市政建設行業專利情況調查與分析

張衡匯

(上海市城市建設設計研究總院，上海 200125)

“十二五”時期是我國處于重要戰略機遇期的五年，是上海全面貫徹落實科學發展觀、深入實施科教興市主戰略、加快“四個中心”建設進入關鍵階段的五年。隨著國家加快完善樞紐型、功能性、網絡化的基礎設施體系，為從事基礎設施建設前期工作的勘察設計單位搭建了舞臺。

通過對即將跨入的“十二五”建設期行業發展涉及到的與市政相關專業發展形勢分析，市政基礎設施建設將進入新的快速發展期，機遇難得，機遇難求。因此，以科學發展觀為指導，深入貫徹落實“激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理”的工作方針，堅持激勵創造和推動運用相結合，大幅度提升知識產權創造、運用、保護和管理能力，為企業或單位在市政建設工程中提供強有力的支撐。具體體現在專利的申請、保護與轉化［1］，而利用專利成果信息進行技術戰略局是企業或單位進行自我發展與技術保護的重要手段［2］。

1 專利現狀分析

本次專利分析所采用的手段和方法是在中國專利數據庫中以專利申請人和分類為檢索字段進行專利檢索所得數據的基礎上，依據文獻著錄項目(包括年份、專利申請人、發明人、專利類型、分類號等)利用統計的方式進行定量分析。

由于目前和在可預計的將來時間里，市政建設市場基本上是在國內，而且該領域外資進入的門檻較高，因此中國相關單位以及中國的專利的情況對我們的影響最大、也最能反映出當前的情況。因此本次分析集中在中國專利中進行。本文以作者所在單位上海市城市建設設計研究總院(簡稱上海城建院)為基本參照，并全國范圍內選取了五家同類型單位進行專利情況分析，分別是:(1)北京市市政工程設計研究總院、(2)天津市市政工程設計研究院、(3)廣州市市政工程設計研究院、(4)江蘇省交通規劃設計院有限公司、(5)上海市政工程設計研究總院。該五家單位創建時間、業務范圍、相關資質等基本相同。因此，選取這五家同類型單位作為樣本與城建院進行比較具有可比性。

2 上海城建院專利情況調查

2.1 上海城建院歷年專利情況

上海城建院歷年專利統計于表1。數據顯示城建院在技術創新工作中，注重發揮產學研聯合攻關的優勢，積極與研究、設計與施工單位開展合作，合作中注重知識產權成果的形成并共享。近年來的專利共享數占集專利共享數的83%。以最有價值的發明專利為例，上海城建院的專利申請48 項，授權20，駁回或主動放棄7 項，維持有效20個。數據顯示，發明專利駁回率較低，說明申請專利的專利性較高;但發明專利經審查主動放棄的申請中，有因為在申請前已被使用單位未經我方允許而公開的，說明在技術保密方面尚有可改進之處，在今后的知識產權工作中，通過培訓在廣大技術人員中樹立先申請專利、再發表論文的策略。

另外，全部有權的專利目前均維持有效，說明城建院對知識產權管理工作的規范，對專利的權利維護工作高度重視。

表1 為上海城建院近年來申請專利情況

2.2 申請專利的技術分布

對前五名已公開的、已分配專利分類號的專利進行統計如表2 所示。

表2 專利數量前五名的專利分布

數據顯示，城建院在涉及橋梁、地下結構和隧道方面的專利申請量領先于其它專業的專利申請，說明城建院在這兩個專業方向上專利保護的意識較強，亦可能與該兩個工程技術專業的特點對科技創新的要求較高，一定程度上促進了這兩個專業方面的專利申請量。

3 市政建設行業專利情況分析

樣本數據中，2010年的數據因專利申請公開時間(發明專利申請一般在申請一年半后公開、實用新型專利一般在申請后大約一年左右公開)的延遲，所以統計數量較少。

3.1 道路工程專利情況

(1)各年度申請數量9276 項。與市政領域另五個專業的樣本相比，國內在道路工程方面的專利申請量處于中等水平，近兩年在總數量上剛剛超過每年1000 件，而且實用新型專利申請量是發明專利申請量的兩倍左右，設備改進方面的專利申請量顯著高于施工工藝改進方面的專利申請量，反映出該領域中近期發展趨勢在于相關道路工程施工設備與機械方面的改進。

如果該領域內實際存在相當的研發活動，則可能是一個擴大保護范圍的機會，爭取在該領域內取得領先地位。

(2)情況分析:從歷年申請量可看出該領域申請量是持續增長的，說明該技術領域有著相當強的發展空間。申請量前五位是三家國內大型公司、一家美國大型公司和一家高校，分別為三一重工、長安大學、鎮江華晨機械、美的集團、美國3M。城建院在該領域的專利申請數量很少。最活躍的是路面鋪設設備;其次是道路標志或交通信號裝置;再次是交通安全裝置。道路的設計和布置也比較活躍，但仍明顯不如前幾個方面。

3.2 橋梁工程專利情況

(1)各年度申請數量3345 項。與市政行業另五個專業技術領域相比，國內在橋梁工程方面的專利申請量偏低，2009年在總數量上還有所下降(不排除個別發明專利尚未公開導致)。橋梁工程屬于技術性較高的專業領域，近年來我國的橋梁事業有了飛速的發展，建成了大量的國際先進的跨江跨河工程，而與之相應的專利申請數量卻沒有相應的發展，該樣本數據從一定程度上可以說明國內橋梁專業的技術人員的知識產權保護意識不強。

(2)情況分析:從歷年申請量可看出該領域申請量是持續增長的，說明該技術領域有著相當強的發展空間。申請量前五位排名依次為中鐵大橋局、江蘇法爾勝、上海市政工程設計研究總院、同濟大學、城建院。城建院排名第5 位。樣本數據顯示，城建院在橋梁工程科技創新工作中比較注重知識產權保護，應繼續保持在橋梁工程專業領域中的專利優勢地位。橋梁結構建筑細部為研究最多的方面，其次是橋梁架設設備。

3.3 地下空間、軌道交通工程專利情況

(1)各年度申請數量23245 項。與市政行業另五個專業技術領域相比，國內在地下空間工程方面的專利申請量比較大，并從2000年起明顯增長，并持續走高。這說明該領域內創新性研發十分活躍，另一方面可能也反映出該領域內近年有相當的競爭情況，也說明我國在此領域中近年來發展較快，該領域的相關單位知識產權保護意識比較強。

(2)情況分析:近年持續增長的、數量很大的申請量表明，該領域技術發展勢頭強勁。該領域中，城建院排名第82位。上海的“上海市隧道工程軌道交通設計研究院”和“上海隧道工程股份有限公司”申請量較大，分列第6、7 位;考慮到中國礦業大學的實際申請領域更集中在采礦專業，在地下建筑和隧道專業方面，前五位排名的單位為中國礦業大學、日立建機株式會社、株式會社小松制作所、上海市隧道工程軌道交通設計研究院、上海隧道工程股份有限公司。該領域的專利申請量與近年來國內地鐵、隧道工程的快速發展是印證的，同時也對城建院開展地下建筑和隧道工程的設計研究提出了挑戰。

該領域的申請人中，從排前幾位的公司看，因中國礦業大學主要集中在采礦方面，日本日立建機與日本株式會社小松屬于施工機械方面，而上海隧道院(與城建院已有過多項專利的共同申請)與上海隧道股份(與城建院同屬城建集團公司)是城建院的合作伙伴，城建院今后在地下空間和隧道工程的工程中應更多地加大合作力度，并共享知識產權;同時在其專利技術的交叉許可方面進行有益的探索，結成專利聯盟。比較活躍的是地下工程的基礎工程和設備。

3.4 給排水工程專利情況

(1)各年度申請數量為6662 項。與市政行業另五個專業技術領域相比，國內在給排水工程方面的專利申請量中等，而且實用新型專利申請量大大超過發明專利的申請量。這說明該領域內設備、裝置方面的改進要大大多于施工技術的改進。

如果該領域內實際存在相當的研發活動，則可能是一個擴大保護范圍的機會，爭取在該領域內取得領先地位。該領域中申請人比較分散，說明沒有明顯技術領先的單位。申請量最大的為個人，集中申請在無負壓給水設備上。

(2)情況分析:雖有個別年份申請量有波動，但整體趨勢是上升的。說明該技術領域仍在發展。該領域中申請人比較分散，并沒有明顯技術領先的單位。給水池的配置為研究最多的方面，其次是排水構筑物，然后是管道系統。

3.5 污水處理工程專利情況

(1)各年度申請數量37422 項。與市政行業另五個專業技術領域相比，國內在給污水處理工程方面的專利申請量很大，近年來上升趨勢明顯。這說明該領域內創新性研發很活躍，競爭性強。樣本數據顯示，目前水處理研究與應用比較領先的單位以高校為主。

(2)情況分析:申請量大、逐年走高，該領域技術生命強。國內高校明顯處于研發領先地位，前五位的單位是浙江大學、哈爾濱工業大學、同濟大學、南京大學、清華大學。城建院應注意與高校進行合作、充分利用高校的研究成果，加強產學研結合的優勢，并在工程應用過程中進一步改進與開發，對改進部分注意申請專利。以懸浮雜質的絮凝或沉淀法、吸附法、磁場或電場的方法、滲析、滲透或反滲透法方面的手段在目前處于最多的使用和研究方面。除了一般性的處理方法外，研發比較集中的是生物處理方面。

3.6 交通工程專利情況

(1)各年度申請數量為5423 項。與市政行業另五個專業技術領域相比，國內在給交通工程方面的專利申請量不大，但近幾年發展勢頭較好，而且發明專利申請量領先于實用新型專利申請。這說明該領域內創新性研發活躍程度近年來開始有所提高，這與近年來交通需求的迅猛發展是密切相關的;特別是如何發揮道路交通工程設施的效用，近年來在智能交通領域中進行了廣泛地開發與研究。因此形成了近年來該領域中的專利申請數量的快速增長，尤以發明專利為多。

當前要緊抓交通工程建設的發展機遇、盡可能多地申請專利，城建院特別應在智能交通(ITS)領域加強申請力度，并將道路智能交通延伸到水域ITS，爭取在該領域的領先地位。該領域中，國外公司(日本公司)申請居多。

(2)情況分析:2000年以來，該領域專利申請量近幾年發展勢頭較好，而且發明專利申請量遠遠領先于實用新型專利申請;有較好的發展前景。

該領域內居前六位的單位中，國外公司占了五家。該趨勢值得我們引起注意。單位申請量較多，而且國外公司申請也比較活躍，故列出前60 位。其中，“豐田自動車株式會社”不但申請量最大，而且如果與位居第6 的相關企業“株式會社電裝”申請量合在一起后數量達163 件，遠遠領先于其它公司。因此，在交通工程方面的專利申請情況也從一個側面反映出近年來我國交通事業的快速發展，從申請人情況和申請量趨勢看，該領域競爭將會十會激烈。道路交通控制系統在該領域中極為活躍，其中交通運動的檢測和控制、給出可變交通指令的裝置、交通燈和車內導航系統比較活躍。

4 結論

(1)上海地區市政建設行業的專利保護意識比較強，上海市政工程設計研究總院的專利申請量處于領先地位。城建院在同類單位相比，需要進一步加強專利工作。

(2)我國市政建設行業對專利知識產權在業務發展中的作用和認識參差不齊，在一定程度上存在重成果、輕專利的情況。

(3)我國市政建設行業應進一步重視知識產權工作，提高知識產權保護意識;城建院應在目前專利工作的基礎上，繼續加強專利申請與布局工作，以保持核心技術的領先優勢。

(上海市知識產權局、黃浦區知識產權局“企業專利戰略制定”試點項目)

［1］賴院根，朱東華，胡望斌.基于專利情報分析的高技術企業專利戰略構建［J］.科研管理，2007(5)

［2］曹雷.面向專利戰略的專利信息分析研究［J］.科技管理研究，2005(3):97－100