鏈鎖巨貪

【本期主講】

張衛(wèi)民，1994年山西大學(xué)法律系畢業(yè)后到山西省太原市檢察院工作，2009年任太原市檢察院反貪局綜合指導(dǎo)處副處長至今，現(xiàn)主持工作。從事基層反貪工作10多年，具有較好的法律理論基礎(chǔ)、文字寫作能力和豐富的辦案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，長于研究和探索反貪偵查實(shí)務(wù)，在國家、省、市級(jí)刊物、論壇、調(diào)研會(huì)發(fā)表文章數(shù)10篇。

郭潁，2007年來到太原市檢察院工作，歷任書記員、助理檢察員，現(xiàn)任太原市檢察院反貪局偵查一處副處長，是“6.16”專案的主要承辦人之一。

[核心提示]修改后的刑訴法的頒布實(shí)施給職務(wù)犯罪偵查工作帶來巨大而深遠(yuǎn)的影響， 通過查辦“6.16”專案，新的偵查模式顯現(xiàn)雛形：辦案重心前移，依靠秘密初查掌握主要犯罪事實(shí)，獲取主要證據(jù)材料；依靠口供或辯解反映的線索深挖細(xì)查犯罪；依靠偵查獲取的全案證據(jù)材料，綜合分析，對(duì)所認(rèn)定的事實(shí)排除合理懷疑，最終形成完整的證據(jù)鏈條證實(shí)嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重，以確保文明辦案，保障人權(quán)。

修改后的刑訴法的頒布實(shí)施將會(huì)給職務(wù)犯罪偵查工作帶來巨大而深遠(yuǎn)的影響，傳統(tǒng)的辦案理念和方式將被顛覆，新的偵查模式必將應(yīng)運(yùn)而生。去年3月以來，在新一屆市院黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，太原市兩級(jí)反貪部門成功查辦了“6.16”系列案件，打擊犯罪的同時(shí)，為把握機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，對(duì)新的辦案模式進(jìn)行了積極探索，并取得了初步成果。

一、重心前移，縝密初查

2012年3月，我們接到群眾舉報(bào)，反映原太原市科技局局長王燕陽涉嫌貪污受賄犯罪問題，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，反貪部門展開辦案工作。

領(lǐng)受任務(wù)后，我們對(duì)線索進(jìn)行了深入細(xì)致的分析研判，確定了初查方向：一是圍繞王燕陽本人展開，包括任職經(jīng)歷、個(gè)性特點(diǎn)、家庭情況等；二是圍繞其權(quán)力運(yùn)行軌跡展開，包括職權(quán)范圍、履職程序、權(quán)力服務(wù)和管理對(duì)象、易出問題的環(huán)節(jié)等；三是圍繞其家庭財(cái)產(chǎn)展開，包括銀行存款、房產(chǎn)、股票、基金等。

初查方向確定后，我們秘密展開了初查工作，在王燕陽毫不知情的情況下，與案件有關(guān)的各種信息源源不斷匯集而來。

王燕陽，男，大學(xué)本科學(xué)歷，從政經(jīng)歷豐富，曾任太原市政府副秘書長、古交市委副書記、市長、太原高新區(qū)管委會(huì)副主任兼太原高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司總經(jīng)理、太原市科技局黨組書記、局長。據(jù)了解，王性格暴躁、作風(fēng)跋扈，因在經(jīng)濟(jì)方面存在問題，歷任單位干部群眾反映強(qiáng)烈。另外，王曾被有關(guān)部門調(diào)查，經(jīng)常處于惶恐不安中，具有較高的警覺和很強(qiáng)的反偵查能力。

調(diào)查王燕陽及其家庭財(cái)產(chǎn)狀況，首先要從調(diào)查其個(gè)人銀行存款及理財(cái)情況入手。為確保初查秘密進(jìn)行，我們以調(diào)查楊巨保（系原古交市人大副主任，因涉嫌受賄已經(jīng)被我市檢察機(jī)關(guān)立案偵查）賬戶為由，與銀行領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，爭取到銀行方面的大力支持，派出業(yè)務(wù)精通、政治可靠的專業(yè)人員配合我們獲取了王燕陽在太原、北京擁有的多達(dá)15個(gè)銀行賬戶、往來資金達(dá)4000余萬元的信息。同時(shí)，結(jié)合王燕陽長期頻繁往來太原、北京兩地的情況，在北京公安、房地局等部門的積極配合下，我們查明王燕陽在北京擁有多套房產(chǎn)和車輛。王燕陽擁有巨額財(cái)產(chǎn)與其合法收入嚴(yán)重不符的情況浮出水面。

同時(shí)，我們圍繞其權(quán)力運(yùn)行軌跡采取了一系列秘密初查措施。

一是異地初查，與兄弟檢察機(jī)關(guān)密切合作，以預(yù)防職務(wù)犯罪做調(diào)研的名義，深入到外地科技局系統(tǒng)對(duì)科技資金的發(fā)放和管理流程進(jìn)行了深入細(xì)致地了解，掌握了可能實(shí)施犯罪的各個(gè)具體環(huán)節(jié)。

二是借助審計(jì)開展初查。找準(zhǔn)并打開突破口，我們需要切入太原市科技局內(nèi)部具體調(diào)查。既要切入其中還不能打草驚蛇，是我們面臨的巨大難題。經(jīng)縝密摸查，我們得到太原市科技局下屬單位科偉科技投資公司負(fù)責(zé)人被免職并將進(jìn)行離任審計(jì)的重要情報(bào)后，立即聯(lián)系具有較高資質(zhì)、政治可靠的審計(jì)單位參加審計(jì)投標(biāo)。該審計(jì)單位中標(biāo)后，我們以審計(jì)人員的身份與審計(jì)單位一道進(jìn)入科偉公司開展工作，從而準(zhǔn)確鎖定了密切關(guān)系單位和人員，發(fā)現(xiàn)并調(diào)取了大量王燕陽涉嫌犯罪的證據(jù)材料。

三是延伸初查。根據(jù)對(duì)科偉公司審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，我們又繼續(xù)以審計(jì)工作需要為掩護(hù)，將調(diào)查觸角逐步延伸，基本涵蓋了與王燕陽關(guān)系密切的所有單位和人員，并鎖定其中的22家單位和關(guān)系人，進(jìn)一步掌握了王燕陽涉嫌貪污賄賂犯罪的證據(jù)材料。

二、風(fēng)險(xiǎn)決策，果斷收網(wǎng)

（一）果斷立案

正當(dāng)專案組圍繞鎖定的19家單位和人員進(jìn)一步調(diào)查的時(shí)候，專門負(fù)責(zé)秘密監(jiān)控王燕陽行蹤的辦案小組突然傳回消息，王燕陽將于近日出國到非洲旅游。難道王燕陽要出逃？我們的調(diào)查工作始終在秘密中進(jìn)行，雖然歷時(shí)已三個(gè)月有余，但不應(yīng)該被王燕陽察覺。莫非是我們的行動(dòng)有什么疏漏？為以防萬一，專案組立即將該情況向檢察長報(bào)告。檢察長根據(jù)初查已經(jīng)掌握的證據(jù)材料，果斷決定對(duì)王燕陽立案偵查，提前展開收網(wǎng)行動(dòng)。

（二）擒賊擒王

遵照檢察長擒賊擒王的部署，我們決定首先抓捕王燕陽，對(duì)其他三名犯罪嫌疑人同時(shí)實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)控，待王燕陽歸案后即行抓捕。

技術(shù)偵查確認(rèn)王燕陽此時(shí)正在北京，抓捕小組立即行動(dòng)。趕到北京后，抓捕小組得到了北京市檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)的大力支持。當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)通過技術(shù)偵查手段也確認(rèn)王燕陽此時(shí)正在北京，但因其手機(jī)為3G卡，準(zhǔn)確定位有困難，經(jīng)過對(duì)技術(shù)偵查信息的分析比對(duì)，王燕陽居住在北京萬柳新世紀(jì)家園的可能性較大。抓捕小組分頭出擊，同步監(jiān)控王燕陽在北京的所有四套房產(chǎn)。據(jù)北京萬柳新紀(jì)元家園物業(yè)人員反映，王燕陽近日曾因與鄰居產(chǎn)生糾紛找過物業(yè)。在北京市檢察機(jī)關(guān)的配合下，物業(yè)人員以答復(fù)王燕陽與鄰居糾紛一事為由給王燕陽家打電話，接電話的人正是王燕陽。抓捕小組全體向萬柳新紀(jì)元家園集結(jié)。因王燕陽家住16樓，為以防萬一，抓捕小組沒有貿(mào)然行動(dòng)，而是在樓道門口、地下車庫、小區(qū)正門秘密進(jìn)行全面布控。在晝夜不眠不休的蹲守后，第二天中午，地下車庫監(jiān)視小組突然報(bào)告王燕陽乘車沖出車庫，蹲守人員迅速攔截并將其抓捕歸案。

（三）釜底抽薪

將王燕陽成功抓獲后，為進(jìn)一步收集、固定證據(jù)，防止其家屬隱匿財(cái)產(chǎn)、毀滅證據(jù)，我們決定釜底抽薪，采取強(qiáng)制性偵查措施，當(dāng)晚在太原、北京兩地同時(shí)對(duì)王燕陽住所進(jìn)行搜查。北京萬柳新紀(jì)元家園王燕陽家中，搜查工作并不順利，王燕陽妻子劉巖拒絕配合檢察機(jī)關(guān)的搜查工作，搜查也沒有發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的線索。我們分析判斷，王燕陽的大部分財(cái)產(chǎn)應(yīng)該另有所在。我們采取欲擒故縱的辦法，全體撤離，秘密派2名偵查員監(jiān)視劉巖。果然，偵查人員剛剛撤離，劉巖就匆匆離家出門，負(fù)責(zé)監(jiān)視的偵查員跟蹤其到玫瑰園王燕陽另一處住所。搜查小組殺出回馬槍，將劉巖堵截在家中，此時(shí)劉巖正與她自己找來的開鎖人員試圖打開兩個(gè)保險(xiǎn)柜。經(jīng)搜查，我們?cè)谶@里發(fā)現(xiàn)了大量現(xiàn)金、有價(jià)證券、金條、銀幣、玉石、手表、字畫，經(jīng)統(tǒng)計(jì)其財(cái)物總價(jià)值約4000余萬元。我們對(duì)搜查的全過程進(jìn)行了全程同步錄音、錄像。

三、集中兵力，兵團(tuán)作戰(zhàn)

因本案涉及單位多、人員多、涉案金額大，為集中優(yōu)勢(shì)兵力打殲滅戰(zhàn)，我院黨組決定其中偵查一體化辦案機(jī)制，先后抽調(diào)兩級(jí)院50余名干警，組成“6.16”專案組，展開大兵團(tuán)作戰(zhàn)：以院領(lǐng)導(dǎo)組成指揮組，以審計(jì)、司法會(huì)計(jì)方面的專家組成審計(jì)組，以審訊突破經(jīng)驗(yàn)豐富的干警組成審訊組，以辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的干警組成外調(diào)組、綜合組，上下協(xié)同，內(nèi)外協(xié)調(diào)，同步展開。為保密起見，我們對(duì)涉案嫌疑人進(jìn)行了編號(hào)，在電話、平時(shí)交流、工作匯報(bào)中避免直呼其名。在1號(hào)犯罪嫌疑人王燕陽被抓捕歸案的當(dāng)天，2號(hào)犯罪嫌疑人落網(wǎng)；第二天，3號(hào)犯罪嫌疑人落網(wǎng)；第四天在北京首都機(jī)場將即將出國的4號(hào)犯罪嫌疑人抓獲。

犯罪嫌疑人全部歸案后，專案組集中力量，采取多種偵查謀略，成功突破了案件。

（一）以靜制動(dòng)

正如我們先前預(yù)判，1號(hào)犯罪嫌疑人王燕陽在訊問中態(tài)度極其囂張，拒不交代犯罪事實(shí)。我們按照既定方案，采取以靜制動(dòng)的對(duì)策，保持一定壓力并充分聽取其辯解的同時(shí)，展開下一步行動(dòng)。

（二）分化瓦解

根據(jù)行受賄犯罪的特點(diǎn)規(guī)律，我們對(duì)2、3、4號(hào)犯罪嫌疑人采取分化瓦解、各個(gè)擊破的策略。訊問中我們以前期調(diào)查獲取的充足證據(jù)材料為有力依據(jù)，開展政策攻心，曉以利害，同時(shí)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，把強(qiáng)制措施的有效運(yùn)用納入偵查謀略中，將認(rèn)罪態(tài)度好、積極配合檢察機(jī)關(guān)偵查辦案的2號(hào)犯罪嫌疑人取保候?qū)彛瑢?號(hào)、4號(hào)犯罪嫌疑人依法逮捕，訊問工作取得圓滿成功。該三名犯罪嫌疑人如實(shí)交代了自己的犯罪事實(shí)，同時(shí)印證了王燕陽利用職務(wù)之便索賄、受賄的犯罪事實(shí)，形成了對(duì)王燕陽犯罪事實(shí)和證據(jù)的包圍之勢(shì)。偵查中我們還發(fā)現(xiàn)另一名犯罪嫌疑人——本案5號(hào)犯罪嫌疑人。該嫌疑人歸案后很快交代了犯罪事實(shí)。至此，王燕陽精心構(gòu)筑的自以為天衣無縫的犯罪網(wǎng)絡(luò)已然土崩瓦解。

四、依法認(rèn)定，鏈鎖巨貪

王燕陽到案后自恃手段高明、犯罪方法隱蔽，或胡攪蠻纏、或拒不開口、或裝病抗審，拒不交代犯罪事實(shí)，使該案成為“零口供”案件。但我們獲取的證據(jù)已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈鎖，并達(dá)到了排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)，足以證實(shí)犯罪。如王燕陽涉嫌受賄100萬元的犯罪事實(shí)：

王燕陽的一張銀行卡在2008年4月25日至5月4日有5筆共100萬元進(jìn)賬，存款人分別為雷某和劉某。雷某、劉某均為本案2號(hào)犯罪嫌疑人擔(dān)任法人的科偉通新技術(shù)公司員工，4、5月間從公司提取現(xiàn)金100萬元分5次存入王燕陽銀行卡。偵查證實(shí)，該公司每年向太原市科技局申請(qǐng)科技資金，同時(shí)2號(hào)犯罪嫌疑人個(gè)人所有的六個(gè)公司均曾向太原市科技局申請(qǐng)科技資金，多年來累計(jì)得到太原市科技局撥付的科技資金達(dá)數(shù)千萬元。2號(hào)犯罪嫌疑人交代，為感謝王燕陽的幫助，安排其單位會(huì)計(jì)人員雷某、劉某分5次將100萬元存入王燕陽個(gè)人銀行卡上。王燕陽將該款用于個(gè)人購買房產(chǎn)、汽車。以上證據(jù)相互印證，形成完整的證據(jù)鎖鏈。

經(jīng)查，王燕陽涉嫌受賄827萬余元人民幣、1萬英鎊、1萬美金，涉嫌貪污公款360萬元，巨額財(cái)產(chǎn)3645余萬人民幣、16余萬元美元、3.3萬歐元不能說明合法來源。日前此案經(jīng)山西省高級(jí)人民法院終審作出裁定，王燕陽被判處無期徒刑。

五、全程錄像，規(guī)范執(zhí)法

在“6.16”專案偵查過程中，我們嚴(yán)格依照法定程序收集和固定證據(jù)，對(duì)所有訊問活動(dòng)進(jìn)行了全程同步錄音錄像，共錄音18次總計(jì)120小時(shí)。

王燕陽案被移送審查起訴后，王多次向檢察機(jī)關(guān)公訴部門辦案人員誣陷我偵查人員對(duì)其刑訊逼供、誘供，試圖以此逃避法律制裁。公訴部門辦案人員認(rèn)真審閱了全部錄音錄像資料，認(rèn)為偵查人員嚴(yán)格依法辦案，不存在刑訊逼供、誘供行為，并將有關(guān)錄音錄像資料附卷移送人民法院。錄音錄像制度在有效固定證據(jù)、規(guī)范執(zhí)法行為、保護(hù)偵查人員等方面的良好功效得到了進(jìn)一步印證。

六、保障權(quán)利，文明辦案

王燕陽到案后，偵查人員告知其被檢察機(jī)關(guān)第一次訊問或者采取強(qiáng)制措施之日起，有權(quán)委托律師作為辯護(hù)人。王燕陽當(dāng)即提出要委托辯護(hù)人。辯護(hù)律師接受委托后，向檢察機(jī)關(guān)提出會(huì)見要求。我們按照刑訴法的規(guī)定，安排律師會(huì)見了犯罪嫌疑人王燕陽。辯護(hù)律師對(duì)檢察機(jī)關(guān)保障律師訴訟權(quán)利的舉措表示了充分的肯定。

偵查中，我們發(fā)現(xiàn)王燕陽患有腦瘤疾病，為切實(shí)保障犯罪嫌疑人人權(quán)，我們堅(jiān)持文明辦案，積極想法設(shè)法為其致病，購置了相關(guān)藥品，并在訊問時(shí)制定了應(yīng)急搶救方案，訊問過程中定點(diǎn)聯(lián)系醫(yī)院的120救護(hù)車全程在辦案區(qū)外守候，隨時(shí)準(zhǔn)備處置突發(fā)情況。

黨的十八大對(duì)反腐敗斗爭提出了新的更高的要求，新的刑訴法對(duì)職務(wù)犯罪偵查工作提出了新的考驗(yàn)。適應(yīng)新形勢(shì)的新要求，我們必須努力實(shí)現(xiàn)偵查模式的根本改變：偵查觀念必須由偏重于打擊犯罪向打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)并重轉(zhuǎn)變；偵查重心必須由通過偵查審訊獲取口供向通過初查全面獲取證據(jù)轉(zhuǎn)變；偵查方法必須由偏重于強(qiáng)攻硬取尋求突破向運(yùn)用科技手段和偵查謀略獲取證據(jù)轉(zhuǎn)變；偵查決策必須由無風(fēng)險(xiǎn)決策向風(fēng)險(xiǎn)決策轉(zhuǎn)變；偵查活動(dòng)必須由完全封閉、缺乏監(jiān)督向相對(duì)公開、接受監(jiān)督轉(zhuǎn)變；偵查組織形式必須由分兵單獨(dú)作戰(zhàn)為主向集團(tuán)整體作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變；偵查合法性的判斷必須由單純考慮實(shí)體合法向?qū)嶓w合法與程序合法并重轉(zhuǎn)變。通過在查辦“6.16”專案過程中的探索，新的偵查模式顯現(xiàn)雛形：辦案重心前移，依靠秘密初查掌握主要犯罪事實(shí)，獲取主要證據(jù)材料；依靠技術(shù)偵查措施、強(qiáng)制性偵查措施和偵查謀略偵破案件、擴(kuò)大戰(zhàn)果；依靠初查獲取的證據(jù)材料獲取口供或辯解；依靠口供或辯解反映的線索深挖細(xì)查犯罪；依靠初查、偵查獲取的全案證據(jù)材料，綜合分析，對(duì)所認(rèn)定的事實(shí)排除合理懷疑，最終形成完整的證據(jù)鏈條證實(shí)有罪或者無罪、罪輕或者罪重。