht(2005)對家族企業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)，上一代創(chuàng)業(yè)者需要將企業(yè)的默會知識、管理理念和企業(yè)家特質(zhì)以及家族企業(yè)精神向接班人傳遞以完成整個代際傳承過程。國內(nèi)學者錢錫紅、徐萬里和李孔岳(2009)研究發(fā)現(xiàn)，代表企業(yè)間關系的企業(yè)家外部橫向關系網(wǎng)絡對企業(yè)成長的影響最大，代表企業(yè)與政府關系的企業(yè)家外部縱向關系網(wǎng)絡影響次之，代表企業(yè)家對企業(yè)運營控制的企業(yè)家內(nèi)部縱向關系網(wǎng)絡影響最小但也是不可忽視的因素。朱素英(2007)在對企業(yè)家精神的傳承進行探討后，指出繼承人對企業(yè)家精神的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新，是家族企業(yè)成功傳承的關鍵。據(jù)此，上述研究中提到的默會知識、社會關系和企業(yè)家精神等要素都可以概括為企業(yè)家的特異資源，而家族企業(yè)代際傳承的成功與否很大程度上在于這些隱性的特異資源能否得以被傳遞，因為家族企業(yè)相比其他類型企業(yè)所表現(xiàn)出來的競爭優(yōu)勢常常依賴于企業(yè)家的這些特異資源。

(二)企業(yè)家特異資源的代際傳承

1.默會知識的傳承

默會知識的轉(zhuǎn)化與分享一直以來是家族企業(yè)管理的研究者們關注的重點問題。多數(shù)學者認為家族情境因素對企業(yè)知識的轉(zhuǎn)移具有重要影響(Lansberg＆Astranch，1994;Sharma，Christman＆ Chua，1997;徐金發(fā)、許強和顧驚雷，2003)。要實現(xiàn)企業(yè)家默會知識的成功傳遞，首先需要了解家族情境對默會知識代際傳承的影響機理。在這方面，竇軍生等(2009)的研究值得我們深入思考。他從家族親密度、家族集體傾向和家族適應性三個指標來刻畫家族情境，而企業(yè)家默會知識代際傳承則用訣竅知識獲取、心智模式領悟、訣竅知識承諾和心智模式承諾四個指標進行度量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)家族親密度對企業(yè)家默會知識代際傳承的四個指標都具有顯著的正向影響，并且在任者—繼承人關系質(zhì)量對家族親密度和訣竅知識獲取之間的關系存在完全中介效應，對家族親密度和訣竅知識承諾之間的關系存在不完全中介效應。這個結(jié)論說明培養(yǎng)和保持知識源與接受方之間的良好關系是非常重要的，而且要實現(xiàn)企業(yè)家默會知識在代際間的成功傳遞，必須積極培養(yǎng)并保持企業(yè)家同其繼承人間融洽、信任的合作關系。

2.社會關系的傳承

Granovetter(1985)認為任何經(jīng)濟活動都是憑借信任這種機制嵌入于人們生活的社會網(wǎng)絡之中。他進一步指出，交換是經(jīng)濟領域最基本的行為，其發(fā)生的基礎是雙方必須建立在一定程度的互信上，如果信任感降到很低的程度，交易就必須借助外部的監(jiān)督才能保證順利進行，那么雙方的交易成本也會大幅提升。

通常，信任可以分為普遍信任和特殊信任兩種。相對于西方社會的普遍信任，中國的經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)中存在的主要是特殊信任，而與之相聯(lián)系的便是“關系”在日常生活中的重要作用，以及在商業(yè)交易中的廣泛使用。對于家族企業(yè)而言，在初創(chuàng)階段一方面企業(yè)的資源稀缺、規(guī)模較小，往往需要依賴企業(yè)家長期積累而成的社會關系網(wǎng)絡獲取關鍵資源和生產(chǎn)技術，特別是此時如何利用關系網(wǎng)絡從政府手中獲取資源，對企業(yè)的發(fā)展至關重要。另一方面，由于風險等因素，銀行或其他金融機構(gòu)常常不愿意提供財務支持，而家族企業(yè)的成員或朋友則有可能提供類似的資源。這種基于社會關系網(wǎng)絡而形成的信任基礎正是企業(yè)得以締結(jié)契約、成功運營的關鍵所在。因此，在中國這樣一個關系型的社會中，創(chuàng)業(yè)家族盡可能將自己的社會關系有效地傳遞給接班人就顯得非常重要了。

3.企業(yè)家精神的傳承

家族嵌入企業(yè)會產(chǎn)生一種獨特的內(nèi)部資源，這種資源被形象地稱為“家族精神”(Habbershon＆Williams，1999)。家族精神是以企業(yè)家為中心的家族成員相互之間共同作用的結(jié)果，它常常帶有企業(yè)家鮮明的特質(zhì)，是引導家族企業(yè)不斷發(fā)展壯大的堅實力量。早先的研究已經(jīng)證實，家族和企業(yè)的結(jié)合在資源獲取上表現(xiàn)出了獨一無二的優(yōu)勢(Haynes etal.，1999;Stewart，2003);與非家族企業(yè)相比，家族企業(yè)的人力資源、社會資源、家族頑強的生命力以及堅毅的韌性和獨特的治理機制使其形成了特殊的資源獲取、分配和使用方法，并進而促發(fā)競爭優(yōu)勢(Simon，D.G.＆ Hitt，2003)。

在整個家族精神體系中居于核心地位、最為重要的莫過于企業(yè)家的精神了。企業(yè)家精神是由英文單詞“entrepreneurship”翻譯而來，有時也會被理解為創(chuàng)業(yè)精神。美國管理學大師彼得·德魯克將企業(yè)家精神定義為社會創(chuàng)新精神，并將其譽為推動社會進步的杠桿。熊彼特也持相似的觀點，認為企業(yè)家精神是一種不斷創(chuàng)新的精神，是社會發(fā)展的策動力量。我國學者呂愛權和林戰(zhàn)平(2006)指出以首創(chuàng)性、成功欲、敢于冒險、精明敏銳和強烈的事業(yè)心為特征的企業(yè)家精神超越了企業(yè)家個人的價值取向、性格、氣質(zhì)和作風的范疇，對市場經(jīng)濟體制的中國具有重要意義。汪丁丁(2010)將企業(yè)家精神歸納為熊彼特的“創(chuàng)新精神”、韋伯的“敬業(yè)精神”和諾斯的“合作精神”。

簡言之，企業(yè)家精神是創(chuàng)業(yè)者身上所具有的一些獨特特征，它能幫助創(chuàng)業(yè)者在競爭激烈的市場環(huán)境中發(fā)現(xiàn)獲利機會，獲取關鍵資源，最終實現(xiàn)企業(yè)價值的創(chuàng)造。Tan＆Fock(2001)的案例研究表明，接班人的企業(yè)家素質(zhì)和能力或許是家族企業(yè)繼任成功的關鍵。由于企業(yè)的經(jīng)營理念與行為哲學深深刻有企業(yè)家思想的烙印，企業(yè)的發(fā)展壯大更離不開企業(yè)家精神的貢獻，因此上一代創(chuàng)業(yè)者十分有必要對接班人從小培養(yǎng)和灌輸這種精神和價值，使他們從小熱愛家族事業(yè)，為將來的接班打下良好的基礎。等到接班人成長、成熟開始參與企業(yè)的經(jīng)營決策中時，再賦予其更大的創(chuàng)業(yè)責任，以培養(yǎng)他們的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神。惟有如此，有企業(yè)DNA之譽的企業(yè)家精神才能成功傳承給下一代的接班人。

四、企業(yè)家特異資源的傳承與家族企業(yè)成長

在我國，由于社會信用體系不健全，職業(yè)經(jīng)理人市場發(fā)育也不完善，同時強有力的職業(yè)道德規(guī)范還未形成，所以我國家族企業(yè)選擇代際傳承作為企業(yè)延續(xù)的方式也屬無奈之舉。這種傳承模式通常是創(chuàng)業(yè)者將管理權和股權的大部分傳遞給子女或其他最親近的親屬，由下一代接班人完全掌握企業(yè)的控制權。從整個社會大環(huán)境來看，現(xiàn)階段我國家族企業(yè)繼任過程中不宜過急考慮所有權與經(jīng)營權的分離(陳凌，2003)，代際傳承模式仍是最為普遍的繼任方式。從企業(yè)競爭力的角度來說，倘若代際傳承的方式獲得成功，其“家族性”因素的存在會使企業(yè)表現(xiàn)出一定的競爭優(yōu)勢，但這種優(yōu)勢的發(fā)揮效果還要取決于企業(yè)家特異資源多大程度上傳遞給了下一代繼任者。

企業(yè)的內(nèi)生成長理論告訴我們，企業(yè)本質(zhì)上是由各類資源集合而成的統(tǒng)一體，它依靠人力與非人力資源通過向市場提供產(chǎn)品或服務來創(chuàng)造盈利，企業(yè)的成長能力則由企業(yè)對現(xiàn)有資源的利用狀況而決定(Penrose，1959)。彭羅斯進一步認為，企業(yè)擁有的資源保證了其產(chǎn)品或服務的質(zhì)量，進而構(gòu)成了企業(yè)能力的基礎，企業(yè)所擁有的物質(zhì)資源和人力資源共同創(chuàng)造了每個企業(yè)特有的生產(chǎn)機會。具體到家族企業(yè)，包括默會知識、社會關系和企業(yè)家精神在內(nèi)的企業(yè)家特異資源是上一代創(chuàng)業(yè)者多年來長期積累、苦心經(jīng)營的結(jié)果，它們被越來越多的學者視為家族企業(yè)長期發(fā)展的核心能力。如果這種深層次的素質(zhì)和能力能夠跨代際傳承成功，將有助于繼任者更充分地獲取內(nèi)、外部的優(yōu)勢資源，促進企業(yè)不斷成長壯大。從以上的分析可以看出，在傳統(tǒng)視角下，所有權和經(jīng)營權的傳遞是家族企業(yè)代際傳承的主要任務和目標，而這也會導致代際傳承的代理成本上升;資源觀視角下，除了傳統(tǒng)視角所包含的內(nèi)容，還要有默會知識、社會關系和企業(yè)家精神的傳承，這構(gòu)成了代際傳承的動力機制，在傳統(tǒng)觀點和新興觀點的相互配合之下，家族企業(yè)的代際傳承過程就會更加順利，從而也會保證其持續(xù)健康成長。

圖1 資源觀視角下家族企業(yè)代際傳承與持續(xù)成長整合框架

五、結(jié)語

家族企業(yè)的代際傳承是其獲得持續(xù)成長與發(fā)展的關鍵節(jié)點。在以往的研究中，多側(cè)重于所有權和經(jīng)營權轉(zhuǎn)移問題。近年來，越來越多的研究開始關注特異資源的傳遞，這標識著家族企業(yè)代際傳承的研究已步入一個新的階段。默會知識、社會關系和企業(yè)家精神是家族企業(yè)的隱形資源，對其進行有效的整合和利用不僅可以促進企業(yè)順利的更新?lián)Q代，還能夠增強企業(yè)抵御風險的能力，也有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。但需要注意的是，在傳承過程中對家族性資源的強調(diào)并不意味著對傳統(tǒng)觀念的全盤否定，這是因為轉(zhuǎn)移所有權和經(jīng)營權是代際傳承的實質(zhì)存在，而隱形資源的傳遞則是以往研究不曾注意或關注度不夠的一面，但同時這方面又決定了家族企業(yè)長期發(fā)展的核心能力，因此本文從特異資源視角為家族企業(yè)傳承與發(fā)展這一特殊領域的研究提供了新的開發(fā)方向。

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