喬姆斯基：語言·心智·大腦

楊衛東 戴衛平

摘 要：喬姆斯基認為，對語言或語言結構的研究能夠揭示人類思想的本質。他一貫主張在自然科學的框架內研究人類大腦的內部運作機制。語言機能內在于心智/大腦，對語言的研究是對心智的研究，最終是在抽象的水平上對大腦結構的研究。

關鍵詞：生成語言學 喬姆斯基 語言 心智 大腦

一、引言

喬姆斯基在上世紀50年代提出了要從心智角度研究語言的觀點，1968年他出版了《語言與心智》，70年代后期許多學者逐步接受了他的這一觀點，認為語言存在于人們的頭腦里，應該從認知視角加以研究。他們認為當前語言研究的一個總趨勢是認知研究，即認為語言是心智（認知）的現象。（王寅，2007：8）

認知語言學與生成語言學都主張研究人的心智，研究人的思維過程和認知策略，都認為可通過研究語言來了解人類的心智，但對于心智的來源、表征的方法、研究的內容等方面存在一系列根本的分歧，兩者的哲學基礎、心理學基礎也不同。以喬姆斯基為代表的生成語法的哲學基礎是基于笛卡爾哲學（主要是二元論、天賦論）和形式主義哲學之上的一種混合哲學，心理學基礎是心智主義。而認知語言學的哲學基礎是體驗哲學，心理學基礎是基于涉身經驗的心智主義和建構論。認知語言學反對把語言視為自治的系統，天賦的能力。認知語言學認為語言不是一個自治的系統，它是客觀現實、涉身經驗、人類認知、生理基礎等多種因素綜合的結果，對語言的描寫必須參照人的一般認知規律，才具有較大的解釋力和說服力。

在喬姆斯基之前，統治美國語言學界的主要流派是結構主義，其主要代表人物是布魯菲爾德（Bloomfield），1993年他出版了代表作《語言論》。這本書是以行為主義的刺激-反應的模式為理論依據的。他認為，語言學理論與心理學無關。喬姆斯基的立場則完全相反，他認為語言學是心理學，最終是生理學的一部分。這意味著語言學理論必須反映語言的心理、生理特性，也就是“心理現實性（psychological reality）”。按照喬姆斯基的觀點，對語言或語言結構的研究能夠揭示人類思想的本質，這種語言研究方法使語言學成為心理學的一個分支。生成語言學研究在學科上屬于認知心理學，最終屬于人類生物學（吳剛，2006：8）。這就從根本上使生成語言學區別于其他任何傳統的語言學研究。

二、心智與大腦

心智相對于大腦和身體，主要屬于心理學。心智泛指人的知覺、注意、記憶、學習、思維、理解、創新等各種心理能力。心智與智能是有區別的，后者是指判斷、推理、想象等利用知識去解決問題的心理能力，專指在新情況下作出恰當反應的能力。

生成語言學主張對語言和心智的研究是在抽象的水平上對人大腦結構的研究和探索。生成語言學最終是人類生物學的組成部分。這就是為什么喬姆斯基一貫將心智與大腦相提并論的原因。“喬姆斯基認為，對語言、心智的研究是在抽象的水平上對大腦特性的研究，但不等同于對神經網絡的研究。喬姆斯基追求的是統一：把對語言、心智的研究認識和對大腦的研究認識統一在一個共同的理論原則之下，最終將其納入自然科學的總體研究之中。”（吳剛，2006：11）

生成語言學注重考察人類語言能力的心智，其主要觀點可以簡述如下（Pullum，1999，轉引自石毓智，2008）：

1.人們可以自發地判斷哪些句子是合乎語法而且有意義的，這種能力的獲得始于嬰兒。

2.人們對于從來未聽過的句子也擁有這樣的判斷力。

3.人們必然是依賴大腦中存在的規律，而不是靠記憶。

4.生成語法可以理解成一組存在于大腦中規律的模型。

5.使用這種規律的能力是人類心智（區別于其他動物）的重要特征。

三、心智/人腦與普遍語法

過去的語言學家認為語言是第一性的，語法是第二性的，因為語法是從語言中歸納出來的。在喬姆斯基看來卻恰恰相反，語言是一切可能生成的句子組成的無限集合，是舉不窮、說不盡的，根本不可能是現實世界中存在的客體。語法知識倒是客觀存在于人腦中的。因此，語法是第一性的，語言反倒是第二性的。他認為研究的重點不是語音、語調等語言的物理屬性，而應該是人腦的心理狀態。

普遍語法假說是喬姆斯基理論系統的基石，喬姆斯基理論后來的各種發展都是建立在普遍語法假說之上的，諸如：“管約論”“原則-參數語法”“最簡方案”等，都是從這一假說派生出來的。喬姆斯基主張從語言的角度研究人類的心智。集中體現他這種思想的就是其普遍語法（石毓智，2005：2）。普遍語法是人心智的一部分，而人的心智就是人腦的一部分，研究人的心智就是研究人腦。研究普遍語法可以幫助人們達到對人的認知能力的理解，也可以達到對人腦的認識。

洛克（John Locke）的“白板說（tabula rasa）”是傳統語言理論和結構主義語言理論的一個哲學和心理基礎。這個“白板說”的主要內容是：心靈的原來狀態是一塊白板、一個暗室、一個空箱或一張白紙，其中沒有任何字樣、任何觀念，而一個人的知識和觀念是由后天經驗涂抹在這塊白板的心靈（大腦）之上的。從這個理論主張出發，一個人的語言知識是白板狀的大腦按照“模仿-記憶”或“刺激-反應”的公式對經驗中語言材料的貯存和記錄。而一個人的語言能力則是白板狀的大腦經過學習、訓練的習慣形成的結果。因而，以語言為描寫對象的語法，要么像傳統語法那樣依靠直覺的心理感覺描寫經驗中的語言事實，要么像結構主義語法那樣不顧人的心理過程，對語言事實作表面的分類和陳列。

喬姆斯基則認為，人腦在經驗以前不是白板一塊，而是有著一種先天遺傳下來的特定的結構或屬性，成為人類學會使用語言的內因根據，稱作普遍語法。普遍語法是人生下來的初始狀態，它是先于語言經驗的心智狀態。普遍語法其實指的就是人腦遺傳規定下來的屬性，沒有這些屬性，人腦的語言系統就不可能發育成長。普遍語法具有“遺傳規定的屬性”（寧春巖，2000：F16）。一個人的具體語法知識就是人腦的普遍語法與后天經驗相互作用的結果。

喬姆斯基把語言能力的最后實現看成是由人的大腦來完成。一切語法規則，一切語言活動中的心理運算（mental computation）最終也要表現為相應的人腦的物質機制。在喬姆斯基看來，人生下來的時候，也就是說在接觸到任何后天經驗之前，就有一個有特定結構的大腦，這個特定的結構對于獲得一種語言能力是有著決定性意義的。

四、心智與語言

結構主義和功能主義注重外在環境對語言的作用，生成語言學卻向來注重內在因素的作用，它認為語言的主要功能是思維而不是交際。“語言是心靈的窗口”，透過語言這一窗口，人們可以認識和了解心靈。語言是人類特有的心智活動。我們可以首先通過研究語言這一專門的認知系統的本質特征，進而探索和了解人類整個心智活動的本質和過程。

“語言與心智關系的問題是一個非常復雜的問題。過去的語言學研究是從語言開始完全回到語言的結構和規則里去，就語言談語言。認知語言學的研究要從語言現象開始，既要談語言，又要從語言談心智和從心智談語言。”（徐盛桓、陳蘭香，2009：27）“以往的語言研究，特別是后期的美國描寫語言學，關心的是怎樣通過某種發現程序對某個具體語言進行切分、等同、分類、組合等一系列的描寫、分析。能把一個語言的語音、詞匯、語法、構詞等等的內在規律描寫、分析清楚了，就算完成了研究任務。”（陸儉明，2002：3）

喬姆斯基所關心的不是某個具體語言內在規律的描寫和分析，他關心的是整個人類語言，特別是人的語言機制，即人腦中的語言能力本身以及語言的習得。喬姆斯基研究語言的目的是要揭開這樣一個秘密：一個人的語言機制是一種什么樣的機制？人的大腦所具有的語言能力是一種什么樣的語言能力？

語言是心智的功能和組成部分，對語言的研究就是對心智的研究，這是生成語法理論的一貫主張。他認為心智不是抽象的東西，而是人腦的一部分，與人體其他生理結構一樣，是實實在在的物質實體，研究語言可以達到對心智的認識，也可以對人腦達到一定的認識。反過來說，對人腦的認識也可以達到對心智和語言的認識。

喬姆斯基在上世紀80年代指出（封宗信，2006：140），每個人都懂自己的母語，這種知識在某種程度上與其同胞共享，并在他們的心智中得到體現，最終體現在他們的大腦里，因為心智是依賴大腦物質的。喬姆斯基認為，認知結構和語言能力是通過人腦實現的，所有的語法規則，所有的心理運算都最終體現在與人的心智相對的物質機制上。

喬姆斯基堅持認為，語言機能內在于心智/大腦，對語言的研究是對心智的研究，最終是在抽象的水平上對大腦結構的研究。同時也認為，語言學研究是一切研究中最適宜揭示心智的本質的。首先，語言是唯獨人類才具有的唯一的認知機能。其次，語言是理性思維的工具，而思維又是一種唯獨人類才具有的能力。最后，與認知的其他方面相比，人們對語言和語言機能了解得更多。畢竟，兩千多年的語法研究已給人們描繪出語言結構的詳細圖形，遠遠勝過為弄清視覺、記憶及概念形成等認知機能的性質所做的僅百余年的研究。（Newmeyer，1998：33）

五、心智主義認知觀——“身心分離”

生成語言學的認識論基礎是哲學中的心智主義（mentalism）。根據這一思想，語言是人類所獨具的一種種屬屬性，人之所以會說話是因為人生下來時，人腦就呈現為一種特定的物質狀態。這種特定的物質狀態和結構是人類生物遺傳的結果，是由遺傳基因預先規定好了的。語言是后天經驗作用于人腦遺傳屬性的結果，是先天屬性與后天經驗相互作用的結果。基于這種心智主義的認識論思想，生成語言學研究的興趣不只是語言事實本身，還有人腦的遺傳屬性，是語言的共性，是關于什么可成為人類可能語言的限制，進而從這些限制中找出人腦究竟有著什么樣的特殊結構致使人具有學會任何一種語言的可能。（韓景泉，2000：4～5）

喬姆斯基持“身心分離”二元論的心智主義認知觀，他的這種認知觀認為心智和思維獨立于人與外部世界的相互作用，是通過邏輯規則操縱一些抽象的符號，就像計算機操縱抽象的符號一樣。二元論認為：心智與身體分離，精神和物質是兩個獨立的本原，不能由一個決定另一個。（王寅，2007：3）

喬姆斯基的語言研究也是心智主義的，即旨在了解人類心智的本質和特征。心智主義的特征被喬姆斯基（1972：103）概括為三個“基本”問題：

（1）語言知識由什么構成？（What constitutes knowledge？）

（2）語言知識是如何被習得的？（How is knowledge of language acquired？）

（3）語言知識是如何被應用的？（How is knowledge put to use？）

這三個基本問題所關注的分別是語言知識的本質、起源和運用。其中第二個最為重要，喬姆斯基認為它是生成語法的根本問題。（劉宇紅，2006：103）

喬姆斯基持心智主義認知觀是因為他一貫主張在自然科學的框架內研究人類大腦的內部運作機制。心智主義的立場是個體心理學的立場，它注重的是研究人的心智/大腦在語言中的作用。它注重人體內部的過程，強調基因可能性的展現。（程工，1999：45）

認知語言學家則持“心寓于身”的認知觀，即心智和思維產生于人跟外部世界相互作用的過程中通過自己的身體得到的經驗。認知語言學認為，心智是體驗的產物。人的整個概念系統都根植于知覺、身體運動和人在物質和社會環境中的體驗。“心寓于身”還有一層意思是概念和概念系統的形成要受人類身體構造的制約，例如人對各種顏色的分辨很大程度上是由人體視網膜的生理構造決定的。

認知語言學特別反對“身心分離”這種認知觀，批評這一假說將人降格為計算機這樣的機器，沒有切身的體驗，沒有想象力，思維和推理只是客觀世界在頭腦中的反映。認知語言學的心智體驗觀徹底批判了笛卡爾和喬姆斯基的“心智與身體分離”的二元論，認為心智和推理具有體驗性，概念是通過體驗獲得意義的。

六、語言·心智·大腦研究的意義

人腦這個研究對象同自然科學研究范圍中引力、磁場、原子、太陽內核、黑洞、DNA等一樣都是直覺、經驗和實證所不及的。生成語言學家通過語言研究人腦這個“黑洞”和天文學家研究天體中的那個黑洞有許多相似之處。就像人們無法完全用經驗的或實證的方法認識黑洞一樣，人們無法完全用經驗或實證方法認識人腦。就像科學家成功地運用牛頓萬有引力公式和愛因斯坦相對論公式認識了黑洞，生成語法學派希望能找到一種形式系統去認識人腦。如同認識黑洞的目的不是為了改造黑洞一樣，認識人腦的語言系統目的也不是去改造人腦，其全部的科學價值在于這些科學理論的解釋意義。（寧春巖，2000：F16）

語言反映思想，思想怎么遺傳？既然思想依賴于大腦物質，當然通過大腦物質遺傳。人類大腦的物質結構限制著人類語言。至于怎么限制，憑目前科學對人腦的知識還無法解答。“就目前的理解而言，生物學和大腦科學并沒有給已確立的有關語言的理論提供任何基礎。”（吳剛，2006：12）所以，喬姆斯基認為，對語言這類認知系統或心智結構的抽象研究就是對大腦的研究，或者說是大腦科學的準備工作，可以為大腦研究提供理論和概念基礎。

總之，喬姆斯基是第一個詳細地從語言性質去闡明大腦性質的人。喬姆斯基生成語言學理論是用形式方法逼近對人腦認識的理論過程，是對人類心智的研究，是在抽象的水平上對人類大腦的研究，它可以為大腦科學提供指導和幫助，并為二者的最終統一做出貢獻。

參考文獻：

[1]Chomsky， N.Language and Mind （enlarged edition）[M].New York：Harcourt Brace Jovanovich，1972.

[2]Newmeyer，J.喬姆斯基語言哲學略述[J].柯飛譯.外語與翻譯，1998，（4）：33～38.

[3]程工.語言共性論[M].上海：上海外語教育出版社，1999.

[4]封宗信.現代語言學流派概論[M].北京：北京大學出版社，2006.

[5]韓景泉.生成語法中的語義研究[J].外語與翻譯，2000，（3）：1～8.

[6]劉宇紅.認知語言學：理論與應用[M].北京：中國社會科學出版社，2006.

[7]陸儉明.喬姆斯基句法理論與漢語研究[J].外國語，2002，（4）：1～5.

[8]寧春巖.喬姆斯基的普遍語法教程導讀[M].北京：外語教學與研究出版社，2000.

[9]石毓智.喬姆斯基“普遍語法”假說的反證[J].解放軍外國語學院學報，2005，（1）：1～9.

[10]石毓智.認知能力與語言學理論[M].北京：學林出版社，2008.

[11]王寅.認知語言學[M].上海：上海外語教育出版社，2007.

[12]吳剛.生成語法研究[M].上海：上海外語教育出版社，2006.

[13]徐盛桓，陳蘭香.認知語言學研究面臨思維方式和認識工具的巨大變革[J].中國外語，2009，（5）：21～28.

（楊衛東 戴衛平 北京 中國石油大學外語學院 102200）