淺析《鹿特丹規則》

王亞文

摘 要 《鹿特丹規則》是在世界經濟全球化和國際經貿、航運多元化發展趨勢日益加深的格局下，為謀求國際貿易運輸法律的統一化進行的探索。試圖在與海運相關的國際運輸領域確立一套統一的規范。我國作為全面參與《鹿特丹規則》確立的國家，可以通過簽署的方式表達中國對國際貨運規范制定的肯定態度和決定意義， 以進一步發揮中國在國際立法中的引領作用。

關鍵詞 《鹿特丹規則》 國際貿易 承運人

中圖分類號：DF961 文獻標識碼：A

一、《鹿特丹規則》的背景和時代性需要

現已經生效的國際海上貨物運輸公約一共有三個，《海牙規則》、《維斯比規則》和《漢堡規則》。目前運輸規則的不統一給國際貿易帶來諸多不便，影響了貨物自由轉讓，也增加了交易成本。

現有海上國際貨物運輸的法律制度缺乏統一，未能充分考慮到現代運輸做法，包括集裝箱化、門到門運輸合同和使用電子運輸單據。《鹿特丹規則》試圖在平等互利基礎上發展國際貿易，促進各國間友好關系。盡量采用統一規則，更新和協調涉及海運區段的國際貨物運輸規則，增強法律確定性。提高國際貨物運輸效率和商業可預測性，減少所有國家間國際貿易流通的法律障礙。

如果能實現全程或部分海上國際運輸合同的統一規范，增加法律確定性，提高國際貨物運輸效率，將對國內、國際貿易和經濟發展發揮極其重要作用。 另外，托運人和承運人在涉及各種運輸方式的運輸合同中的普遍性制度缺乏約束力和平衡性，新的發展形勢也迫切要求產生新的國際公約。如果《鹿特丹規則》獲得主要航運國家的認可并使之生效，那將預示著國際貨物運輸開啟一個“鹿特丹時代”。

二、《鹿特丹規則》的先進性特點

在運輸方式上，《海牙規則》適用于“鉤到鉤”或“舷到舷”；《漢堡規則》適用于“港到港”，而《鹿特丹規則》是海運+其他模式。它的適用范圍包括海上運輸區段，以及海運前后由承運人根據同一運輸合同承擔的以其他運輸方式進行運輸的區段。 《鹿特丹規則》不僅從適用范圍上看超越了一部純粹的海運國際公約，在內容上也已經突破了原有的三部海運公約，注入了許多新的概念、規則和制度。其中，責任主體擴大為承運人、履約方、海運履約方，打破了局限于海上運輸的調整范圍，同時還適用于與海運相銜接的其他運輸方式，將海運、港口、內陸各種運輸方式的經營人都涵蓋在內。《鹿特丹規則》將運輸單證分為兩種，可轉讓運輸單證和不可轉讓運輸單證，并分別詳細規定了兩種單證的內容、證據效力、單證簽發等相關事項，填補了以往公約在這一問題上的空白。

《鹿特丹規則》明確規定，責任期間自承運人或者履約方為運輸而接收貨物時開始，至貨物交付時終止。 擴大了地域適用范圍將承運人的責任期間延伸至“門到門”，令承運人責任基礎和舉證責任的分配更加明確。承運人可以通過證明自己沒有過錯或者證明存在免責事項免除其對貨物的賠償責任，除非索賠方可以證明免責事項的產生來自于承運人的過失。

另外，在《鹿特丹規則》中還有許多其他新規定。例如，首次在國際海上貨物運輸領域引入了控制權、權利的轉讓、電子記錄、訴權人、單證托運人和持有人等概念，并且分別作出了詳細的規定。此外，還新增加了單證托運人、控制方、持有人等關系方，并賦予他們一定的運輸指示權、控制權等，滿足了對貨物交付的多樣化需求。

三、我國對加入《鹿特丹規則》的慎重考慮

我國既是航運大國又是貿易大國，我們應從國家整體的長遠利益出發，進行深入研究和客觀評價。在正確理解公約的目的、宗旨和內容的前提下，就該公約對國內各利益方的影響進行研究。鑒于其在國際海上貨物運輸法統一化過程中的地位，加強對它的研究也有助于我們把握國際貨物運輸法的發展趨勢，進而完善我國的國內立法服務。 評估結果表明，《鹿特丹規則》對貨方來說有利有弊，多數貨主從整體上持積極態度，中國政府應以客觀、全面、積極、審慎的態度對待《鹿特丹規則》 。

《鹿特丹規則》的先進性能為我國外貿、航運企業帶來長遠發展的機遇，我國可以選擇在合適的時候以簽署公約來表明對待公約的積極態度。考慮到目前我們對公約的研究和掌握不夠充分，并且對公約的評估還沒有完成，缺乏客觀的數據支撐，并且我國的主要貿易伙伴對公約的態度還不明確，所以我國政府對簽署公約問題仍持嚴格、審慎的態度。

四、結語

集合了各種努力成就的《鹿特丹規則》。雖有缺點，但是優點更多。占國際貿易量四分之一的國家已經簽署，其中包括許多影響力比較大的國家。除美國外的希臘、盧森堡、荷蘭、挪威、西班牙、瑞典、瑞士等海運國家已經簽署， 表達加入《鹿特丹規則》的意愿。在這樣的情形下，我國應考慮順應國際趨勢，早日加入《鹿特丹規則》，也希望《鹿特丹規則》早日生效，真正有助于船貨和諧。

（作者單位：青島大學法學院國際關系）

注釋：

郭瑜.海商法的精神——中國的實踐和理論[M].北京：北京大學出版社， 2005：222.

司玉琢.開啟鹿特丹時代——司玉琢解讀《鹿特丹規則》[J].中國遠洋航務，2009（5）.

郭萍.從貨方視角看《鹿特丹規則》[J] .中國海商法年刊，2010（2）：25-26.

莫世健.中國在“鹿特丹時代”國際海運秩序構建中角色的理性思考[J].中國海商法年刊，2011（1）：34-42.