克魯格曼國際貿易新理論之國際貿易的產生原因

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傳統國際貿易理論認為，國與國之間的差距是國際貿易產生的原因，新貿易理論也承認國與國之間的差異是國際貿易產生的動因之一，但不完全是因為這種比較優勢，而在很大程度上則是由規模報酬遞增驅動的。新貿易理論最重要的理論創新在于引入產業組織理論，把國際貿易理論從完全競爭的這一假設條件的束縛下擺脫出來，市場中不完全競爭是普遍現象，完全競爭才是特例，而且產業領域也存在規模報酬遞增的現象，并非是規模經濟報酬不變。將規模經濟作為國際貿易研究的假設條件，可以提示國際分工格局形成和國際貿易發生的新的動因。

針對國際貿易的產生原因在國際貿易新理論中的解釋，我閱讀了克魯格曼的兩篇相關的文章，分別是“報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易”和“規模經濟、產品差異及貿易模式”。后一篇文章是前一篇文章的擴展，在原有模型的基礎上添加了運輸成本和需求模式不用的條件，得出了更為啟發性的結論。下面我將分析并總結一下這兩篇文章。

一、基本模型

文章分析一個壟斷競爭的基本模型，假設如下：

A.所有居民都有同樣的效用函數，在這個函數中，所有產品都對稱；

B.所有產品以同樣成本函數生產，每件產品生產中所使用的勞動力數量是產量的線性函數，li=α+βxi,α,β＞0（報酬遞增，平均成本下降，邊際成本保持不變）；

C.一種產品的產量必須等于該產品個別消費量的總和；

D.充分就業

需要求出的三個變量：

第一是每件產品相對于工資的價格；第二是每件產品的產量；第三是所生產產品的種類數。上面的假設條件，保證了所有實際生產的產品可以以相同的產量和價格來生產。

三個變量的確定過程：

作者很巧妙的運用了以下幾個條件：

1.有代表性的個人追求效用最大化；（假設需求彈性隨消費量上升而下降）

2.壟斷競爭企業追求利潤最大化決定價格；

3.隨著新企業進入市場，利潤最終會走到零的狀態。

由前兩個條件可以求出產品價格與消費者需求彈性的關系，而需求彈性又取決于產量，因此，為了求出利潤最大化價格，我們還必須求出利潤最大化產量。

二、勞動力、貿易及要素流動

作者所建立的基本模型是一個規模經濟模型，這意味著勞動分工是由市場的規模來決定的。勞動力增長、貿易即移民是市場規模擴大的三種途徑。

根據基本模型的部分所得出的結論，參照圖1，勞動力增加，ZZ曲線下移，交點也向西南方移動，我們可以很容易的總結出：當勞動力增長時，每項產品的產量與所有已生產的產品的種類數都在上升。從福利的角度出發，一是實際工資w/p提高，一是可選擇的產品種類增加，都使代表性的個人福利上升。

接下來我們假定有兩個國家，它們都有同樣的偏好及技術，從傳統貿易理論的觀點看，應當沒有理由發生貿易，也不會從貿易中得到任何利益。但是從新貿易理論出發，假設運輸成本為零，由于保持原來的假設條件，使得這兩個國家的工資率必須相同，兩個國家已生產的產品的價格也必須相等，于是貿易的作用就類似于本國勞動力增長的作用了，所得出的結論就是即使國與國之間不存在偏好、技術或要素稟賦方面的差別時，可以用規模經濟來解釋這兩國之間產生貿易的原因以及從貿易中得到的利益。

如果出現了貿易障礙，但勞動力可以自由流動，它會刺激工人向已經有較大勞動力數量的地區移動，因為人口較多的地區實際工資及產品的花色品種都高于人口較少的地區；在均衡條件下，所有工人都會集中在一個地區。因此，在本文所設計的模型當中，要素流動的作用與貿易及勞動力增長這兩者的作用基本相等。

三、運輸成本

這是克魯格曼在“規模經濟、產品差異及貿易模式”這篇文章中對前一篇文章“報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易”的擴展部分。在上一模塊，分析勞動力、貿易及要素流動的作用時，我們假設了運輸成本為零；在本模塊，我們引入了一種特殊的運輸成本，并將其比喻為“冰山”，即任何所運輸的產品只有一小部分g到達，其他部分1-g在運輸途中損耗掉。

維持原有基本模型假設不變，對于本國消費者而言，由于運輸成本的存在，別國產品的價格則不同于本國產品，因此，每種進口產品的消費量與每種本國產品的消費量就存在了差別，作者引入了一個比率系數σ表示本國居民對每個外國產品的總需求量與對每個本國生產的產品的需求量的比率。

四、國內市場對貿易格局的影響

這一部分的結論是：當兩個國家進行不同質產品貿易時，每個國家都成為國內市場需求比較大的產品的凈出口國。

作者從一個簡單的特例著手，研究一對有兩個產業(α,β)的國家互相進行貿易。在這個模型中既有報酬遞增特點也存在運輸成本，并維持基本模型中所有假設不變，因此，每個進口產品的需求量與對每個本國產品需求量之間的比率(σ和σ*)在兩國之間也是相等的。

重要條件：花在某個產業的產品上的開支應當是本國居民及外國居民花在該產品上的支出的總和。

貿易平衡的信號取決于在本國生產的產品α的種類數大于或者小于外國生產的產品α的種類數，而且n/ n*是L/ L*的增函數，所以對產品α具有較大國內市場的國家肯定是該產品的凈出口國，即使分工并不完全情況下也是這樣的

閱讀過這兩篇文章，我有許多感慨之處，它的啟示性不僅僅源于它的結論：

1.模型設計得簡潔精致

如果說模型是一篇文章的基礎，那么模型的假設條件則是基礎上的基礎。這兩篇文章的基本假設保證了數學推導的簡單明了，用最簡潔的數學方式表達出了最多的經濟意義，比如：只有一個生產要素（勞動力），而且固定成本和邊際成本不變，這直接反應了規模遞增；在涉及到運輸成本時，采取“冰山”的假設，大大簡化了數學計算，這些一定都是經過作者深思熟慮的，從而使讀者在閱讀上更為簡單易懂。

2.理論推導思路清晰

作者在推導文章重要結論的思路特別清晰，讓讀者感到得到的結論是順理成章的。在精致的模型的基礎上，作者主要圍繞以下幾點進行分析：代表性個人的消費行為；壟斷競爭廠商定價行為和兩國之間的貿易平衡，從而得出了啟發性的結論。

3.充分的將等式與圖形相結合，巧妙的得到結論

作者在理論推導的過程當中得到了許多重要的等式，并將等式用圖形的形式表現出來，使讀者一目了然的聯想到結論，而這些結論借助相對枯燥的等式是很難被發現的。在總結文章的部分，我將重要的等式和圖形都寫了出來。

4.符合經濟直覺、反映現實經濟，有啟發性的結論

它清楚的闡釋了為什么相當一部分國際貿易，特別是經濟特征相似國家之間的貿易產生的原因：主要是報酬遞增形成的國際分工，而不是國與國之間在資源稟賦上存在的差異。在運輸成本部分所得到的結論：在其他條件相等時，較大的國家工資也比較高。這個很符合經濟學直覺：如果兩個國家的生產成本都相同，產品的生產地點距離比較大的市場越近就越有利，因為這樣可以盡可能減少運輸成本。為使兩國的勞動力繼續在本地就業，這種優勢必須通過工資差別來抵消。

這兩篇文章模型簡單，有利于結論的推導，但它卻又是一把雙刃劍，因為這些結論只適用于非常特殊的假定條件下的特殊的例子。我們下一步需要做的是將結論進行擴展將其應用于一般的情況，這些情況包括：放棄兩個情況都相同的假定條件；兩國工資不等和放棄各產業之間相互對稱這一假定條件。而放棄這些假定條件中的任何一個，都會使結論變得更復雜。因此，這兩篇文章的分析是啟發性的，絕不是結論性的。盡管如此，我們的分析確實驗證了：即使國與國之間不存在偏好、技術或要素稟賦方面的差別時，可以用規模經濟來解釋這兩國之間產生貿易的原因以及從貿易中得到的利益；在報酬遞增條件下，每個國家都趨向于出口其具有較大本國市場的產品。