FDI對我國高新技術企業創新能力的影響

郁婷婷

【摘 要】本文利用我國高技術產業中20個行業2000～2007年的面板數據，考察了不同行業間外商直接投資（FDI）對我國內資企業技術創新能力的影響。實證研究表明：FDI總體上對我國內資企業技術創新能力的提高有促進作用，但沒有科技活動中人員投入和企業資金投入的影響大，因此我國對于吸引外商直接投資的力度應該合理控制。

【關鍵詞】FDI；高技術產業；技術創新；新產品銷售收入

FDI對我國經濟增長具有正面的溢出效應，已得到大部分學者的認同，但FDI是否通過技術外溢促進了我國高技術產業的技術創新呢？本文利用我國高技術產業近幾年的面板數據，定量地研究了FDI對我國高技術企業技術創新能力的影響。

一、文獻回顧

自從MacDougall（1960）第一次明確地提出FDI的溢出效應問題以來，眾多學者對此進行了大量的理論研究和實證分析。在理論上通常認為，FDI在產業內的外溢效應主要是通過競爭效應、示范和模仿效應、人員培訓和流動效應以及前后相關聯效應等渠道發生作用；在實證研究上，主流經濟學已經肯定了FDI對東道國經濟發展的積極作用。按照技術外溢理論，FDI的進入會直接、間接地給東道國企業帶來技術上的轉移，從而促進東道國科技能力的提高。實際上，有些東道國企業只是簡單地模仿和復制外企的先進技術，并因此失去自主創新的動力。此外，根據競爭理論，外企參與競爭的壓力會迫使內資企業進行技術更新，從而促進東道國企業技術創新能力的提高。Hu和Jeferson（2001）利用中國各行業大中型工業企業的面板數據研究了FDI對中國技術創新能力的影響。他們用新產品的銷售額代表企業研發活動的成果，其結果表明，在新產品的開發方面，外資具有顯著的溢出效應，并且對于中國制造業新技術的引進有著積極的影響。Cheung（2004）等人使用中國各省面板數據研究了FDI對中國技術創新的影響，他們用各地區的專利申請數量代表企業研發產出，結果發現，FDI對于中國專利申請數量存在著積極的影響，在外觀設計專利上，FDI的外溢效應最強烈。Hu和Jefferson（2005）從專利角度考察了中國國內企業自主研發的情況，發現行業中FDI企業占工業增加值的比例每增加10%，專利申請量就增加l5%。國內學者蔣殿春等人（2005）使用我國13個3位碼高新技術行業的面板數據研究了FDI對于我國高技術產業技術創新作用的影響，他們發現FDI的競爭效應不利于國內企業創新能力的成長，但是會通過示范效應和科技人員的流動效應等促進國內企業的研發活動。冼國明、嚴兵（2005）利用1998～2003年的省際面板數據，研究發現，外資有利于我國技術創新能力的提高，但主要體現在一些低層的創新上，尤其是外觀設計專利上。已有文獻從省際層面和行業層面考察了FDI對我國企業技術創新能力的影響，有些文獻還進一步針對不同類型的行業做了考察。本文主要利用我國高技術產業從2000～2007年的面板數據，運用回歸分析方法，研究FDI總體上對我國高技術產業技術創新能力的影響。

二、模型構建和指標選取

創新過程實質上就是一個使用各種創新資源（科學家、工程師、專業技術人員、研究設備、研發經費等等）創造出新知識和新技術的過程。因此，可以將創新過程的生產函數用下面的式子來表示：

其中，L，K分別代表研發活動中的人力投入和資本投人；I代表創新產出；A代表可能會影響到研發產出的其他因素。為了考察FDI對于我國內資企業技術創新能力的影響，把FDI作為一個重要的解釋變量納入到創新產出模型中，構建出如下模型：

在進行參數估計時，以式（2）為基礎，具體采用了對數模型式（3）進行回歸。對數模型如下：

其中，i表示各行業；t表示各年。U是隨機誤差項，期望值為零。I為創新成果，表示技術創新能力；SP為研發過程中的勞動力投入，用科技活動人員數量來表示；GORC表示研發過程中來自于政府資金的資本投入，CORPC表示研發過程中來自于企業資金的資本投人。

關于技術創新能力的測度，已有研究多采用專利申請量（Cheung和Lin，2004）或者新產品銷售額（Jefferson，2001）作為創新能力的評價指標。本文選擇新產品銷售額，主要是因為銷售額更能直接反應創新的經濟效益，專利還有一個轉化能力的問題，存在不確定性。關于產業中FDI的測度，選擇以三資企業投資額作為指標。FDI可以通過模仿、競爭效應、示范效應、人力資本流動4種途徑在東道國產生技術外溢效應，進而影響我國高技術產業的技術創新能力，也是本文考察影響創新成果的一個最重要的因變量。

三、實證結果及分析

1.數據來源。本文采用的樣本數據均來2000～2007《中國高技術產業統計年鑒》。其中新產品銷售額為新產品銷售收入減三資企業新產品銷售收入；政府投入為科技活動經費籌集額中政府資金減三資企業政府資金，企業投入為科技活動經費籌集額中企業資金減三資企業的企業資金；勞動力投入為科技活動人員數減三資企業科技活動人員數；FDI投資額為三資企業固定資產投資額。其中雷達及配套設備制造沒有三資企業也固定資產投資數據，將其刪除。最終采用20個高技術產業行業2000～2007年共8年160個樣本數據進行回歸分析。

2.變量的描述性統計分析。在進行計量回歸之前，先對主要變量進行描述統計，從總體上觀察各個變量的變化趨勢，結果用表1表示。從表l可以看出，高技術產業新產品銷售額、企業投入、外商投資一直處于上升狀態；政府投入在02年大幅上升后，第二年回落而后處于上升狀態；科技活動人員數量處于一種不穩定的狀態，但是在2004年后呈穩步上升趨勢；

3.實證結果及分析。本文使用的計量軟件為STATA9.0，計量估計結果如表2。根據表2的結果，可回歸方程分別表述為式（4）：

從表2可以看出在高技術產業內，我國政府投入彈性小于零，且具有顯著性；這說明政府投入沒有在創新中起到積極的促進作用，沒有轉化為經濟效益，政府需要在資金投放方面考慮如何更有效的投放政府資金，使內資企業更好的利用政府資金。對于內資企業科技活動人員投人、企業資金投入極大地促進了其創新能力的提高（系數都為正且極其顯著），且企業資金的促進作用更大；我們研究的重點變量FDI對內資企業技術創新有積極促進作用（系數為正且顯著），但是系數較小，沒有科技活動中科技活動人員投入和資金投入的作用明顯和顯著。

四、結論及政策建議

本文研究結論主要有以下三點：（1）FDI對內資企業技術創新能力的提高有顯著的促進作用。（2）科技活動中政府投入對內資技術創新能力的有負面影響，政府需要改變投入方式，以使政府資金得到更好的利用。（3）投入到科技活動中的科技活動人員和企業資金對內資企業技術創新能力的提高均產生了顯著的促進作用；基于以上結論，筆者認為，在今后制定和實施引資政策時應注意兩點：（1）調整政府資金投入方式，提高政府資金投入的利用率，使政府資金能夠更好的轉化為經濟效益。（2）合理吸引FDI，FDI對內資企業的技術創新有明顯的促進作用，應該鼓勵外商直接投資，但是外商投資對于內資企業創新能力的作用有限，政府應持鼓勵的態度，但對于吸引FDI的投入不應過大，以免得不償失。

參 考 文 獻

[1]HU A，JEFFERSON G.FDI，Technology innovation and spillover：Evidence from large and medium size Chinese enterprises[M].Mimeo：Brandes university.2001：16～25

[2]CHEUNG K Y，LINP.Spillover efects of FDI on innovation in China：

evidence from provincial data[J].China Economic Review.2004（15）：25～44

[3]蔣殿春，夏良科.外商直接投資對中國高技術產業技術創新作用的經驗分析[J].世界經濟.2005（8）：3.11