研究生教育質量問題探索

王卉平

【摘 要】隨著我國研究生招生規模的快速擴大，研究生教育質量問題成為社會關注的熱點。本文從歐洲高等教育質量保證協會（ENQA）提出的研究生教育質量保證條件出發，分析了我國研究生教育質量面臨的問題，提出了相關的政策建議。

【關鍵詞】研究生教育 質量保證 科研管理

一、我國研究生教育的快速發展

伴隨著高等教育的快速發展，我國研究生教育的規模也急劇擴大。根據教育部最新的數據顯示，2013年，中國研究生（包括碩士生和博士生）的計劃招生規模達到了創紀錄的60.8萬人。其中碩士研究生招生規模為53.9萬，博士研究生招生規模為6.9萬。這一數字已超過20年前我國普通高等學校本專科生的總招生規模。研究生教育規模的快速擴大與我國的國情密不可分，一方面是社會發展和技術進步對高層次人才的需求快速擴大，另一方面也與本科教育的擴張不無關系，在面對大量本科畢業生的就業問題時，讓更多的學生繼續接受研究生教育，在一定程度上也緩解了一部分就業壓力。

隨著教育規模的擴大，如何保證研究生教育質量，就成為一個重要的問題。實際上，研究生教育質量問題也是世界各國共同面臨的問題。從上世紀90年代以來，知識型社會概念的提出對高等教育產生了深遠的影響，研究生教育承擔著知識傳遞和產生的重要功能。以歐洲為例，歐盟要求其高等教育機構必須與知識及信息社會的需求相適應，同樣也要滿足全球化對人力資本的要求。

二、研究生教育質量的內涵

研究生教育與本科生教育有不同的內容，對教育質量的描述也有區別。就本科教育而言，曾經有過“精英教育”和“大眾教育”的不同觀點。精英教育主要通過高深知識訓練心智、探究學問，通常注重通識性的學科教學、重在培養學生的綜合素質，以培養各行各業卓越人才為目標，并不把培養某一方面的“專才”作為教育的重點。大眾教育強調職業導向的應用技能訓練，重在培養有效解決問題的人才，為學生提供就業必需的職業準備。

從本科教育的定義進行引申，研究生教育首先是精英教育，同時，研究生教育與本科精英教育的不同在于，研究生教育更強調知識的生產而不是傳遞。我國《高等教育法》規定了如下的研究生教育學業標準：碩士研究生教育應當使學生掌握本學科堅實的基礎理論、系統的專業知識，掌握相應的技能、方法和相關知識，具有從事本專業實際工作和科學研究工作的能力。可以看出，“培養學生的科學研究能力”是研究生教育的突出特點。現代高等教育發源地英國對研究生教育進行了如下的描述：碩士教育要求學生對所學知識有創新性的應用，同時能夠證明自己理解了如何通過科研來擴展已有知識的邊界。而博士教育則強調原創性的研究，這些研究是對已有知識邊界進行的突破和擴展。

三、研究生教育質量面臨的挑戰

高等教育及其他學術機構的研究性工作是一個國家智力資本的主要來源。在很大程度上，這些工作主要通過研究生教育體系來完成。要達到良好的研究生教育效果，歐洲高等教育質量保證協會ENQA （European Association for Quality Assurance in Higher Education）提出了三個必要的保證條件：一是優秀的研究人員，二是足夠的資金支持，三是良好的管理水平。以中國為例，從上述三個條件來看，都還存在很大的問題。

首先是優秀研究人員的外流。盡管我國每年有五六萬的學生加入到博士研究生隊伍，有五六十萬的學生加入到碩士研究生的隊伍。但從優秀研究人員的情況來看，人員的外流情況不容樂觀。相關數據顯示，中國留學生在美國攻讀科學或工程類博士學位的學生占到在美外國留學生的近30%。但學成回國的比例卻相當低，據統計，我國在美留學生獲得博士學位后，5年內回國的比例不足10%，而世界各國留美博士回國的平均比例是40%左右。到科技發達國家攻讀博士學位無疑對提高研究水平有重要幫助，但很少人愿意回國工作，對國家長遠的科技競爭力也是很大的損害。

其次是研究生教育的資金不足。從全球范圍看，政府是大學科研活動資助的主體。以美國和英國的資助模式為例，美國以完善的大學科研間接成本補償體系著稱，英國則是建立在以科研質量評估為基礎的科研條件撥款和科研項目資助相結合的雙元資助體系。據科技部公布的統計數據顯示，2010年我國R&D經費投入5800億元（約合849億美元），占當年GDP的比例是1.7%，同期美國的科技投入為3982億美元，占其GDP的2.79%。中國的科技投入相當于美國的21%。在全時科研人員的數量超過美國的情況下，中國科研人員的人均經費只有美國的四分之一。此外，在科研經費的開支中，中國的經費主要用于科研直接成本的開支，對間接成本補償不足。而美國聯邦政府對大學科研的資助包含了所有成本：一是科研項目資助經費將大學為實施科研項目所可能發生的各類間接成本都包括在內；二是人員性經費并沒有硬性的比例限制，而是根據科研項目的實施需要列支，包括教師工資、博士后工資、研究生學費和聘用人員等均可列支工資勞務費用。以人員經費為例，美國科研經費投入中勞務成本占45%，而中國的勞務成本卻只有23.5%，中國的科研經費不僅無法補償間接成本，更不足以支付科研人員勞務成本。作為高智力競爭的科研工作，對人員經費的限制使科研工作很難順利進行。長期以來，我國在讀博士和碩士研究生很難靠科研項目的人員經費維持生活。

第三是科研活動的管理問題。科研活動的管理包括宏觀和微觀兩個層次。宏觀層面包括政府年度科研預算的確定、科研經費的分配，微觀層面包括科研項目的管理、項目經費的開支和項目效果的評價。宏觀管理層面，在科研預算總額有限的情況下，科研經費的分配就顯得尤為重要。中國的科研經費分配主要通過競爭性項目申請機制，雖然有完善的管理制度約束項目的評審過程，但在我國人情關系嚴重的文化背景下，科研經費分配問題已成為社會關注的重要話題，施一公和饒毅教授曾撰文指出，雖然我國的研究經費以每年超過20%的比例增加，但研究經費分配的嚴重問題卻減緩了中國潛在的創新步伐；尤其表現在那些從幾億元到幾十億元人民幣經費的大型科研項目上，學術優劣與能否獲得項目支持的相關性相對而言較小。微觀層面，對科研項目產出的評價也存在很大爭論。類似于大躍進式的“唯論文”指標評價法涵蓋了我國科研管理及人事管理的各個方面。每年產生的大量論文不僅是對社會人力和物力的極大浪費，也嚴重違背了求實創新的科學本質。

四、提升研究生教育質量的對策

研究生教育不僅是培養科研人員的一項活動，更是科技創新的主要途徑。新的科技成果和新的科研人員都是研究生教育活動的結果。基于上述分析，特提出如下改進研究生教育質量的建議。

一是強化研究生教育作為“精英教育”的理念。對學術型研究生來說，研究生教育旨在培養科研人員，而不是面向就業的應用型人才，所以大眾教育理念不適合研究生教育。控制研究生教育的規模，提高研究生在讀期間的待遇，是確保優秀人才接受研究生教育，把研究生教育辦成“精英教育”的重要前提。對于專業學位型研究生，應嚴格遵循專業學位培養的規律，面向在職人員，旨在培養應用型人才，改變當前專業學位型研究生和學術型研究生界限不清的現狀。

二是增加研究生教育的投入。如前面所提到的，我國和發達國家科研投入還存在很大差距，這自然與我國所處的經濟發展階段密不可分，在現階段也無法達到發達國家科研投入的水平。但在有限的投入中，通過提高研究生培養經費投入，可以顯著改善研究生的生活狀況，使更多有科研潛力和科研興趣的學生走上科研道路，也在一定程度上減少優秀科研人員的外流問題。諾貝爾獎獲得者、著名的經濟學家西奧多·W·舒爾茨提出的人力資本理論認為，人力資本是當今時代促進國民經濟增長的主要原因，人口質量和知識投資在很大程度上決定了人類未來的前景。在影響經濟發展諸多因素中，人的因素是最關鍵的，經濟發展主要取決于人的質量的提高，而不是自然資源的豐瘠或資本的多寡。根據舒爾茨對美國教育投資與經濟增長的關系所作的定量研究，教育投資增長的收益占國民收入增長的比重為33%。與其他類型的投資相比，人力資本投資回報率更高。

三是改進研究生教育的管理制度。針對當前研究生教育從入學、培養到畢業環節的缺陷，大力推進研究生教育制度的改革。從入學來看，長期以來，我國研究生招生入學考試制度已經嚴重偏離了選拔科研人員的初衷，在初始科目的設置上，英語、政治和數學等科目的設置與科研潛力幾乎沒有關系，造成了選拔考試的應試導向，大量浪費了學生的時間和精力。研究生入學選拔應側重于學生的科研興趣和科研潛力，應轉變“研究生教育是更高一級學歷教育”的觀點，而把研究生教育“作為一項從事科研工作的職業選擇”，只讓那些有興趣從事科研工作和具備科研潛力的學生進入研究生教育階段，而不是讓各種學生都接受研究生教育后再選擇是否從事科研工作。否則無論是對國家和社會的科研投入、還是對學生個人的時間精力都造成極大的浪費。從培養過程來看，要側重學生研究能力的培養，而不是在短短的幾年內就要求學生取得科研成果。科研工作不同于一般的重復勞動，科學探索往往是九次失敗才有一次成功，失敗是成功的必經之路，要求學生在幾年內必須取得成功違背了基本的科研規律。因此，對學生的評價應側重于學生學到了什么和做了什么，而不是做的結果如何。只有學生掌握了基本的科研規律和扎實的研究能力，就應當是一個合格的研究人員。

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