物流園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述

■董秀麗 濰坊科技學(xué)院

近年來(lái)，我國(guó)物流業(yè)發(fā)展迅速，各地政府紛紛出臺(tái)一系列政策，建立起一批具有不同規(guī)模和特色的物流園，對(duì)我國(guó)物流業(yè)發(fā)展起到巨大的作用。但由于物流園建設(shè)項(xiàng)目是一項(xiàng)復(fù)雜、系統(tǒng)的工程，投資大、回收期長(zhǎng)、涉及面廣，項(xiàng)目所處社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的日益多變，各類風(fēng)險(xiǎn)因素明顯增多且相互之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，因此加強(qiáng)對(duì)物流園的風(fēng)險(xiǎn)管理研究，充分認(rèn)識(shí)并控制物流園建設(shè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取積極措施加以規(guī)避，提高物流園的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，成為物流業(yè)和學(xué)術(shù)業(yè)日益關(guān)注和亟待解決的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

一、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的研究

風(fēng)險(xiǎn)，通俗的講就是發(fā)生不幸事件的概率。在19世紀(jì)的英文中，風(fēng)險(xiǎn)一詞通常與保險(xiǎn)有關(guān)。經(jīng)過(guò)兩百多年的演義，風(fēng)險(xiǎn)的含義已經(jīng)大大超越了“遇到危險(xiǎn)”的狹義含義，而是被賦予了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等領(lǐng)域的更廣泛更深層次的含義。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵還沒(méi)有統(tǒng)一的定義，由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解和認(rèn)識(shí)程度不同、研究的角度不同，不同的學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念有著不同的解釋，概括說(shuō)來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)各種因素造成未來(lái)結(jié)果具有不確定性規(guī)律的一種描述，它主要有客觀性、不確定性、社會(huì)性、可測(cè)性等特征。

二、關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究

系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論最初起源于美國(guó)，1930年，美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)索羅門·許布納博士在美國(guó)管理協(xié)會(huì)發(fā)起的一個(gè)會(huì)議上首次提出風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。1931年，美國(guó)管理協(xié)會(huì)首先倡導(dǎo)了風(fēng)險(xiǎn)管理，并著手研究風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)問(wèn)題。直到1950年，莫布雷等人在《保險(xiǎn)學(xué)》一書中首次闡述了“風(fēng)險(xiǎn)管理”的概念，風(fēng)險(xiǎn)管理在美國(guó)發(fā)展成為一門學(xué)科。1960年以后，工程管理科學(xué)方法大大增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理理論解決實(shí)際問(wèn)題的能力。同時(shí)先進(jìn)的計(jì)算技術(shù)，避免了復(fù)雜的數(shù)學(xué)分析過(guò)程，于是風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)踐中的應(yīng)用越來(lái)越廣。

StevenN.Kaplan&Per Stromberg（2000）將項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則劃分為四大類：投資機(jī)遇、管理團(tuán)隊(duì)、投資條款和投融資環(huán)境等。Hernan Riquelme、Lilai Xu（2001）將項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分為管理團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品三個(gè)方面，并將其作為評(píng)價(jià)一個(gè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)。

2003年，Marshall提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)管理的概念，指出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)管理的途徑主要有風(fēng)險(xiǎn)排除與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這兩種；Skipper指出風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理就是某一經(jīng)濟(jì)單位通過(guò)對(duì)經(jīng)營(yíng)中面臨風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)和處置，以最小的付出獲得最大安全利益保障的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。2006年，Gallagher提出風(fēng)險(xiǎn)管理概念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，并結(jié)合了一定的定性分析方法。C.Arthur William Peter等提出風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和監(jiān)控，以最小的成本將風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失控制在最小范圍。M.Elisabeth、Pate Comell和Peter J.Regan建立了一套基于人工智能的決策分析方法的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度模型以及決策模型的系統(tǒng)框架。

此外，Boehm把風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)過(guò)程； Kliem和Ludin提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、控制、報(bào)告四個(gè)階段。

綜上所述，國(guó)外對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究積累了一定的理論成果，但是系統(tǒng)性較差，涉及到物流園項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理更是鳳毛麟角，理論指導(dǎo)的缺乏使項(xiàng)目在實(shí)際操作中難以有效避免風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致失敗率居高不下。

三、關(guān)于物流園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究

1.物流園的概念研究

1965年，日本東京最早出現(xiàn)了物流園區(qū)，當(dāng)時(shí)被稱為“物流團(tuán)地”。后來(lái)歐洲也開(kāi)始出現(xiàn)，歐洲人稱其為“貨運(yùn)村”。目前為止，國(guó)內(nèi)外對(duì)物流園依然沒(méi)有形成統(tǒng)一的定 義，Edgar M.Hoover、Edgar M.Hoover、Nozick、Marian Sulgan等專家們對(duì)其概念的界定也都仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智?？v觀學(xué)者們從不同角度對(duì)物流園區(qū)所下的定義可以發(fā)現(xiàn)，物流園區(qū)實(shí)質(zhì)是一個(gè)空間概念，是在幾種運(yùn)輸方式銜接地形成的物流節(jié)點(diǎn)活動(dòng)的空間集聚體。它是在政府規(guī)劃指導(dǎo)下多種現(xiàn)代物流設(shè)施設(shè)備和多家物流組織機(jī)構(gòu)在空間上集中布局的大型場(chǎng)所，符合相關(guān)條件的一家或多家企業(yè)或單位采用相關(guān)設(shè)施設(shè)備管理和從事具有特定功能物流活動(dòng)在一定區(qū)域空間上集中布局的場(chǎng)所，是具有一定規(guī)模和綜合服務(wù)功能的物流集結(jié)點(diǎn)。

2.國(guó)內(nèi)關(guān)于物流園項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究

國(guó)內(nèi)研究起步較晚，總結(jié)近年來(lái)的研究成果如下：

唐秋生，謝如鶴（2003）分析了城市建設(shè)物流園區(qū)的設(shè)置條件、存在的問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的對(duì)策。宋瑋瑋將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估用于物流項(xiàng)目，對(duì)大型物流項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分兩個(gè)層次進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并給出了可控風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避措施。

趙闖、劉凱和李電生（2004）將物流園區(qū)建設(shè)分為決策階段、規(guī)劃階段、建設(shè)階段和運(yùn)營(yíng)階段，將物流園區(qū)建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)因素歸結(jié)為自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等6大類。

劉明菲、羅顯敏（2006）將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)歸納為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、流程風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)三類，并對(duì)每一類風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)辦法；許克年從投資回報(bào)率、物流方案、金融服務(wù)、商品特征四個(gè)方面對(duì)物流企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制策略；貢云蘭分析了物流園區(qū)建設(shè)中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，并運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)評(píng)判法對(duì)物流園區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行了評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略。

龔諍（2007）專門針對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，構(gòu)建了一般倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的體系。夏良杰（2008）列出了物流園區(qū)規(guī)劃過(guò)程中存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、功能風(fēng)險(xiǎn)、選址風(fēng)險(xiǎn)等8個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和30個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上給出了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和監(jiān)控的常用方法。

李曉婷（2010）通過(guò)對(duì)港口物流園區(qū)投資建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸納與篩選，初步建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取作了定性以定量的分析。邸雪琨分析了影響物流地產(chǎn)投資收益的各種不確定因素，并構(gòu)建了基于SA-SVM的物流地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

目前學(xué)術(shù)界對(duì)物流園區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)研究較少，主要集中在風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)方面，方法較單一，并且較少地涉及風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與防范措施，總體來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)對(duì)于物流園區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究顯得較為零散，尚未形成完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，亟需理論上的進(jìn)一步拓展和實(shí)踐中的運(yùn)用。

四、總結(jié)

物流園項(xiàng)目的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，關(guān)系重大，需要考慮眾多的因素，一旦決策失誤，將造成廣泛而深遠(yuǎn)的影響和難以挽回、不可估量的損失。國(guó)內(nèi)物流業(yè)發(fā)展起步較晚，物流產(chǎn)業(yè)的社會(huì)化程度較低，物流相關(guān)的管理體制不夠完善。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)存關(guān)于物流園項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)研究進(jìn)行整理分析，發(fā)現(xiàn)尚未形成完善的理論體系，且國(guó)內(nèi)物流企業(yè)對(duì)物流園投資風(fēng)險(xiǎn)分析普遍缺乏足夠的重視，嚴(yán)重缺乏有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的資料和綜合分析、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)。因此，將風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)管理方法和理論應(yīng)用于物流園區(qū)的規(guī)劃過(guò)程，可以有效地防止和控制風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，節(jié)約支出，減少損失，從而保證物流園項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期效果，發(fā)揮出最大的作用。