博士基金課題科技查新實踐與探討

方東權，王瓊

摘要：科技查新是查新機構根據查新委托人提供的查新點，通過一定的檢索手段和檢索方式，對檢出的相關文獻進行綜合分析，完全以客觀文獻內容為依據做出新穎性判斷并給出結論的過程。以“小麥抗赤霉病分子基礎研究”為例，著重對查新合同的填寫、查新員與委托人的溝通、檢索策略的擬定、文獻相關性的分析、查新結論的撰寫等問題進行了探討。

關鍵詞：科技查新；查新合同；檢索策略；相關文獻；查新結論

中圖分類號：G251；S435.121.4+5 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2013）05-1222-04

Practice and Discussion on Sci-tech Novelty Retrieval of Doctor Foundation Project：Taking the Research on Molecular of Fusarium Head Blight Resistance in Wheat as An Example

FANG Dong-quan1，WANG Qiong2

（ 1.Huazhong Agricultural University Library，Wuhan 430070，China； 2.Wuhan Institute of Technology Library，Wuhan 430074，China）

Abstract： Sci-tech novelty retrieval is a procedure that novelty checking institutions， in light of novelty retrieval points provided by their clients， fully analyze related literatures by using some specific retrieval methods and modes， make a creative judgment and ultimately draw a conclusion based on the objective content of the literatures. Taking the research on molecular of fusarium head blight resistance in wheat as an example， the purpose of this paper is to investigate several issues in sci-tech novelty retrieval， including the filing of a novelty search contract， communication between novelty consultant and client， establishment of retrieval strategies， correlation analysis of various literatures and the writing of retrieval conclusions， etc.

Key words： sci-tech novelty search； novelty search contract； retrieval strategy； literature related； novelty search conclusion

科技成果的大量涌現，新技術、新產品的不斷開發，隨之而生的科技查新已成為科研立項、成果鑒定與報獎、專利申請、新產品開發、新技術引進等科技工作不可缺少的重要環節，對于維護科技評價的嚴肅性、權威性和公正性，避免低水平的重復研究，促進科研管理的科學化、規范化具有重要作用。

1 查新合同的填寫

1.1 填寫責任

編號由查新機構統一編寫。甲方為查新委托方，甲方相關信息及合同內容由委托方填寫。乙方為查新機構，乙方相關信息由查新機構填寫。

1.2 項目相關信息的填寫

“項目的中文名稱”必須填寫，外文名稱根據需要決定是否填寫；項目來源中的“政府計劃”是指查新項目已列入國家或部、省或地（市）政府科技計劃，有計劃項目編號的項目；“查新目的”、“申報級別”、“單位類別”為單一選項，如果屬于選項給出的，應在選項前的“□”中標明；如果屬于未在選項中列出的，應在最后一個“□”后填寫具體內容；“學科類別”應參照學科分類規范填寫；“技術要點”簡述項目的技術背景、要解決的技術問題、所采用的技術方案、主要技術特征、技術參數或指標、應用范圍等相關技術內容；“查新點”是項目技術要點中要求查證新穎性的部分，體現查新項目的技術創新點，是技術要點中的關鍵技術。同時查新點是擬定檢索詞、制定檢索策略、篩選文獻、對比分析和判斷新穎性的依據。填寫要精練明確、條理清晰；“查新要求”一般有以下描述方式：對該查新項目（查新點）的新穎性作出判斷，檢索國內外是否有與該項目相同或類似的研究或技術的文獻報道，檢索國內外與該項目研究相關的文獻報道，根據檢索結果得出新穎性對比結論，查新委托方提出的其他查新要求；“檢索詞”應從查新項目所在專業領域的文獻常用詞、規范詞中選擇；“技術資料及背景材料”是指項目可行性研究報告（立項項目）或項目研究報告（鑒定、報獎項目）或專利說明書（申請專利項目）或產品介紹（產品類項目）等，包括查新項目的主要研究內容、技術性能指標、項目組成員及合作單位名單等。

2 查新員與委托人的溝通

查新員與委托人的溝通往往是在看到查新合同之后所進行的，無論查新合同填寫的好壞，查新人員在查新工作開始之前都會就查新課題與委托人進行溝通，因為只有這樣，查新員才能夠更準確地知道委托人的查新要求，或者說更好地理解查新點的內容[1]。而決定溝通是否順暢的關鍵因素有以下幾點：首先，查新員要事先做好功課，充分了解課題背景和發展現狀。其次，查新點是整個查新工作的主線，因此查新員要合理引導委托人規范編輯查新點。查新員不能強制委托人更改查新點，要問清楚委托人想要查哪方面的內容，查新點內容與其他研究的不同之處在哪里，等等。

3 檢索策略的確定

檢索策略的確定是查新工作中最關鍵的一步，一份查新報告的質量高低除了取決于查新合同外，還取決于檢索策略和檢索的數據庫是否全面、準確。這也就是常說的查全、查準，這能充分體現查新員的素養。檢索式是從查新點提煉出來的，由檢索詞的邏輯運算組成。而檢索詞的選用非常關鍵，多用主題詞、同義詞、隱含詞、替代詞、廣義詞、狹義詞、縮寫詞，詞組不能過長，不能用形容詞，也不能用一些含義與檢索概念都很泛的詞，檢索式的制定策略一般采用先小后大、由窄到寬，或者是由大到小、由寬到窄的方法[2]。兩種策略各有側重，相輔相成。在查新員對課題不甚了解的情況下，通常需要采用由寬到窄的方法，先制定最大檢索式范圍，檢索出與課題主題相關的文獻，了解課題背景知識，然后再逐步縮小檢索式范圍，直到找出與查新點密切相關的文獻。隨著查新經驗的不斷豐富，先小后大的檢索策略是一種讓查新員心中最有數的檢索方法，先制定最小檢索式范圍，查找與查新點密切相關的文獻，然后有的放矢、循序漸進地擴大檢索范圍。

檢索策略的調整可根據檢索結果而定，當檢索結果文獻量過大時，就要考慮以下原因：是否選用了多義性的檢索詞；截詞截得過短；輸入的檢索詞太少；應該使用“與（AND）”的使用了“或（OR）”；優先運算符“（）”使用錯誤等。這時就要考慮縮小檢索范圍，方法如下：采用專指性強的主題詞（查閱主題詞表），減少同義詞、同族相關詞等相關性不強的檢索詞；增加限制概念，采用“AND”算符連接檢索詞或進行二次檢索；使用字段限定，把檢索詞限定在題目、主題詞等主要字段；適當縮短檢索年限，限制檢索結果的文獻類型、語種及出版國；使用“NOT”算符，排除無關概念；調整位置算符；改模糊檢索為精確檢索。而當檢索結果文獻量太小時就要考慮以下原因：檢索詞拼寫錯誤；遺漏重要的同義詞或隱含概念；檢索詞過于冷僻、具體；沒有使用截詞算符；位置算符和字段算符使用過多；使用過多的“AND”算符。此時應考慮擴大檢索范圍，方法如下：根據詞表的分類結構體系擴展關鍵的檢索詞，用“擴展”按鈕增加同義詞和相關詞并用“OR”算符連接這些詞；降低檢索詞的專指度，可從詞表或檢出文獻中選擇上位詞或泛指詞補充到檢索式中；適當增加檢索年限、文獻類型、語種及出版國的限制，如增加回溯檢索年限；取消某些限制過嚴的字段限制、位置算符限制（或者改用限制程度較小的位置算符）；在詞干相同的單詞后使用截詞符（“？”或“*”）；改精確檢索為模糊檢索；同時使用拼寫正確的詞以及拼寫錯誤的詞或存在多種普遍錯別字的詞作為檢索詞。

4 文獻相關性分析

相關文獻有人定義為符合用戶具體情報需求的文獻記錄。隨著查新概念的介入，相關文獻的內涵得到擴充，它不僅要符合研究用戶的使用需求，而且要符合管理用戶的評定需求。因此相關文獻從廣義來講就是那些符合特定需求的文獻或信息記錄。查新檢索就是要盡可能全面和準確地檢索出符合上述兩種需求的相關文獻[3]。查全率和查準率是評價檢索效率的主要技術指標。查全率是指被檢出的相關文獻占總文獻內所有相關文獻總數的百分比；查準率則是指被檢出的相關文獻占被檢出文獻總數的百分比。專家們認為，查全率和查準率為互逆相關性，查全率一般為60%～70%，查準率一般為40%～50%。當查全率超過70%時，要想再提高查全率就必須降低查準率。在一般檢索中用戶往往只著重于查全率或查準率某一項，然而對于查新檢索來說，要求的是高質量的檢索結果，查新既要有高的查全率又要有高的查準率。查新的目的是了解課題新穎性和先進性的程度，為決策提供參考。這里查全是前提，查全才能如實地反映出課題的新穎性，防止低水平重復。倘若不講查全率只講查準率，遺漏了主要文獻，整個檢索實際上是失敗的。所以查準率高并不能說明檢索的質量高[4]。

5 查新結論的撰寫

查新結論作為科技查新最重要的組成部分，其是否客觀公正、簡潔明了，在很大程度上影響著查新的質量。查新結論的撰寫應注意用詞不準確、意思不明確的現象，應避免使用報告的各方因理解的角度不同而出現多種解釋，造成對被查新項目不利的影響。科技查新報告因其所涉及的專業不同、查新內容不同以及查新目的不同而查新結論的結構、用語也不盡相同，很難用一種或少數幾種形式全部涵蓋[5]。但查新結論的文字表述應力求嚴謹、客觀、公正、準確、簡明。對委托人提出的諸多查新點結合文獻報道給予逐一列出并對比分析，不宜將諸多查新點不加拆分地模糊比對，對確實具有新穎性的查新點亦應說明其與相關報道的區別，指出差異性。查新結論中的所有表述均應以相關文獻內容為據，不得有主觀性描述、水平性評價和贊譽之辭以及廣告性用語等，重在體現客觀性。在對查新點逐條對比分析的基礎上可以給出客觀、公正、總括性的結語。對未能檢出相關文獻的查新點可使用“未見報道”加以表述。

6 查新實例——以“小麥抗赤霉病分子基礎研究”為例

6.1 查新項目名稱與查新目的

6.1.1 查新項目名稱 中文名稱：小麥抗赤霉病分子基礎研究。英文名稱：Study on Molecular Basis of Wheat Resistance to Wheat Scab。

6.1.2 查新目的 科研立項，申報教育部博士點基金項目。

6.2 查新項目的科學技術要點

小麥赤霉病菌可在苗期和花期侵染小麥，分別引起苗腐病和穗腐病。苗期抗赤霉病而花期感病的這種抗性轉換現象是華中農業大學麥類作物分子技術實驗室2010年發現的一種抗病新機制。該項目將系統生物學引入小麥赤霉病抗性轉換分子機理研究，分析小麥苗期和花期抗赤霉病的信號傳導與關鍵基因，解析小麥與赤霉病菌互作過程中的基因表達、代謝路徑及其調控；并結合RNAi、酶活性、啟動子元件，研究依賴于抗性表型而表達的小麥細胞色素P450酶的抗病脫毒機制。

6.3 查新點與查新要求

6.3.1 查新點 ①同一基因型小麥品種在苗期可抗赤霉病，但在花期感染赤霉病，或正好相反，這種現象稱為抗性轉換。②小麥抗性轉換的分子機理，如在苗期和花期分別有哪些基因表達，其表達的特點。③與抗性轉換相關的基因及其表達模式。

6.3.2 查新要求 檢索查證國內外是否有與該項目相同或類似的文獻報道，檢索年限為15年。

6.4 文獻檢索途徑及檢索范圍

6.4.1 國內數據庫及檢索范圍 中國學術文獻網絡出版總庫（1915-2012年）；中國博士學位論文全文數據庫（1999-2012年）；中國優秀碩士學位論文全文數據庫（1999-2012年）；中國重要會議論文全文數據庫（1999-2012年）；國家科技成果數據庫（1978-2012年）；中國專利數據庫（1985-2012年）；中文科技期刊數據庫（1989-2012年）；萬方數據知識服務平臺——學術期刊（1982-2012年）、學位論文（1980-2012年）、會議論文（1985-2012年）、科技成果（1982-2012年）；專利（1985-2012年）、Google學術搜索http：//scholar.google.com/（2012）。

6.4.2 國外數據庫及檢索范圍 Agricola（1970-2012年）；Agris（1975-2012年）；CAB Abstracts（1990-2012年）；BIOSIS Previews（2000-2012年）；SCIE（Science Citation Index Expanded）（2002-2012年）；OCLC First Search（1995-2012年）；SciFinder Scholar （CA網絡版1907-2012年）；Proquest Agriculture Journals（1997-2012年）；Proquest Biology Journals（1997-2012年）；EBSCO Host-Academic Source Premier（1997-2012年）；Science Direct、Cell Press（1995-2012年）；Wiley Inter Science（1997-2012年）；Springer LINK（1997-2012年）；Nature系列（1997-2012年）；Science Online（1997-2012年）；Oxford Journals（1996-2012年）。

6.4.3 檢索詞和檢索式 中文檢索詞：小麥赤霉病；抗性轉換；P450酶；誘導表達；系統生物學。

中文檢索式：

①SU=（小麥赤霉病OR禾谷鐮刀菌OR苗腐病OR穗腐病OR苗期OR花期）AND SU=（抗性OR抗性轉換OR P450酶OR P450）

②SU=（小麥赤霉病OR禾谷鐮刀菌OR苗腐病OR穗腐病OR苗期OR花期）AND SU=（基因OR誘導表達OR信號傳導OR系統生物學）

英文檢索詞：Wheat scab； Resistance inversion； Cytochrome P450； Induced expression， Systems biology。

英文檢索式：

①SU=（Wheat scab OR Graminearum OR Seedling rot OR Ear rot OR Seedling stage OR Florescence）AND （Resistance OR Resistance inversion OR Cytochrome P450 OR P450）

②SU=（Wheat scab OR Graminearum OR Seedling rot OR Ear rot OR Seedling stage OR Florescence）AND （Gene OR Induced expression OR Intraellular signaling OR Systems biology）

6.5 檢索結果

依據上述文獻檢索范圍和檢索式，共檢索出相關文獻145篇，其中密切相關文獻31篇，其中中文文獻18篇，外文文獻13篇。由于篇幅原因，文獻[1]-[31]標準著錄列表省略了。

6.6 查新結論

根據查新項目的特點和檢索要求，檢索了中國學術期刊網絡出版總庫、中國學位論文全文數據庫、中國重要會議論文全文數據庫等國內數據庫，以及Agricola、CAB、Agris、BIOSIS Previews、SCIE、Science Direct等國外文獻數據庫，并查閱了近期相關期刊和網絡資源。

對于查新點①，同一基因型小麥品種在苗期可抗赤霉病，但在花期感染赤霉病，或正好相反，這種現象稱為抗性轉換。相關文獻[1]分析了細胞色素P450的表達與小麥抗赤霉病的關系，表明無論是苗腐病還是穗腐病的抗性均與細胞色素P450的表達和活性緊密聯系，同時還證明小麥赤霉病抗性存在抗性轉換現象[6]，這些研究結果是本課題的重要立項依據和基礎。

對于查新點②，小麥抗性轉換的分子機理，如在苗期和花期分別有哪些基因表達，其表達的特點。相關文獻[2]-[5]采用基因芯片結合抑制性差減雜交方法研究了小麥與赤霉病菌互作中的基因差異表達情況，這些基因涉及多個代謝途徑。文獻以基因芯片等系統生物學技術研究小麥在苗期和花期受禾谷鐮刀菌誘導后差異表達的基因和代謝路徑[7]。相關文獻[6]-[22]對小麥赤霉病抗性進行了分子標記，這些標記與小麥抗禾谷鐮刀菌的Ⅰ型抗性、Ⅱ型抗性、毒素抗性、毒素代謝能力相關，定位了小麥抗禾谷鐮刀菌基因位點[8，9]。查新項目擬采用的系統生物學方法將揭示與小麥赤霉病抗性相關的基因和代謝路徑，分析這些基因在染色體上的位點，并建立與分子標記間的聯系。

對于查新點③，與抗性轉換相關的基因及其表達模式。相關文獻[23]-[30]分別通過轉基因、小麥單染色體代換系和聚合抗性基因等手段提高了小麥穗發芽抗性，為查新項目的結果在小麥抗赤霉病育種中的應用提供了依據[10]。相關文獻[31]揭示了代謝物Benzoxazinoids與小麥赤霉病抗性的關系，是查新項目進行代謝組等系統生物學研究的依據之一[11]。

查新結論：查新項目在發現細胞色素P450與小麥赤霉病抗性相關以及小麥赤霉病抗性轉換的基礎上，利用系統生物學方法，分析小麥苗期和花期抗赤霉病的信號傳導與關鍵基因，解析小麥與赤霉病菌互作過程中的基因表達、代謝路徑及其調控。在相關文獻中僅委托人進行了細胞色素P450與小麥赤霉病抗性相關研究，分析了小麥赤霉病抗性轉換現象，目前沒有發現利用系統生物學方法進行相關研究的文獻。綜上所述，在檢索出的國內外文獻中，未發現有與查新項目所研究的內容密切相關及所采用的研究方法相同的文獻。

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