淺談對自認的認識

周梁

關于自認的一般定義是：“自認是指在訴訟過程中一方當事人就對方當事人所主張的于己不利的事實不進行爭執的意思表示。”作為一項古老而重要的制度，自認制度在兩大法系都得到了長足的發展，自認制度在諸多國家都有相對完備的立法規定和較為成熟的理論研究。同時由于自認制度是整個民事訴訟體系中不可或缺的部分，自認制度的合理運用，可以簡化訴訟程序，提高訴訟效率；同時，自認制度是對當事人意思自治的充分尊重，對程序正義的彰顯。隨著我國民事司法改革的不斷深入，當事人的程序主體地位的不斷提升，對自認制度的研究將具有深遠的意義。

一、自認的概念

自認作為一項民事訴訟制度最早源于中國的西周和西方的古羅馬。隨著歷史的發展和法律制度的不斷完善，英美法系國家和大陸法系國家與地區均已建立了較為完善的民事訴訟自認制度。究竟何為自認？各國的規定及學術界的理解各不相同。英國民事訴訟規則第14章規定了自認，同時在英國證據法中規定自認是指訴訟的一方或經其正式授權的訴訟代理人作出的的對已方不利的陳述。印度的《1872年證據法》第17條規定了自認的定義，自認是指口頭或文書形式的一種陳述，它對于訴爭事實或關聯事實提出了某種參考，并且是由下文所述那些人中的某一人、在下文中所述的情況下作出的。

筆者覺得將自認的概念定義為在訴訟過程中，一方當事人就對方當事人所作出的真實的主張事實不進行爭執的意思表示。

二、自認制度構建

（一）理論建構

我國目前的民事訴訟相關的立法及司法解釋缺乏對自認規則的詳細規定，某些方面規定甚至還存在矛盾。為了促使自認規則在審判實踐中發揮其應有的作用，學者們在理論上對自認規則的構建提出以下方面：

1、轉變訴訟模式。

“制度環境是具體訴訟制度存在的宏觀環境，是具體訴訟制度存在的結構空間。自認要求的制度環境是法院對案件事實（主要事實）的非職權探知。”由于訴訟體制和環境對自認制度的發展有著直接的影響， 當事人主義模式是自認規則存在的理想環境。即要求在訴訟中起主導作用的是當事人，訴訟進程以及審理范圍必須由當事人主導。當事人達成一致的意思表示對法官具有約束力，能排除法院的干涉。自認規則的核心是當事人自認事實對法官的約束，要求法官以當事人自認的事實為基礎，直接將其作為案件審判的依據，強調當事人的自主權。雖然我國目前的民事訴訟中存在當事人主義的元素，相比較以前當事人具有較大的自主權，但是我國現行的民事訴訟制度從整體來說還是屬于職權主義的。

從建立我國自認規則的角度出發，我國目前的民事訴訟立法應該進行繼續進行改革的步伐，由職權主義向當事人主義進行轉變。只有這樣才能賦予當事人充分的自主權，才能推進自認規則的構建。當然，我國民事訴訟模式改革過程中應當循序漸進，不能操之過急，既要保障改革的每一步都不能脫離我國國情以及經濟和社會發展進程，還應當注意這個改革不會因為盲目求穩而喪失意義。

2、貫徹辯論原則。

自認效力的來源是辯論主義，我國民事訴訟立法雖然將辯論原則作為一項基本原則，但是法律所規定的辯論原則與自認規則所要求的辯論原則存在較大的不同。當事人辯論的內容不能直接約束法官，產生約束力。從構建自認規則的角度出發，我國應將辯論主義貫穿于民事訴訟過程中，辯論主義的發展有助于為自認規則的構建提供理論基礎。

（二）完善我國自認規則的立法構想

理論的研討是為實踐服務的，對自認規則的研究與探討歸根到底是為了給司法實踐提供法律依據。因此，我國自認規則的構建，還需從立法上予以支持。鑒于目前我國的《民事訴訟法》及相關的法律規定對自認規則的規定不僅欠缺，而且存在不合理甚至矛盾之處，筆者認為應該從以下方面來對自認規則進行規定，以期形成一個完整的體系。具體來說應當從以下方面來進行：

1、明確自認的法律規定。

自認作為自認規則形成的法律基礎，首先必須在法律上有明確的規定。只有在法律上對自認作出具體的規定，才能為形成完整的自認規則奠定基礎。自認的界定對于自認規則的構建具有重要意義。

2、完善與自認規則有關的制度。

首先，完善法官的闡明權。前文已經論述，自認規則在其效力范圍內具有免除當事人舉證責任的效力，但是當事人由于知識水平、自身的原因等方面的限制，對自認的事實有時并不是出于其正確的意思表示，這需要法官行使闡明權來對其進行解釋。

其次，建立規范的訴答機制。在我國的民事訴訟程序中，審前階段原告提交起訴狀后，被告在規定的答辯期內既可以提交答辯狀，也可以不提交。提交答辯狀不是被告的一項義務。

因此，從完善自認規則的角度出發，建立規范的訴前訴答機制，將被告提供答辯狀規定為一項義務，能給當事人進行自認提供一個平臺，有利于我國自認規則的構建。

參考文獻：

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（作者單位：湘潭大學法學院）