中小企業在產品研發中進行的專利布局分析

馮超　劉亞竹

【摘 要】在我國，隨著專利制度的發展，各領域中占主導地位的大型企業基本完成了專利布局，中小企業發展空間面臨著前所未有的擠壓，本文分析了中小企業專利體系發展現狀，給出了中小企業如何在有限的資源下實施自主專利戰略，并在研發過程中進行專利布局的對策。

【關鍵詞】專利申請；專利布局；侵權分析；改進專利

如今， 自主創新能力及先進的技術已成為企業在激烈市場競爭中取勝的重要籌碼，而企業的技術創新與知識產權保護又密不可分，知識產權在現代經濟中扮演的角色越來越重要。很多大型企業、高新企業為了保護自己的創新技術，阻止競爭對手進入，往往針對某技術主題進行專利布局，形成了有效的技術壁壘。相比之下，中小型企業規模較小，資金有限，研發力量不足，缺乏核心技術和自主知識產權，因此往往在競爭中處于非常被動局面。中小企業應如何在研發過程中構建自主專利體系，突破大型企業布下的專利壁壘，成為急需解決的重要課題。

一、專利侵權性風險

一項產品在投入研發和生產前需進行項目市場分析，傳統的分析方法為在市場上盡可能全面的了解現有技術的發展情況，比如了解有哪些潛在競爭對手，了解同類產品的信息，從功能、結構等面方入手進行比較進而衡量新產品的優劣，但這種傳統的市場分析方法在當前的形勢下漸漸失去可靠性，原因在于當前大型龍頭企業往往對某一技術主題進行了充分的技術挖掘，并對該技術主題進行專利布局，之后從眾多專利中選出少數的幾種最優技術方案進行投產占領市場，而其他的專利群對該技術主題形成城墻式的保護，防止競爭對手進入或靠近。另外，隨著專利行業的發展，專利戰已經是常見的商業行為，比如美國用專利蟑螂或專利流氓（Patent Troll）來形容積極發動專利侵權訴訟的公司，專利流氓是指那些本身并不制造專利產品或者提供專利服務，而是從其他公司、研究機構或個人發明者手上購買專利的所有權或使用權，然后專門通過專利訴訟賺取巨額利潤的專業公司或團體，這些公司的存在更加大了企業侵權的可能。如果項目市場分析僅局限于對市場上現有產品進行分析，往往不知不覺就進入了競爭對手布下的專利群的包圍圈，使得一項新產品在研發之始就注定成為侵權產品，產品剛一上市，就被侵權訴訟纏身，為之后的企業發展埋下了極大的隱患。

因此，新產品在項目市場分析環節時，針對相關的技術主題進行專利侵權性分析是非常重要的，也是非常必要的，專利侵權性分析是指在新產品上市前檢索、分析是否存在與新產品技術特征相同或等同的有效專利，從而避免可能引起的專利糾紛。需要指出的是專利侵權性分析需要貫穿新產品整個研發過程，這主要是由專利申請本身的特點決定的，根據專利法規定，發明專利申請的審批程序包括受理、初審、公布、實審以及授權五個階段，一項專利申請從申請到授權要經歷相當長的一段時間，即使是實用新型專利或是外觀專利，申請周期也大約在一年左右，因此，在企業計劃推出新產品上市前需要定期檢索本領域的最新技術進展，防止漏檢。另外考慮到專利保護具有地域性，當產品需銷售到的特定國家或地區時，應在全面檢索該地區的相關專利信息的基礎上進行深入分析。

二、專利侵權性分析

專利侵權性分析分為兩個階段，一是對現在技術的全面檢索，二是對檢索結果的深入分析。專利信息檢索因其重要性目前已成為一門獨立學科，要全面、正確檢索到所需要的專利信息是一項非常復雜的工作，檢索時對檢索思路、檢索手段都有較高的要求，在檢索過程中還需要對檢索思路和檢索手段進行必要調整和擴展，一般來說，中小型企業是不具備全面檢索的能力和條件的，因此可以將此項工作外包給有相關資質的專利檢索服務機構，在此并不展開詳談利用數據庫進行檢索。

在得到了比較可靠的檢索報告后，就要對檢索結果進行深入分析，檢索分析主要是分以下步驟進行：

1、該領域主要專利權人及專利分布分析。專利權人分析實際就是競爭對手的分析，專利分布分析實際就是對競爭對手的專利布局分析，從專利申請量的分析中我們可以得知該技術是朝陽產業還是夕陽產業；從專利權人的分析中，我們可以得知我們的主要競爭對手有哪些，有時通過聯合申請人或申請人的公司隸屬關系，我們還可深入的挖掘競爭對手更多的信息；從申請的時間數據分析，我們可以掌握某項技術的發展脈絡，及誰掌握了該項技術的核心專利，誰在這些核心專利的基礎上進一步的申請了改進型專利。通過一系列分析，我們就基本掌握了該技術的當前發展情況。

2、專利有效性分析。通過分析，我們知道了競爭對在我們新產品研發和上市的道路上設下了哪些障礙和陷阱，接下來我們就來分析這些專利的布局會給我們帶來多大的威脅，因此，需要對這些專利（或專利申請）的法律狀態及有效性進一步分析。通常一項發明專利所處的法律狀態一般為審查階段、有效專利權維持階段或失效階段，下面針對各種情況進行分析：

①競爭對手的發明專利申請處在審查階段。如果競爭對手的發明專利申請處在審查階段，可以采取積極主動的策略去協助審查員審查。如果我方人員已經對該技術領域進行了充分的檢索，掌握了足夠破壞競爭對手在審申請的新穎性、創造性的對比文件，可以以第三方身份向專利局專利審查部門提交該對比文件供專利實質審查員參考，這樣可盡早的阻止競爭對手獲得專利權，免去無效掉這些專利所花費的人力、物力和時間。

②競爭對手的發明專利已處于專利權維持階段。如果競爭對手的發明專利已處于專利權維持階段，則可以采取有效防御策略，我方人員應考慮該專利權的有效期還有多長時間，是否有必要去無效掉該專利？是否可以繞過該專利生產新的產品？其中，繞過該專利保護范圍生產產品或申請具有自主知識產權的專利是很有難度、很有挑戰性的工作。也有學者認為，中小企業可以采用專利包圍的方法對競爭對手的核心專利進行包圍，使競爭對手在改進其專利時無法繞過我方的專利布局，形成逆轉之勢。對比，本人持不同意見，首先中小企業在資金和人力方面比較匱乏，中小企業在發展初期應以模仿為主，其企業也處于求生存階段，將大量的資金投入到包圍式的專利布局中資金利用效率太低，而且龍頭企業往往對核心專利已進行了層層布局，中小企業只能在更外圍、更細小的技術方面進行改進和布局，根本無法靠近其核心專利，因此這種專利布局的有效性也值得商榷，筆者認為對于中小企業來說，以某一技術點突破大型企業的專利布局是最有效的。

③競爭對的手發明專利已處于無效階段。如果競爭對的手發明專利已處于無效階段，中小企業可以考慮對其保護技術直接進行使用，或者在該技術上加以改進形成新的技術方案，這無疑會給中小企業節約大量的研發費用。但在使用無效階段的專利時，應注意該專利權是否會被競爭對手恢復；另外，有些處于訴訟階段的無效專利有時難以分辨前景，這類無效專利的使用更應緊慎。

結 語

總之，企業的發展離不開專利的保護，中小企業應在實際的生產和經營中逐漸摸索出一條適合本企業發展的專利申請、保護的體系，合理利用本企業有限的資金和資源，步步為營、穩扎穩打，突破大型企業或其他類型競爭對手布下的專利壁壘，這是中小企業發展壯大過程中必經之路。

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