電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)研究*

吳麗杰

（遼寧省圖書館，遼寧 沈陽 110015）

吳麗杰 女，1973年生。碩士，副研究館員。

電子連續(xù)性資源是以電子形式持續(xù)出版的連續(xù)性資源，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)字環(huán)境下連續(xù)性資源與電子資源融合發(fā)展形成的一類資源。與其他文獻(xiàn)資源相比，這類資源不僅積累了龐大的數(shù)量，在資源揭示上也更為復(fù)雜，各個(gè)圖書館在描述此類資源時(shí)，處理方式各異，使得大量的資源難以共享，影響了資源的利用，解決問題的關(guān)鍵在于電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化。目前，國(guó)際上專門針對(duì)連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并不多見，國(guó)內(nèi)對(duì)于連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)研究尚處于發(fā)展中，全國(guó)圖書館標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)于2011年確立了電子連續(xù)性資源的文化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研制修訂項(xiàng)目，由國(guó)家圖書館牽頭，聯(lián)合中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、遼寧省圖書館共同研制。該標(biāo)準(zhǔn)研制的目的是通過制定統(tǒng)一的電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)對(duì)電子連續(xù)性資源的統(tǒng)一揭示、深層挖掘。筆者從分析電子連續(xù)性資源概念的范圍界定及其特性出發(fā)，提出了元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的基本結(jié)構(gòu)和元數(shù)集，旨在為標(biāo)準(zhǔn)的確定提供可資借鑒的參考。

1 電子連續(xù)性資源的定義及范圍界定

《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》（ISBD）2002年修訂版中用ISBD(CR)連續(xù)性資源（Continuing Resource）取代了 ISBD(S)連續(xù)出版物（Serials），最先提出了“連續(xù)性資源”這一概念，涵蓋的范圍除了連續(xù)出版物外，還將不斷更新的集成性資源納入其中?！队⒚谰幠織l例（第二版）》（AACR2）2002年修訂版中保持了與ISBD的一致性，將書目資源（Bibliographic Resource)分為有限性資源（Finite Resource）和連續(xù)性資源（Continuing Resource）兩類。擴(kuò)大了原第十二章“連續(xù)出版物”的內(nèi)容范圍，改章名為“連續(xù)性資源”，包括連續(xù)出版物（Serials）和連續(xù)集成性資源(Ongoing Integrating Resources)。兩個(gè)相繼修訂的規(guī)則都順應(yīng)了網(wǎng)絡(luò)型資源的快速增長(zhǎng)，擴(kuò)展了連續(xù)性資源的外延，定義了新的資源類型——連續(xù)集成性資源。

1.1 定義

在2010年實(shí)施的我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 3792.3-2009）《文獻(xiàn)著錄 第3部分：連續(xù)性資源》以及《文獻(xiàn)著錄 第9部分：電子資源》中分別針對(duì)連續(xù)性資源、集成性資源、電子資源作了如下定義：①連續(xù)性資源：一種在發(fā)行時(shí)間上沒有明確終止日期的資源。連續(xù)性資源包括連續(xù)出版物和不斷更新的集成性資源。②集成性資源：通過更新進(jìn)行增補(bǔ)或修改的一種書目資源，其更新部分并不離散于原資源，而是與原資源整合為一體。集成性資源既可以是有限性資源，也可以是連續(xù)性資源[1]。③電子資源：由計(jì)算機(jī)控制（包括需要使用計(jì)算機(jī)外部設(shè)備，如CD-ROM播放器）的資料。這種資料的使用可以是交互式或非交互式[2]。

電子連續(xù)性資源是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)字環(huán)境下連續(xù)性資源和電子資源融合、交叉形成的文獻(xiàn)類型，同時(shí)具備連續(xù)性資源和電子資源的屬性，綜合上述3個(gè)定義，筆者對(duì)電子連續(xù)性資源給出了參考概念：一種在發(fā)行時(shí)間上沒有明確終止日期的電子資源。電子連續(xù)性資源包括電子連續(xù)出版物和不斷更新的集成性電子資源。

1.2 范圍

1.2.1 電子連續(xù)出版物：以電子形式存儲(chǔ)于光盤、磁盤、磁帶、硬盤等存儲(chǔ)裝置中的連續(xù)出版物，包括期刊、報(bào)紙、年鑒、系列會(huì)議錄、系列報(bào)告、光盤數(shù)據(jù)庫等。特點(diǎn)是具有接續(xù)關(guān)系、以獨(dú)立的卷期或部分以定期或不定期的方式發(fā)行，通常帶有編號(hào)，但無明確的終止日期。電子連續(xù)出版物主要有兩種出版形式：一是原始出版形式即電子形式，保留獨(dú)立的卷期定期出版；二是以印刷形式出版，保留卷期的完整獨(dú)立性的數(shù)字化版本，如“龍?jiān)雌诳W(wǎng)”所收錄的電子期刊，可按卷期檢索全文。

1.2.2 不斷更新的集成性電子資源：通過持續(xù)更新進(jìn)行增補(bǔ)或修改的電子資源，其更新部分并不離散于原資源，而是與原資源整合為一體，包括持續(xù)更新的網(wǎng)頁、更新型數(shù)據(jù)庫等。這類資源具備以下特點(diǎn)：①更新頻率通常不固定，如網(wǎng)站的更新通常沒有時(shí)間、形式上的約束；②出版形式上往往不再保持印刷形式的卷期獨(dú)立性，而形成以單篇獨(dú)立文章為存取單元的電子資源[3]，如一些電子報(bào)紙的網(wǎng)站，只能檢索單篇文章，不能按卷期檢索；③更新部分不能單獨(dú)使用，必須綜合并入整體資源中。

2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研究現(xiàn)狀

2.1 國(guó)外研究狀況

國(guó)外描述元數(shù)據(jù)的發(fā)展比較成熟，但是完全針對(duì)于連續(xù)性資源的還很少見。對(duì)連續(xù)性資源進(jìn)行揭示主要使用的有幾種元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：MARC、DC、MODS、ONIX for Serials等。

2.1.1 MARC

圖書館機(jī)讀目錄格式（MARC）是全世界圖書館普遍用于描述館藏文獻(xiàn)資源和聯(lián)機(jī)檢索的一種較為復(fù)雜的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。MARC中設(shè)立了很多連續(xù)出版物專用的字段，如出版周期附注（連續(xù)出版物）、曾用題名（連續(xù)出版物）、識(shí)別題名（連續(xù)出版物）、縮略題名（連續(xù)出版物）、展開題名（連續(xù)出版物）等，以更好地揭示連續(xù)出版物的特點(diǎn)、變化、沿革。為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)信息資源編目需要，增加了編碼數(shù)據(jù)字段：電子資源、文獻(xiàn)檢索或獲取時(shí)間，電子資源的書目記錄、資料特殊細(xì)節(jié)項(xiàng)：電子資源特征、檢索計(jì)算機(jī)文件的系統(tǒng)細(xì)節(jié)、電子資源定位與檢索等字段。

2.3.3 不使用空氣清新劑和汽車香水，空氣清新劑和汽車香水既不能達(dá)到消除污染物的目的，而且其自身所含有的VOCS等有害物質(zhì)，還會(huì)對(duì)人體造成傷害。

2.1.2 MODS

MODS是Metadata Object Description Schema（元數(shù)據(jù)對(duì)象描述模式）的縮寫，MODS是在MARC的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，是MARC的標(biāo)準(zhǔn)子集，由元素、子元素、屬性3層結(jié)構(gòu)組成。MODS共有20個(gè)主元素和兩個(gè)根元素，每個(gè)主元素下都有若干子元素，元素具有屬性[4]。所有元素都可以重復(fù)使用，但屬性不可重復(fù)使用。MODS既能描述結(jié)構(gòu)復(fù)雜的傳統(tǒng)文獻(xiàn)信息，又能描述靈活多變的網(wǎng)絡(luò)數(shù)字信息，能夠滿足各種行業(yè)信息交換的需要，顯示出良好的擴(kuò)展性。

2.1.3 DC

DC是都柏林核心元素集（Dublin Core Metadata Set）的簡(jiǎn)稱，DC最早由美國(guó)OCLC公司于1995年發(fā)起研究，是“用該元素集描述任何網(wǎng)絡(luò)信息資源，并足夠簡(jiǎn)單以至任何作者無需專門培訓(xùn)即可創(chuàng)建自己文件”的元數(shù)據(jù)。經(jīng)過10余年的發(fā)展，DC因其簡(jiǎn)單性、模塊化、可擴(kuò)展性及與其他元數(shù)據(jù)兼容等特性，使其成為國(guó)際通用的適用于描述電子資源的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，也成為各個(gè)領(lǐng)域各種類型資源元數(shù)據(jù)制作的基礎(chǔ)。

DC元素集包括15個(gè)核心元素，被分為3組：①描述資源內(nèi)容相關(guān)的元素：包括題名（Title）、主題（Subject）、描述（Description）、來源（Source）、語種（Language）、關(guān)聯(lián)（Relation）、覆蓋范圍（Coverage）；②描述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的元素：包括創(chuàng)作者（Creator）、出版者（Publisher）、其他責(zé)任者（Contributor）、權(quán)限（Rights）；③資源外部屬性相關(guān)的元素：包括日期（Date）、資源類型（Type）、格式（Format）、標(biāo)識(shí)符（Identifier）[5]。這些元素既可以選擇使用也可以重復(fù)使用，元素順序可以任意排列，每個(gè)元素可以進(jìn)一步擴(kuò)展。

2.1.4 ONIX for Serials

ONIX是Online Information Exchange（在線信息交換）的縮寫，是以電子形式獲取、傳輸圖書工業(yè)產(chǎn)品信息的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，是一種描述、傳遞和交換出版物元數(shù)據(jù)的國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)。ONIX for Serials是EDItEUR及NISO合作發(fā)展的一種結(jié)構(gòu)化、全面性及可擴(kuò)展性詮釋數(shù)據(jù)的期刊在線信息交換標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)于圖書在線信息交換標(biāo)準(zhǔn)（ONIX for Books）之后。ONIX for Serials包括3種格式：①期刊在線館藏格式SOH(Online Holdings)：出版物存取管理服務(wù)商（PAM)）圖書館之間交換電子期刊館藏細(xì)節(jié)的格式；②期刊產(chǎn)品及訂購(gòu)格式SPS（Products and Subscriptions）：訂購(gòu)期刊產(chǎn)品所需的一種交換信息格式，包括價(jià)格信息、目錄信息，以及訂購(gòu)雙方所擁有的特定訂購(gòu)細(xì)節(jié)；③期刊發(fā)行通知格式SRN（Release Notification）：有關(guān)期刊發(fā)行、出版信息的格式[6]。

2.2 國(guó)內(nèi)研究狀況

國(guó)內(nèi)元數(shù)據(jù)受國(guó)外元數(shù)據(jù)理論和應(yīng)用的影響較大。目前，對(duì)于連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)研究還處在發(fā)展中。主要有以下幾種。

2.2.1 CNMARC

CNMARC是在《國(guó)際機(jī)讀目錄格式》UNIMARC基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況制定的，CNMARC可以描述專著、連續(xù)出版物等多類文獻(xiàn)，數(shù)據(jù)元素分為頭標(biāo)區(qū)、目次區(qū)、字段區(qū)3個(gè)部分，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)保持了較好的一致性。

2.2.2 “中國(guó)數(shù)字圖書館標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范建設(shè)”項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱CDLS）

CDLS中“專門元數(shù)據(jù)”子項(xiàng)目制訂了11種專門元數(shù)據(jù)規(guī)范及其著錄規(guī)則，其中《期刊論文描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》適用于連續(xù)性資源的析出層文獻(xiàn)?！镀诳撐拿枋鲈獢?shù)據(jù)規(guī)范》中規(guī)定了12個(gè)核心元素和1個(gè)個(gè)別元素，核心元素全部復(fù)用了DC元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

3 電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)基本結(jié)構(gòu)和元素集

在對(duì)電子連續(xù)性資源對(duì)象的特性分析以及參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目組初步設(shè)計(jì)了電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)基本結(jié)構(gòu)和元素集。電子連續(xù)性資源的元數(shù)據(jù)規(guī)范遵循了描述元數(shù)據(jù)的兩層基本結(jié)構(gòu)：核心元素和資源類型核心元素，其中包括13個(gè)核心元素（修飾詞24個(gè)）和6個(gè)資源類型核心元素[7]，核心元素復(fù)用了DC元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，資源類型核心元素則復(fù)用了MODS元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，大部分核心元素以DC為基礎(chǔ)擴(kuò)展了元素修飾詞和編碼體系修飾詞。囿于篇幅，表1僅列出核心元素。

表1

4 元數(shù)據(jù)方案設(shè)計(jì)的思考與建議

制定元數(shù)據(jù)方案是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，除了要分析電子連續(xù)性資源的范圍和特性，調(diào)研國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究標(biāo)準(zhǔn)之外，還應(yīng)考慮以下因素。

4.1 兼顧元數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、管理者、使用者的需求，做好平衡和組配

本標(biāo)準(zhǔn)研制的目的在于滿足數(shù)字圖書館建設(shè)中對(duì)電子連續(xù)性資源的描述、定位、管理、檢索、評(píng)估和選擇、交互和長(zhǎng)期保存。在設(shè)計(jì)時(shí)要充分考慮元數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、管理者、使用者的需求，在其間做最佳平衡和組配，使標(biāo)準(zhǔn)可以滿足使用者各方、各層次的需要，具備較廣泛的適用性和可操作性。

4.2 以國(guó)際通用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，進(jìn)行本地化改造

國(guó)際上元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展比較成熟，形成了DC、MARC、MODS等一系列國(guó)際通用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，在設(shè)計(jì)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可以充分利用這些已有國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)，在元素設(shè)置上盡可能復(fù)用國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)的元素、修飾詞及編碼體系，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)電子連續(xù)性資源建設(shè)的實(shí)際情況形成新的元素集。通過復(fù)用一個(gè)或多個(gè)元數(shù)據(jù)格式的部分元素或?qū)傩?，形成新的描述更為專指?shù)字對(duì)象的元數(shù)據(jù)格式，可以更好地實(shí)現(xiàn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，提高標(biāo)準(zhǔn)的兼容性和互換性。

4.3 通用性與專用性結(jié)合，滿足資源描述個(gè)性化需求

電子連續(xù)性資源類型繁雜，制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)一方面盡可能考慮標(biāo)準(zhǔn)在一定范圍內(nèi)的通用性，覆蓋所有類型的電子連續(xù)性資源。另一方面，每種類型又有各自的特性，例如電子期刊和更新型網(wǎng)站同屬連續(xù)性資源，但又具有各自的特性，因此標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)要在滿足通用性的前提下，具備一定的靈活性和專指度，滿足不同類型資源個(gè)性化的需求。

4.4 具備前瞻性和可擴(kuò)展性，以適應(yīng)資源不斷發(fā)展的需求

易變性是電子連續(xù)性資源最大的特點(diǎn)，更新頻率、載體形式、內(nèi)容等任何方面發(fā)生變化都會(huì)導(dǎo)致描述項(xiàng)目的變化，因此，標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)要具備一定的前瞻性和可擴(kuò)展性，為資源可能發(fā)生的變化預(yù)留發(fā)展空間，允許使用者在遵循已有內(nèi)容的前提下，自行擴(kuò)充一些元素或?qū)傩灾?，以適應(yīng)資源不斷發(fā)展變化的需求。

5 結(jié)語

電子連續(xù)性資源元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是有效描述資源，實(shí)現(xiàn)資源發(fā)現(xiàn)、交流、共享以及全行業(yè)協(xié)調(diào)協(xié)作的基本保障。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)要綜合平衡開放性、靈活性、互操作性、可擴(kuò)展性等因素，達(dá)到整體方案設(shè)計(jì)的合理性。此外，與其他文獻(xiàn)資源相比，電子連續(xù)性資源的情況更為復(fù)雜，只有聯(lián)合多個(gè)國(guó)家、多種類型機(jī)構(gòu)共同合作建設(shè)、維護(hù)，才能更好地提供知識(shí)的發(fā)現(xiàn)、挖掘服務(wù)。

[1]全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).GB/T3792.3-2009，文獻(xiàn)著錄 第3部分：連續(xù)性資源[S].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2010.

[2]全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).GB/T3792.3-2009，文獻(xiàn)著錄 第9部分：電子資源[S].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2010.

[3]宋登漢，周迪.中文連續(xù)性電子資源的出版變化對(duì)記錄編制的影響[J].圖書情報(bào)知識(shí)，2006（3）：49-52.

[4]劉孝文.從MARC到MODS：編目元數(shù)據(jù)MODS分析與研究[J].圖書館雜志，2007（7）：14-17，30.

[5]肖希明，等.數(shù)字信息資源建設(shè)與服務(wù)研究[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2008：146-147.

[6]葉莉.基于ONIX的電子期刊信息交換標(biāo)準(zhǔn)探析[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì)，2010（7）：130-131.

[7]文化部文化科技司.文化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目合同：專門元數(shù)據(jù)元素集及著錄規(guī)則——電子連續(xù)性資源[Z].WH2011-020，2011.